證券投資基金從業(yè)資格考試真題

時間：2024-11-26 13:03:19 資格考試我要投稿

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證券投資基金從業(yè)資格考試真題（精選20套）

　　在學(xué)習(xí)和工作中，我們或多或少都會接觸到考試真題，考試真題可以幫助學(xué)校或各主辦方考察參試者某一方面的知識才能。那么你知道什么樣的考試真題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編收集整理的證券投資基金從業(yè)資格考試真題（精選20套），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券投資基金從業(yè)資格考試真題（精選20套）

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 1

　　2012年基金從業(yè)資格考試考前綜合模擬題2

　　11、2004年10月成立的國內(nèi)第一只上市開放式基金(LOF)是( )

　　A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金

　　12、2004年底推出的國內(nèi)首只交易型開放指數(shù)基金(ETF)是( )

　　A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金

　　13、2006年5月推出的國內(nèi)首只生命周期基金是( )

　　A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金

　　14、2004年6月1日開始實施的( )為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個新的發(fā)展階段。

　　A、《證券投資法》 B、《證券投資基金法》 C、《證券法》 D、《基金法》

　　15、交易型開放式指數(shù)基金( )

　　A、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。

　　B、通常又被稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。

　　C、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。

　　D、通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。

　　16、我國第一只ETF成立于( )年。

　　A、2000 B、2004 C、2001 D、2002

　　17、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)指引，( )

　　A、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的95%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。

　　B、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的85%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的'指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。

　　C、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。

　　D、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。

　　18、1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )

　　A、世界上第一個開放式基金 B、世界上第一個基金

　　C、世界上第一個封閉式基金 D、美國第一個開放式基金

　　19、1940年美國出臺的( )不但對美國基金業(yè)的發(fā)展具有基石性作用，同時對基金在全球的普及性發(fā)展影響深遠(yuǎn)。

　　A、《投資公司法》 B、《投資公司法》與《投資顧問法》

　　C、《投資顧問法》 D、《投資法》

　　20、2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布了( )

　　A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C、《封閉式證券投資基金試點辦法》 D、《開放式證券投資基金試點辦法》

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 2

　　基金從業(yè)資格考試真題及答案

　　第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)（）事項。

　�、�.終止

　�、�.解散

　�、�.合并

　　Ⅳ.清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第2題并購?fù)顿Y的考察重點是（）。

　�、�.管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

　�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

　　Ⅲ.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析

　　Ⅳ.為管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其（）。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.無形資產(chǎn)

　　C.固有財產(chǎn)

　　D.凈資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　第4題基金份額上市交易后，有下列（）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　C.基金合同約定的其他情形

　　D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

　　參考答案：A

　　第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施（）。

　　Ⅰ.責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息

　　Ⅱ.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

　　Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　�、�.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第6題股權(quán)投資基金的`信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（）。

　�、�.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬安排

　�、�.可能存在的利益沖突

　�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

　�、�.基金的投資收益分配情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題申請人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)（）。

　　A.給予書面答復(fù)，并說明理由

　　B.口頭告知申請人

　　C.給予書面答復(fù)，并口頭說明理由

　　D.給予書面答復(fù)，申請人有需要的說明理由

　　參考答案：A

　　第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（）。

　�、�.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　�、�.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　�、�.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

　�、�.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價值等于（）。

　　A.企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流之和

　　B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長期投資之和

　　C.未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和

　　D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和

　　參考答案：C

　　第10題公司從事經(jīng)營活動，必須（）。

　　Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.遵守社會公德、商業(yè)道德

　　Ⅲ.接受政府和社會公眾的監(jiān)督

　�、�.承擔(dān)社會責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　做題過程中遇到問題、心得、方法，一定要及時總結(jié)整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時回歸教材，需要答疑的及時向老師請教。在做題時，要獨(dú)立思考分析，不要依賴答案。

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 3

　　基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)必做題（四）

　　1、下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是（）。

　　A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文

　　B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文

　　C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告

　　D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

　　2、下列基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是（）。

　　A.基金公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　3、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（）億元人民幣。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　4、基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項包括（）。

　　A.凈值披露

　　B.上市交易

　　C.代理清算交割

　　D.基金募集

　　5、下列選項中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（）。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、從公司層面來看，美國資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

　　A.銀行

　　B.保險公司

　　C.信托公司

　　D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　7、合規(guī)管理的（）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。

　　A.獨(dú)立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.專業(yè)性

　　8、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　9、關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是（）。

　　A.I、Ⅳ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，錯誤的是（）。

　　A.是一種長期投資工具

　　B.主要功能是分散投資

　　C.投資基金無風(fēng)險

　　D.投資基金可能帶來收益，也可能承擔(dān)損失

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　　11、基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括（）。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C.落實基金職業(yè)道德教育

　　D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　12、下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是（）。

　　A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品

　　B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

　　C.基金的投資收益與風(fēng)險介于股票和債券之間

　　D.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財產(chǎn)的集合投資方式

　　13、（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　14、下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是（）。

　　A.鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　B.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　C.投資者教育存在一個固定的.模式

　　D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

　　15、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（）對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評估機(jī)構(gòu)

　　B.審計機(jī)構(gòu)

　　C.會計機(jī)構(gòu)

　　D.社會力量

　　16、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（）。

　　A.規(guī)范性

　　B.持續(xù)性

　　C.適用性

　　D.服務(wù)性

　　17、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）。

　　A.3個月

　　B.4個月

　　C.5個月

　　D.6個月

　　18、召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的（）以后、（）以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

　　A.1個月;3個月

　　B.2個月;3個月

　　C.3個月;6個月

　　D.3個月;9個月

　　19、內(nèi)部控制的（）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門(或機(jī)構(gòu))和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.成本效益原則

　　20、（）是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所。

　　A.債券市場

　　B.貨幣市場

　　C.開放式基金市場

　　D.股票市場

　　1-5 DAACD

　　6-10 CCBCC

　　11-15 DDCCD

　　16-20 CDCAB

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 4

　　2017年7月基金《證券投資基金》真題及答案

　　1、下列衍生工具，不能在交易所交易的是

　　A.權(quán)證

　　B.期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.遠(yuǎn)期合約

　　2、若某年通脹率為2%，年利率為1.5%，則實際利率為

　　A.-0.5%

　　B.1.5%

　　C.3.5%

　　D.0.5%

　　答案：A

　　3、我國場內(nèi)股票交易產(chǎn)生過戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券登記結(jié)算有限公司

　　D.證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　答案：C

　　4、關(guān)于債券基金，下列說法錯誤的是

　　A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金

　　B.債券基金主要的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險、信用風(fēng)險等

　　C.相比股票基金，債券基金具有風(fēng)險低、收益低的特點

　　D.債券基金的'投資對象主要是國債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債

　　答案：A

　　5.以下屬于貨幣市場工具的是

　　A.1年銀行大額存單

　　B.到期時間為半年的短期高風(fēng)險企業(yè)債券

　　C.到期時間為2年的五年期國債

　　D.交割期為3個月的國債期貨

　　6、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是。

　　A.質(zhì)押債券

　　B.信用債券

　　C.抵押債券

　　D.擔(dān)保債券

　　答案：B

　　7、無風(fēng)險資產(chǎn)與風(fēng)險資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)為

　　A.0

　　B.1

　　C.-1

　　D.0.5

　　答案：A

　　8、基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特需諾比率

　　A.大于基金M的兩倍

　　B.是基金M的兩倍

　　C.等于基金M的特需諾比率

　　D.小于基金M的兩倍

　　答案：A

　　9.投資者分析基金財務(wù)會計報告可以達(dá)到的目的是

　　A.評價基金過去的經(jīng)營業(yè)績和投資管理能力

　　B.預(yù)測證券市場未來的發(fā)展趨勢

　　C.了解基金管理人的投資決策依據(jù)

　　D.通過分析基金現(xiàn)時的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金管理人的未來宏觀策略

　　答案：A

　　10、有關(guān)基金估值，托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理公司計算的數(shù)據(jù)中不包括

　　A.基金份額申購價格

　　B.基金資產(chǎn)凈值

　　C.基金份額贖回價格

　　D.每位基金持有人的持有份額

　　答案：D

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 5

　　2017年7月基金《基金法律法規(guī)》真題及答案

　　1、關(guān)于QDII基金的特點，以下表述錯誤的是。

　　A.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計價貨幣

　　B.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)投資者的`資格

　　C.QDII基金可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資

　　D.QDII基金與境內(nèi)證券市場的相關(guān)性較低

　　答案:C

　　2、封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值的頻率是。

　　A.至少每個開放日一次

　　B.至少每周兩次

　　C.至少每周一次

　　D.至少每月一次

　　答案：C

　　3、關(guān)于私募基金風(fēng)險評級，以下說法錯誤的是。

　　A.私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，可自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

　　B.私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

　　C.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

　　D.私募基金管理人銷售私募基金，可委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級

　　答案：B

　　4、基金管理人的基金宣傳材料須向公眾分法或者發(fā)布之日起個工作內(nèi)向中國證監(jiān)會一級中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.5

　　5、季度報告的投資組合報告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的信息。

　　A.前十名債券明細(xì)

　　B.全部股票明細(xì)

　　C.全部債券明細(xì)

　　D.前十名股票明細(xì)

　　答案：D

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 6

　　基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》練習(xí)題

　　1、基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為（）

　　A．大盤型

　　B．中盤型

　　C．小盤型

　　D．價值型

　　2、依據(jù)投資理念的不同，基金可分為（）

　　A．主動型基金

　　B．被動型基金

　　C．成長型基金

　　D．價值型基金

　　3、根據(jù)是否可以直接在二級市場買賣股票，可以將債券型基金分為（）

　　A．純債券型基金

　　B．片債券型基金

　　C．超短債基金

　　D．股債型基金

　　4、下面哪個是QDII可能面臨的風(fēng)險：（）

　　A．系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B．非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C．操作風(fēng)險

　　D．匯率風(fēng)險

　　5、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括：（）

　　A．基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B．基金的歷史規(guī)模和持倉比例

　　C．基金的`過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

　　D．基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

　　6、作為對債券進(jìn)行組合投資的債券型基金，與單一的債券存在下面的區(qū)別（）。

　　A．債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券

　　B．債券型基金沒有確定的到期日

　　C．投資風(fēng)險不同

　　D．投資對象完全不同

　　參考答案：1、ABC 2、AB 3、AB 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 7

　　2017年9月證券投資基金基礎(chǔ)知識真題及答案

　　1、相比于股票投資組合,債券投資組合構(gòu)建時需考慮的特有因素包括（）

　　Ⅰ.期限結(jié)構(gòu)

　�、�.投資理念

　�、�.投資策略

　�、�.組合久期

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：A

　　2、為了防范證券結(jié)算風(fēng)險,我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金。下列各項所造成的

　　登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失中可以用證券結(jié)算風(fēng)險基金墊付或彌補(bǔ)的包括（）。

　　Ⅰ.違約交收

　�、�.技術(shù)故障

　�、�.操作失誤

　�、�.不可抗力

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　3、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述中,正確的個數(shù)是（）

　　Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券簡稱可轉(zhuǎn)債,是指一段時期內(nèi),持有者可以按照約定的轉(zhuǎn)換價格

　　或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換成普通股股票的公司債券

　�、�.既包含了普通債權(quán)的特征,也包含了權(quán)益的特征

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包含:標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格

　　轉(zhuǎn)換比率、贖回條款、回售條款等

　　A.1

　　B.3

　　C.2

　　參考答案：D

　　4、甲、乙兩公司希望通過銀行進(jìn)行一筆利率互換,由于兩公司信用等級不同,市場向它們提供的利率也不相同,甲公司固定利率為6%,浮動利率為SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率為7.5%,浮動利率為 SHIBOR+0.6%。為了達(dá)到共

　　同降低籌資成本的目的,以下方案中,雙方可以選擇方案（）,然后再進(jìn)行互換

　　I.甲公司在固定利率市場上以6%的利率融資

　�、�.甲公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.7%的利率融資

　　Ⅲ.乙公司在固定利率市場上以7.5%的利率融資

　�、�.乙公司在浮動利率市場上以 SHIBOR+0.6%的利率融資

　　A.I、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、ⅢI

　　參考答案：A

　　5、在證券市場,以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）

　　A.某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調(diào)查

　　B.銀監(jiān)會擬出臺新規(guī)嚴(yán)控銀行理財產(chǎn)品投資股票

　　C.財政部、國家稅務(wù)總局宣布下調(diào)印花稅率

　　D.人民銀行宣布降低存款準(zhǔn)備金率

　　參考答案：A

　　6、進(jìn)行基金業(yè)績評價除計算回報率之外,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮因素的是（）。

　　A.基金投資目標(biāo)與范圍

　　B.基金產(chǎn)品星級評價

　　C.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量

　　D.基金公司產(chǎn)品線完善程度

　　參考答案：A

　　7、下列反映兩種不同證券表現(xiàn)聯(lián)動性的指標(biāo)是（）

　　A.均值

　　B.中位數(shù)

　　C.相關(guān)系數(shù)

　　D.方差

　　參考答案：C

　　8、以下關(guān)于跟蹤偏離度和跟蹤誤差的說法中,錯誤的`是（）

　　A.由于有現(xiàn)金留存,投資組合不能全部投資于指數(shù)標(biāo)的,這是導(dǎo)致跟蹤誤差的原因之一

　　B.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.某一天基準(zhǔn)組合的收益率為5.3%,指數(shù)基金的收益率為5.2%,則跟蹤偏離度為-0.1%

　　D.在完全復(fù)制的情況下,可以做到跟蹤誤差為零

　　參考答案：D

　　9、以下屬于證券交收內(nèi)容的是（）

　　A.中國結(jié)算公司滬、深分公司與客戶之間的證券交收

　　B.中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收

　　C.結(jié)算公司與客戶之間的證券交收

　　D.結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收

　　參考答案：B

　　10、衡量市場上已有基金A和基金B(yǎng),已知基金A的風(fēng)險高于基金B(yǎng),則關(guān)于兩

　　只基金的收益,以下說法錯誤的是（）。

　　A.投資者投資基金A要求的風(fēng)險報酬高于基金B(yǎng)

　　B.若投資者投資基金A一年后實現(xiàn)的收益率為6%,則投資基金B(yǎng)一年后實現(xiàn)的收益率一定低于6%

　　C.與基金B(yǎng)相比,基金A收益率的波動更大

　　D.若基金A的預(yù)期收益率為6%,則基金B(yǎng)的預(yù)期收益率一定低于6%

　　參考答案：B

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 8

　　2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題（七）

　　單項選擇題

　　1.金融市場按交易標(biāo)的分類，可分為( )。

　　A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　B.票據(jù)市場和證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場

　　C.貨幣市場和資本市場

　　D.債券市場、貨幣市場、股票市場

　　正確答案：B

　　知識點：金融市場

　　答案解析

　　金融市場的分類，按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

　　2.下列不屬于衍生金融工具的是( )。

　　A.期貨合約

　　B.期權(quán)合約

　　C.遠(yuǎn)期合約

　　D.股票

　　正確答案：D

　　知識點：金融市場

　　答案解析

　　衍生金融工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等，并且種類在逐漸擴(kuò)大。

　　3.( )是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。

　　A.金融資產(chǎn)

　　B.實物資產(chǎn)

　　C.儲蓄類資產(chǎn)

　　D.融資類資產(chǎn)

　　正確答案：A

　　知識點：金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

　　答案解析

　　金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的`價值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)。

　　4.下列關(guān)于資產(chǎn)管理的說法中，錯誤的是( )。

　　A.受托資產(chǎn)一般還包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)

　　B.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理，承擔(dān)受托人義務(wù)

　　C.能夠幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實現(xiàn)增值

　　正確答案：A

　　知識點：金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

　　答案解析

　　受托資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)。

　　5.按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為( )。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.對沖基金和風(fēng)險投資基金

　　C.契約型基金和公司型基金

　　D.開放式基金和封閉式基金

　　正確答案：D

　　知識點：投資基金的主要類別

　　答案解析

　　按照運(yùn)作方式，投資基金可以分為開放式、封閉式基金。按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 9

　　基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》歷年真題精選

　　1、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）�！締芜x題】

　　A.分析申請機(jī)構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范

　　B.調(diào)查申請機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

　　C.統(tǒng)計申請機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格

　　D.了解申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源

　　正確答案:A

　　答案解析:A項不屬于律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時進(jìn)行的盡職調(diào)查事項。

　　2、（）設(shè)計的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購而成功實現(xiàn)項目退出的權(quán)利�！締芜x題】

　　A.隨售權(quán)

　　B.拖售權(quán)

　　C.第一拒絕權(quán)

　　D.回售權(quán)

　　正確答案:B

　　答案解析:選項B正確，拖售權(quán)設(shè)計的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購而成功實現(xiàn)項目退出的權(quán)利。

　　3、保密條款有利于保護(hù)（）的利益。【單選題】

　　A.投資方

　　B.目標(biāo)公司

　　C.第三方

　　D.投資方及目標(biāo)公司雙方

　　正確答案:D

　　答案解析:選項D正確，保密條款有利于保護(hù)投資方及目標(biāo)公司雙方的利益。

　　4、（）是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式�！締芜x題】

　　A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)

　　B.基金募集業(yè)務(wù)

　　C.基金登記業(yè)務(wù)

　　D.基金核算業(yè)務(wù)

　　正確答案:A

　　答案解析:選項A正確，基金服務(wù)業(yè)務(wù)，是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。

　　5、《上海試點辦法》要求注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（）個月內(nèi)到位20%以上，余額在（）年內(nèi)全部到位�！締芜x題】

　　A.3；1

　　B.3；2

　　C.6；1

　　D.6；2

　　正確答案:B

　　答案解析:《上海試點辦法》要求注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個月內(nèi)到位20%以上，余額在2年內(nèi)全部到位。

　　6、（）制度，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場。【單選題】

　　A.合格境內(nèi)普通合伙人

　　B.合格境外普通合伙人

　　C.合格境內(nèi)有限合伙人

　　D.合格境外有限合伙人

　　正確答案:D

　　答案解析:選項D正確，QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場。

　　7、股權(quán)投資基金流動性（）�！締芜x題】

　　A.較強(qiáng)

　　B.不確定

　　C.適中

　　D.較差

　　正確答案:D

　　答案解析:選項D正確，股權(quán)投資基金的流動性較差。

　　8、（）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)，降低其投資風(fēng)險�！締芜x題】

　　A.支持階段參股

　　B.支持跟進(jìn)投資

　　C.風(fēng)險補(bǔ)助

　　D.投資保障

　　正確答案:B

　　答案解析:支持跟進(jìn)投資：引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)，降低其投資風(fēng)險。

　　9、在20世紀(jì)80年代美國第四次并購浪潮中催生了（）等著名并購基金管理機(jī)構(gòu)的`成立，極大地促進(jìn)了并購?fù)顿Y基金的發(fā)展。Ⅰ.黑石Ⅱ.美國研究與發(fā)展公司Ⅲ.凱雷Ⅳ.德太投資【單選題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:C

　　答案解析:選項C正確，美國研究與發(fā)展公司，成立于1946年，被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。20世紀(jì)80年代美國第四次并購浪潮催生了黑石（1985年）、凱雷（1987年）和德太投資（1992年）等著名并購基金管理機(jī)構(gòu)，極大地促進(jìn)了并購?fù)顿Y基金的發(fā)展。

　　10、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)說法錯誤的是（）�！締芜x題】

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

　　C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　正確答案:D

　　答案解析:選項D說法錯誤：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（1）教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。（2）依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求。（3）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（5）提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。（6）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。（7）依法辦理非公開募集基金的登記、備案。（8）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　1、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括( )。

　　I.人力資源

　　II.歷史沿革

　　III.研究與開發(fā)

　　IV.行業(yè)研究

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案:D

　　答案解析:業(yè)務(wù)調(diào)查包括:行業(yè)研究、企業(yè)股東、歷史沿革、人力資源、營銷與銷售、研究與開發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)、采購。

　　2、合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由（）規(guī)定

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國投資基金業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正確答案:D

　　答案解析:合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　3、基金的清算程序包括（）

　�、�、基金清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)

　　Ⅱ、對基金資產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)

　�、�、公布基金清算公告

　　Ⅳ、對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:D

　　答案解析:基金的清算程序

　　(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);

　　(2)基金清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);

　　(3)對基金資產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn);

　　(4)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會;

　　(5)公布基金清算公告;

　　(6)對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　4、新三板現(xiàn)行的交易規(guī)則對結(jié)算的規(guī)定為：新三板交易制度對股份和資金的結(jié)算實行分級結(jié)算原則。分級結(jié)算是指（）進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算(又稱一級結(jié)算);證券公司再與投資者進(jìn)行二級結(jié)算。【單選題】

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人

　　B. 證券公司與投資者

　　C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與投資者

　　D.證券公司與證券交易所

　　正確答案:A

　　答案解析:新三板現(xiàn)行的交易規(guī)則對結(jié)算的規(guī)定為：新三板交易制度對股份和資金的結(jié)算實行分級結(jié)算原則。分級結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算(又稱一級結(jié)算);證券公司再與投資者進(jìn)行二級結(jié)算。

　　5、一些機(jī)構(gòu)所俗稱的“成長基金”，按照美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會的統(tǒng)計口徑，以及國內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定，屬于（）范疇。【單選題】

　　A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B.狹義股權(quán)投資基金

　　C.并購基金

　　D.定向增發(fā)投資基金

　　正確答案:A

　　答案解析:一些機(jī)構(gòu)所俗稱的“成長基金”，按照美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會的統(tǒng)計口徑，以及國內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定，屬于狹義創(chuàng)業(yè)投資基金范疇。

　　6、跨境股權(quán)投資包括（）。 Ⅳ.境外的外幣股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資【單選題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案:A

　　答案解析:選項A符合題意：跨境股權(quán)投資包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。

　　7、( )為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)�！締芜x題】

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券法》

　　C.《股權(quán)投資基金法》

　　D.《期貨投資基金法》

　　正確答案:A

　　答案解析:2013年6月1日《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

　　8、下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說法錯誤的是（）�！締芜x題】

　　A.基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實保障募集結(jié)算資金安全

　　B.應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度，可以向合格投資者之外的單位募集資金，但不可以向合格投資者之外的個人募集資金

　　C.應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估

　　D.在問卷調(diào)查過程中，應(yīng)指導(dǎo)投資者如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況

　　正確答案:B

　　答案解析:選項B符合題意：自行募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實保障募集結(jié)算資金安全。應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。在問卷調(diào)查過程中，應(yīng)指導(dǎo)投資者如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況。同時，請投資者閱讀風(fēng)險揭示書，在投資者全面知悉風(fēng)險且有能力并愿意承擔(dān)所投資特定基金的風(fēng)險的情況下，簽字確認(rèn)。

　　9、已登記的基金管理人，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請的情形包括（）�！締芜x題】

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案:A

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 10

　　基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》歷年真題

　　1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會無權(quán)采取的監(jiān)管措施是( )�！締芜x題】

　　A.檢查

　　B.調(diào)查取證

　　C.限制交易

　　D.刑事處罰

　　正確答案:D

　　答案解析:中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：

　�、贆z查;

　�、谡{(diào)查取證;

　�、巯拗平灰�;

　　④行政處罰。

　　2、( )是指在目標(biāo)市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶�！締芜x題】

　　A.明確目標(biāo)客戶市場

　　B.市場細(xì)分

　　C.客戶尋找

　　D.客戶介紹

　　正確答案:C

　　答案解析:客戶尋找是指在目標(biāo)市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶;市場細(xì)分是指根據(jù)客戶不同的需求特征，將整體市場區(qū)分成若干個不同群體的過程，區(qū)分后的客戶需求在一個或若干個方面具有相同或相近的特征，以便銷售機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的營銷戰(zhàn)略來滿足這些客戶群的需要，以期順利完成經(jīng)營目標(biāo)。

　　3、基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入( )�！締芜x題】

　　A.基金紅利

　　B.基金凈值

　　C.基金財產(chǎn)

　　D.基金費(fèi)用

　　正確答案:C

　　答案解析:基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn);對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計入基金財產(chǎn);對持續(xù)持有期長于3個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計入基金財產(chǎn);對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計入基金財產(chǎn)。

　　4、通常將股票市值小于( )億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過( )億元人民幣的公司歸為大盤股�！締芜x題】

　　A.2;10

　　B.3;15

　　C.5;20

　　D.10;20

　　正確答案:C

　　答案解析:按股票市值的大小將股票分為小盤股、中盤股與大盤股，是一種最基本的股票分析方法。通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。

　　5、每一交易日股票基金有( )個價格。【單選題】

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.無數(shù)

　　正確答案:A

　　答案解析:股票基金凈值的計算每天只進(jìn)行1次，因此每一交易日股票基金只有1個價格。

　　6、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )。【單選題】

　　A.客戶至上原則

　　B.效率第一原則

　　C.有效溝通原則

　　D.專業(yè)規(guī)范原則

　　正確答案:B

　　答案解析:基金客戶服務(wù)原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。

　　7、下列不屬于分級基金份額認(rèn)購的'特點是( )�！締芜x題】

　　A.募集方式分為合并募集和分開募集

　　B.合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購

　　C.分開募集僅限于債券型分級基金

　　D.認(rèn)購方式包括現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

　　正確答案:D

　　答案解析:分級基金份額的認(rèn)購方式包括場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購。募集方式分為合并募集和分開募集，合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購，分開募集僅限于債券型分級基金。

　　8、基金行業(yè)自律管理的方式不包括（）。【單選題】

　　A.通過制定切實可行的工作計劃，大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會公眾對基金市場的認(rèn)識

　　B.建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)

　　C.加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展

　　D.通過督察長進(jìn)行定期檢查

　　正確答案:D

　　答案解析:選項D符合題意：通過督察長進(jìn)行定期檢查屬于監(jiān)察稽核控制的內(nèi)容�？疾旎鹦袠I(yè)自律管理的方式�；鹦袠I(yè)自律管理的方式主要是制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會員管理，大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會公眾對基金市場的認(rèn)識;建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì);加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進(jìn)行深人研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展。

　　9、在營銷成本方面，以（）方式銷售基金時，基金公司承擔(dān)固定成本，針對特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營銷成本�！締芜x題】

　　A.代銷

　　B.直銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　正確答案:B

　　答案解析:在營銷成本方面，以直銷方式銷售基金時，基金公司承擔(dān)固定成本，針對特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營銷成本。

　　10、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)（）保障基金投資人的合法利益�！締芜x題】

　　A.優(yōu)先

　　B.其次

　　C.最后

　　D.不必

　　正確答案:A

　　答案解析:當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 11

　　2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題

　　1.投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。

　　A.0.07

　　B.0.38

　　C.0.21

　　D.0.13

　　【答案】B

　　2.下屬于銀行間債券市場交易制度的是( )。

　　A.分級結(jié)算制度

　　B.凈額結(jié)算制度

　　C.共同對手方制度

　　D.公開市場一級交易商制度

　　【答案】D

　　3.貨和遠(yuǎn)期合約的表述，錯誤的是( )。

　　A.期貨是場內(nèi)交易，遠(yuǎn)期合約場外交易

　　B.期貨沒有違約風(fēng)險，遠(yuǎn)期合約有違約風(fēng)險

　　C.期貨合約采用保證金制度

　　D.期貨合約不在交易所交易

　　【答案】D

　　4.固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報數(shù)量單位為( )。

　　A.100手

　　B.1手

　　C.100張

　　D.10手

　　【答案】B

　　5.公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的`規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是( )。

　　A.股票投資比例：90-100%

　　B.股票投資比例：80-90%

　　C.股票投資比例：40-60%

　　D.債券投資比例：80-100%

　　【答案】C

　　6.列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款的是( )。

　　A.回售條款

　　B.轉(zhuǎn)換條款

　　C.贖回條款

　　D.承銷條款

　　【答案】C

　　7.于下行風(fēng)險和最大回撤說法正確的是( )。

　　A.最大回撤與投資期限無關(guān)

　　B.下行風(fēng)險和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)

　　C.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險和最大回撤

　　D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤

　　【答案】B

　　8.于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是( )。

　　A.股票、債券、基金都是直接投資工具

　　B.股票、債券、基金都是間接投資工具

　　C.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產(chǎn)品

　　D.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　【答案】D

　　9.投資者A于T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于( )確認(rèn)。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+1

　　【答案】D

　　10.屬于流動資產(chǎn)的是( )。

　　A.應(yīng)付票據(jù)

　　B.應(yīng)收賬款

　　C.應(yīng)付賬款

　　D.短期借款

　　【答案】B

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 12

　　2013年基金從業(yè)資格考試歷年真題2

　　21. 以下不屬于基金管理公司主要業(yè)務(wù)的有（）。

　　A.發(fā)起設(shè)立基金B(yǎng).基金管理業(yè)務(wù)C.股票發(fā)行與承銷D.基金銷售業(yè)務(wù)

　　22. 基金管理公司的（）是指在協(xié)調(diào)公司管理層、董事會、股東(流通股股東及非流通

　　股股東)之間相互關(guān)系基礎(chǔ)上，規(guī)范公司運(yùn)營的管理體制。

　　A.治理結(jié)構(gòu)B.內(nèi)部控制C.管理模式D.風(fēng)險控制

　　23.（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的

　　控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則

　　24.（）代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶。

　　A.證券公司B.基金管理人C.證券登記公司D.基金托管人

　　25.（）負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃的具體執(zhí)行。

　　A.投資部B.投資決策委員會

　　C.交易部D.基金經(jīng)理

　　26.（）的功能是為基金投資擬定投資原則、投資方向、投資策略以及投資組合的整體

　　目標(biāo)和計劃。

　　A.風(fēng)險控制委員會B.投資決策委員會

　　C.監(jiān)事會D.股東會

　　27. 目前,我國的.開放式基金于（）估值。

　　A.每個交易日B.每個交易日的次日 C.每周D.每半個月

　　28. 以下（）不屬于基金估值的對象。

　　A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易額

　　C.基金所持有的債券D.基金的權(quán)證

　　29. 目前，我國證券投資基金管理費(fèi)按（）計提。

　　A.日B.周C.月D.季

　　30. 從基金類型來看，下列基金中管理費(fèi)率由高到低依次是（）。

　　A.股票基金、貨幣市場基金、證券衍生工具基金、債券基金

　　B.債券基金、貨幣市場基金、證券衍生工具基金、股票基金

　　C.證券衍生工具基金、貨幣市場基金、債券基金、股票基金

　　D.證券衍生工具基金、股票基金、債券基金、貨幣市場基金

　　31. 按照有關(guān)規(guī)定，在計算基金運(yùn)作費(fèi)用時，發(fā)生的這些費(fèi)用如果影響基金單位凈值小數(shù)點

　　后（）的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。

　　A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位

　　32. 下列費(fèi)用中列入基金費(fèi)用的是（）

　　A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的

　　損

　　40.在風(fēng)險較小的情況下獲得一定的收益是（）投資者的主要投資目的。

　　A.積極型B.穩(wěn)健型C.平衡型D.保守型

　　參考答案

　　單選題

　　21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 13

　　基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》強(qiáng)化習(xí)題

　　1、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法中，錯誤的是（）。

　　A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

　　B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

　　C.現(xiàn)金流量表是以收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

　　D.現(xiàn)金流量表也叫賬務(wù)狀況變動表

　　2、通�？梢杂茫� ）的大小衡量一只股票基金面臨的市場風(fēng)險的大小。

　　A.下行風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.貝塔系數(shù)(β)

　　C.跟蹤誤差

　　D.方差

　　3、下列關(guān)于流動性風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。

　　A.債券的流動性或者流通性，是指債券投資者將手中的債券變現(xiàn)的能力

　　B.通常用債券的買賣價差的大小反映債券的流動性大小

　　C.買賣價差較小的債券的流動性比較高

　　D.交易活躍的債券通常有較大的流動性風(fēng)險

　　4、在兩個風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合中加入無風(fēng)險資產(chǎn)，關(guān)于其可行投資組合集，說法錯誤的是（）。

　　A.風(fēng)險最小的可行投資組合風(fēng)險為零

　　B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線

　　C.可行投資組合集是一片區(qū)域

　　D.可行投資組合集的`上下沿為射線

　　5、一份期權(quán)合約的價值等于其（）。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.時間價值

　　C.內(nèi)在價值與時間價值之差

　　D.內(nèi)在價值與時間價值之和

　　6、用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過（）個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　7、（）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.權(quán)證

　　C.企業(yè)債券

　　D.普通股票

　　8、下列選項中，不屬于評價企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是（）。

　　A.銷售利潤率

　　B.資產(chǎn)收益率

　　C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　9、息票率6%的3年期債券，市場價格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價格的變化為（）。

　　A.利率上升0.1個百分點，債券的價格將下降0.257元

　　B.利率上升0.3個百分點，債券的價格將下降0.237元

　　C.利率下降0.1個百分點，債券的價格將上升0.257元

　　D.利率下降0.3個百分點，債券的價格將上升0.237元

　　10、當(dāng)基金份額凈值計價錯誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。當(dāng)計價錯誤率達(dá)到（）時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

　　A.0.25%;0.5%

　　B.0.25%;0.3%

　　C.0.5%;0.25%

　　D.0.3%;0.25%

　　參考答案：

　　1-5 BBDBD 6-10 CBCAA

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 14

　　2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)

　　1. 以下不屬于金融市場的是(B)

　　A.上海黃金交易所

　　B.北京石油交易所

　　C.中國外匯交易中心

　　D.銀行間同業(yè)拆解中心

　　2. 以下屬于投資概念的描述，錯誤的是(D)

　　A.投資未來收益具有不確定性

　　B.投資者期望投資回報應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時間

　　C.投資者期望投資回報應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率

　　D.投資的產(chǎn)出會大于投入

　　3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括(C)

　　A.票據(jù)市場

　　B.黃金市場

　　C.藝術(shù)品市場

　　D.外匯市場

　　4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的`是(B)

　　A.基金投資者是基金公司的股東

　　B.依據(jù)基金合同成立

　　C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

　　D.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)

　　5. 關(guān)于基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)

　　A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要

　　B.銀行儲蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶

　　C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證

　　D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定

　　6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是(D)

　　A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會

　　B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理

　　C.同向和反向交易

　　D.研究員調(diào)研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供

　　7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)

　　A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息

　　B.管理基金基本信息

　　C.股東或合伙人基本信息

　　D.高級管理人員基本信息

　　8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)

　　A.依法撤銷

　　B.持有人大會解聘

　　C.連續(xù)2年虧損

　　D.依法取消基金管理資格

　　9.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)

　　A.繳納風(fēng)險抵押金

　　B.制定完善的資金清算流程

　　C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

　　D.獲得注冊所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

　　10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)

　　A.無需主動向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

　　B.無需舉報違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

　　C.立即向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　D.應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 15

　　基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題及答案

　　1、( )通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。【單選題】

　　A.基金份額持有人

　　B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.基金評級機(jī)構(gòu)

　　D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案:B

　　答案解析:選項B符合題意：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

　　選項C不符合題意：基金評級機(jī)構(gòu)作用就是收集基金市場相關(guān)信息，然后通過科學(xué)定性定量的方法，按照評級標(biāo)準(zhǔn)以及購買這種基金所承擔(dān)的風(fēng)險、以及基金所能夠帶來的回報等方面信息，對基金進(jìn)行排序。

　　選項D不符合題意：基金注冊登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，是基金市場日常運(yùn)作必不可少的硬件設(shè)施。它的業(yè)務(wù)包括：基金投資者賬戶管理、基金注冊登記、清算及基金交易、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

　　2、( )在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利的影響�！締芜x題】

　　A.投資于流動性較高的證券

　　B.依照投資計劃投資

　　C.依照基金合同的約定投資

　　D.過度重視基金資產(chǎn)的流動性

　　正確答案:D

　　答案解析:由于開放式基金的份額不固定，投資操作常常會受到不可預(yù)測的資金流入、流出的影響與干擾。特別是為滿足基金贖回的需要，開放式基金必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，并過度重視基金資產(chǎn)的'流動性，這在一定程度上會給基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利影響。

　　3、中國證券業(yè)協(xié)會成立于( )。【單選題】

　　A.2012年6月7日

　　B.1991年8月28日

　　C.2001年8月28日

　　D.2002年12月4日

　　正確答案:B

　　答案解析:中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。

　　4、下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是( )【單選題】

　　A.幣種不同

　　B.申購和贖回登記不同

　　C.申購與贖回渠道不同

　　D.拒絕或暫停申購的情形不同

　　正確答案:C

　　答案解析:QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回的區(qū)別為：幣種不同;申購和贖回登記不同;拒絕或暫停申購的情形不同

　　5、我國基金屬于（）【單選題】

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.封閉式基金

　　D.開放式基金

　　正確答案:A

　　答案解析:目前，我國的基金均為契約型基金。

　　6、( )是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)。【單選題】

　　A.忠誠

　　B.盡責(zé)

　　C.誠實

　　D.守信

　　正確答案:B

　　答案解析:盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé);

　　忠誠是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于所在機(jī)構(gòu)，避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益;

　　誠實是指言行與內(nèi)心思想一致，不弄虛作假、不隱瞞欺詐，做老實人、說老實話、辦老實事。守信是指遵守自己的承諾，講信用、重信用、守信用。

　　7、中國證監(jiān)會對私募機(jī)構(gòu)采取一系列行為，發(fā)現(xiàn)私募機(jī)構(gòu)存在的問題不包括（）�！締芜x題】

　　A.涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

　　B.承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為

　　C.公開募集、未按合約約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合約規(guī)定、費(fèi)用列支不符合合約規(guī)定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題

　　D.登記備案信息準(zhǔn)確、更新及時、但是合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險評級及對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估不到位的問題

　　正確答案:D

　　答案解析:

　　8、美國最早的貨幣基金是在（）建立的�！締芜x題】

　　A.1969年

　　B.1972年

　　C.1970年

　　D.1971年

　　正確答案:D

　　答案解析:選項D正確：美國最早的貨幣基金是在1971年建立的。當(dāng)時建立貨幣基金的初衷是為了規(guī)避“Q條例”。當(dāng)時的Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金。

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 16

　　基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》強(qiáng)化習(xí)題(5)

　　1、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯誤的是（）。

　　A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)

　　B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

　　C.對于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

　　D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

　　2、把某一項投資活動作為一個獨(dú)立的系統(tǒng)，在計算期內(nèi)，資金的收入與支出叫做（）。

　　A.貨幣流量

　　B.資金流量

　　C.現(xiàn)金流量

　　D.資本流量

　　3、下列關(guān)于回購協(xié)議的表述中，錯誤的是（）。

　　A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為

　　B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

　　C.國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過半年

　　D.證券的出售方為資金借入方，即正回購方

　　4、下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯誤的是（）。

　　A.會對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響

　　B.會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低

　　C.每股收益和每股市價下降

　　D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項權(quán)益余額都保持不變

　　5、可以在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行的期權(quán)是（）。

　　A.看漲期權(quán)

　　B.平價期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　6、大多數(shù)資信好的公司采用（）的發(fā)行方式來發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

　　A.直接發(fā)行

　　B.間接發(fā)行

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.以上選項都不正確

　　7、債券借貸的期限有借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過（）天。

　　A.60

　　B.91

　　C.100

　　D.365

　　8、（）是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。

　　A.成交量加權(quán)平均價格算法

　　B.時間加權(quán)平均價格算法

　　C.跟量算法

　　D.執(zhí)行偏差算法

　　9、我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費(fèi)屬于（）的收入。

　　A.中國結(jié)算公司

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商

　　C.證券交易所

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　10、交易所上市交易的債券按（）估值。

　　A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價

　　B.當(dāng)日的開盤價

　　C.估值當(dāng)日的結(jié)算價

　　D.采用估值技術(shù)

　　11、用復(fù)利計算第n期終值的公式為（）。

　　A.FV=PV×(1+i×n)

　　B.PV=FV×(1+i×n)

　　C.FV=PV×(1+i)n

　　D.PV=FV×(1+i)n

　　12、（）雖然計算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計算VaR值方法。

　　A.參數(shù)法

　　B.歷史模擬法

　　C.蒙特卡洛模擬法

　　D.算術(shù)平均法

　　13、關(guān)于債券利率風(fēng)險的描述，以下錯誤的是（）。

　　A.浮動利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前市場利率重新設(shè)定

　　B.債券的價格與利率呈反向變動關(guān)系

　　C.浮動利率債券在市場利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險

　　D.利率風(fēng)險是指利率變動引起債券價格波動的風(fēng)險

　　14、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于（）億元人民幣。

　　A.5

　　B.6

　　C.8

　　D.4

　　15、關(guān)于大宗商品投資，說法錯誤的是（）。

　　A.大宗商品基本上可以分為能源類、基礎(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品四類

　　B.大宗商品是指具有實體，不可進(jìn)入流通領(lǐng)域，可在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售的'商品

　　C.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

　　D.購買大宗商品是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式

　　16、目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（）和（）。

　　A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式

　　B.共同對手結(jié)算模式;逐筆清算模式

　　C.貨銀對付模式;凈額交收模式

　　D.凈額交收模式;全額交收模式

　　17、市場風(fēng)險管理的主要措施不包括（）。

　　A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，重大經(jīng)濟(jì)政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境和個股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險調(diào)整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標(biāo)衡量

　　D.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險管理

　　18、（）是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機(jī)構(gòu)。

　　A.自發(fā)性協(xié)助

　　B.相互提供信息

　　C.自發(fā)性監(jiān)管

　　D.自律監(jiān)管

　　19、收益率曲線的三種類型不包括（）。

　　A.正收益曲線

　　B.反轉(zhuǎn)收益曲線

　　C.水平收益曲線

　　D.負(fù)收益曲線

　　20、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格購買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。

　　A.美式權(quán)證

　　B.認(rèn)購權(quán)證

　　C.認(rèn)沽權(quán)證

　　D.歐式權(quán)證

　　參考答案

　　1-5 CCCAD

　　6-10 ADBAA

　　11-15 CCCCB

　　16-20 ADADB

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 17

　　基金銷售從業(yè)資格考試專項模擬試題及答案二

　　1.證券投資基金在英國和中國香港特別行政區(qū)被稱為“共同基金”。（）

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　2.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配。（）

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　3.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保管由獨(dú)立與基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)。（）

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　4.股票反映的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的債權(quán)人。（）

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　5.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金受益人（）

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　6.封閉式基金基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的`分配。（）

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　7.美國的絕大多數(shù)基金是公司型基金。（）

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　8.依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等類別。（）

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　9.根據(jù)投資對象的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。（）

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　10.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金。（）

　　A.正確B.錯誤C.放棄

　　正確答案： 1.B2.B3.A4.B5.A6.A7.A8.B9.B10.A

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 18

　　基金從業(yè)資格真題題庫

　　1. 以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。

　　A. 規(guī)范性

　　B. 繼承性

　　C. 特殊性

　　D. 普遍性

　　參考答案： D

　　2. 基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會的負(fù)責(zé)對象為( )。

　　A. 股東會

　　B. 管理層

　　C. 董事長

　　D. 董事會

　　參考答案： A

　　3. 關(guān)于開放性基金份額轉(zhuǎn)換，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價法

　　B. 基金份額轉(zhuǎn)換過程中通常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　C. 基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費(fèi)用較低

　　D. 基金份額轉(zhuǎn)換過程中投資者不需要先贖回已持有的份額

　　參考答案： A

　　4. 基金管理公司或基金代售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。

　　A. 責(zé)令基金管理公司進(jìn)行整改

　　B. 對在 6 個月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會

　　C. 對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施

　　D. 對基金公司出具監(jiān)管警示函

　　參考答案： B

　　5. 基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于( )。

　�、�.投資者的職業(yè)

　�、�.投資者的學(xué)歷

　�、�.投資者的計劃投資期限

　　Ⅳ.投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： C

　　6. 基金會計在對特定客戶資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行估值時，符合專業(yè)審慎原則的是

　　( )。

　　A. 為了提高工作效率，直接按照最簡單的計算方法對該品種進(jìn)行估值

　　B. 咨詢會計師和律師，由會計師和律師決定估值方法

　　C. 與相關(guān)部門討論估值技術(shù)及合規(guī)要求，同時征詢律師、會計師、托管行等的意見，經(jīng)公司估值委員會審議后，采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行估值

　　D. 應(yīng)盡量減少投資人在開放期的退出規(guī)模，以使得資產(chǎn)管理計劃單位凈值穩(wěn)定

　　參考答案： C

　　7. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定，監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，及時向中國反洗錢檢測分析中心報告。中國反洗錢檢測分析中心是為（）履行組織協(xié)調(diào)國家反洗錢工作職責(zé)而設(shè)立的收集、分析、檢測和提供反洗錢情報的專門組織。

　　A. 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

　　B. 中國人民銀行

　　C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　參考答案： B

　　8. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項是( )。

　　A. 基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用

　　B. 基金投資收益分配

　　C. 基金的資產(chǎn)負(fù)債表

　　D. 基金公司計提的`風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　參考答案： D

　　9. 為避免造成不公平對待投資者的情況，某基金銷售機(jī)構(gòu)對所有投資投資者履行相同的適當(dāng)性義務(wù)，該銷售機(jī)構(gòu)違反了基金銷售適用性的哪一條指導(dǎo)原則?

　　A. 及時性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 投資人利益優(yōu)先選擇

　　D. 差異性原則

　　參考答案： D

　　10. 投資者將托管在甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，屬于

　�。� ）的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

　　A. 場外到場內(nèi)

　　B. 場外到場外

　　C. 場內(nèi)到場外

　　D. 場內(nèi)到場內(nèi)

　　參考答案： D

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 19

　　2016基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》習(xí)題3

　　第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)（）事項。

　�、�.終止

　　Ⅱ.解散

　�、�.合并

　　Ⅳ.清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第2題并購?fù)顿Y的考察重點是（）。

　�、�.管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

　�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

　�、�.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析

　　Ⅳ.為管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其（）。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.無形資產(chǎn)

　　C.固有財產(chǎn)

　　D.凈資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　第4題基金份額上市交易后，有下列（）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易

　　C.基金合同約定的其他情形

　　D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

　　參考答案：A

　　第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施（）。

　�、�.責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息

　�、�.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　�、�.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第6題股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（）。

　�、�.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報酬安排

　�、�.可能存在的利益沖突

　�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

　�、�.基金的投資收益分配情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題申請人提出的'合伙企業(yè)設(shè)立申請，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)（）。

　　A.給予書面答復(fù)，并說明理由

　　B.口頭告知申請人

　　C.給予書面答復(fù)，并口頭說明理由

　　D.給予書面答復(fù)，申請人有需要的說明理由

　　參考答案：A

　　第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（）。

　�、�.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　�、�.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　　Ⅲ.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

　�、�.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價值等于（）。

　　A.企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流之和

　　B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長期投資之和

　　C.未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和

　　D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和

　　參考答案：C

　　第10題公司從事經(jīng)營活動，必須（）。

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)

　　Ⅱ.遵守社會公德、商業(yè)道德

　�、�.接受政府和社會公眾的監(jiān)督

　�、�.承擔(dān)社會責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　證券投資基金從業(yè)資格考試真題 20

　　基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案第五章

　　1、關(guān)于藝術(shù)品與收藏品投資，下列說法錯誤的是（）。

　　A.是另類投資的一種形式

　　B.投資價值建立在藝術(shù)家的聲望、銷售紀(jì)錄等條件之上

　　C.藝術(shù)品與收藏品市場主要以拍賣為主

　　D.投資價值的評估較為容易

　　參考答案：D

　　參考解析：D項，對于各類藝術(shù)品和收藏品，存在特征和質(zhì)量方面難以描繪的差別，因此，對其投資價值的評估較為困難。

　　2、（）是指

　　私募股權(quán)投資

　　基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。

　　A.有限合伙制

　　B.公司制

　　C.信托制

　　D.股份制

　　參考答案：B

　　參考解析：公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。

　　3、另類投資的優(yōu)點有( )。

　�、偬岣呤找姊诜稚L(fēng)險③提高透明度④便于監(jiān)管

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　參考答案：A

　　參考解析：另類投資的優(yōu)點體現(xiàn)為提高收益和分散風(fēng)險。但其也存在透明度差，不便于監(jiān)管的缺點。故選項A正確。

　　4、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取( )基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

　　A.有限合伙制

　　B.一般合伙制

　　C.信托制

　　D.公司制

　　參考答案：C

　　參考解析：渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取信托制基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

　　5、（）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。

　　不動產(chǎn)投資的類型不包括（）。

　　A.地產(chǎn)投資

　　B.商業(yè)房地產(chǎn)投資

　　C.工業(yè)用地投資

　　D.基金產(chǎn)品投資

　　參考答案：D

　　參考解析： D頁碼：268

　　解析不動產(chǎn)投資的類型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資。

　　6、（）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。

　　A.買殼上市

　　B.借殼上市

　　C.管理層回購

　　D.二次出售

　　參考答案：D

　　參考解析：AB兩項，買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進(jìn)行IP0的私募股權(quán)投資項目提供退出途徑;C項，管理層回購是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式;D項，二次出售是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為，二次出售常常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。

　　7、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略的特點正確的是（）。

　　A.周期短

　　B.風(fēng)險小

　　C.流動性差

　　D.收益低

　　參考答案：B

　　參考解析：私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有周期長、風(fēng)險大、流動性差特征的投資戰(zhàn)略，通常以合伙人形式進(jìn)行組織，可能涉及一對多、多對多等不同的`交易形式，因此，在其結(jié)構(gòu)上存在不同的設(shè)計形式。

　　8、紐約商品交易所的石油合約以（）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（）蒲式耳為最小交易單位。

　　A.500;1000

　　B.1000;5000

　　C.500;5000

　　D.5000;1000