期貨基礎試題及答案

時間：2024-12-31 17:29:56 歐敏資格考試我要投稿

期貨基礎試題及答案（精選6套）

　　無論是在學校還是在社會中，只要有考核要求，就會有試題，試題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。你知道什么樣的試題才算得上好試題嗎？以下是小編整理的期貨基礎試題及答案，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

期貨基礎試題及答案（精選6套）

　　期貨基礎試題及答案 1

　　期貨交易基礎知識考試題

　　選擇題：

　　1.根據漲停板制度，期貨合約在一個交易日中的交易價格波動（可以小于等于）規定的漲跌幅度。

　　2.經營機構應當利用投資者評估數據庫及交易行為記錄等信息，持續跟蹤和評估投資者風險承受能力，必要時調整期風險承受能力等級。經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當（將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認）。

　　3.期貨投資者不得采用（全權委托期貨公司）下達指令。

　　4.根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，投資者提供的信息發送重要變化，可能影響其投資者分類的，應當及時告知（經營機構）。

　　5.交易限額是指交易所規定會員或者客戶對其某一合約在某一期限內（開倉）的最大數量。

　　6.商品的（期貨價格）能反映商品在未來一定時期的價格變化趨勢，包含了市場的預期。

　　7.客戶進行期權交易，應當使用與期貨交易（相同）的交易編碼和（相同）的賬戶。

　　8.境外客戶可以參與中國期貨市場哪些期貨品種交易？（境內特定品種期貨）

　　9.以下不屬于中國期貨市場監控中心職責的是（組織期貨交易）。

　　10.客戶具有累計不少于（10）個交易日、20筆以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄，可以申請實行適當性制度的上市品種交易編碼的開立或者交易權限的開通。

　　11.期貨合約漲跌停板的計算以該合約上一交易日的（結算價）為依據。

　　12.期貨合約的標準化是指除（價格）以外的所有要素都是統一規定的。

　　13.目前，我國各期貨交易所均包括的指令是（限價指令）。

　　14.看漲期權的買方期望標的資產的價格會（上漲），而看跌期權的買方則期望標的資產的價格會（下跌）。

　　15.經營機構應當告知投資者，應綜合考慮自身風險承受能力與經營機構的適當性匹配意見，獨立做出投資決策并承擔投資風險；經營機構提出的適當性匹配意見（不表明其對產品或服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證），其履行投資者適性職責不能取代投資者的投資判斷，不會降低產品或服務的固有風險，也不會影響其依法應當承擔的投資風險、履約責任以及費用。

　　16.按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求，將投資者分為（普通投資者和專業投資者），并實施差異化適當性管理。

　　17.以下哪一項不屬于參與特定品種期貨交易的個人客戶需要符合的標準。（具有健全的期貨交易管理相關制度)。

　　18.期貨交易者在買賣期貨合約時繳納的保證金比例一般為合約價值的（5%-20%）。

　　19.期權，也稱為選擇權。當期權買方選擇行權時，賣方（必須履約）。

　　20.買方只能在期權到期日才能行權的期權叫做（歐式期權）。

　　21.近一年內具有累計不少于（50）個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶，可豁免部分條件為其參與適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權限。

　　22.參與境內特定品種期貨交易的客戶應通過（中國期貨業協會）的知識測試平臺進行在線知識測試。

　　23.以下關于自然人參與商品期貨交割月交割表述正確的是（自然人能否進入交割月需依據具體交易所規則而定）。

　　24.交易所有權對客戶持倉進行強行平倉的情形不包括（開倉量達到交易限額的）

　　25.在期貨行情中，“漲跌”是指某一期貨合約在當日交易期間的最新價與（上一交易日結算價）之差。

　　26.經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應給予投資者至少（24）小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險。

　　27.期貨交易采用的結算方式是（當日無負債結算）

　　28.連續交易階段，期貨合約成交是以（價格優先，時間優先）為原則。

　　29.交易所施行大戶報告制度。客戶持倉達到交易所報告界限的，（應主動向交易所報告）。

　　30.期貨交易報價時，超過期貨交易所規定的漲跌幅度的報價（無效，但可以申請轉移至下一個交易日）。

　　31.看漲期權的買方要想通過對沖平倉了結在手的合約需要（賣出看漲期權）。

　　32.日內期貨交易結束后，交易所按照（當日結算價）結算所有合約的盈虧、交易保證金，收取手續費等費用，同時劃轉應收應付的款項。

　　33.建立多頭持倉應該下達（買入開倉）指令。

　　34.在期貨交易中，每次報價必須是期貨合約的（最小變動價位）的整數倍。

　　35.客戶開倉數量不得超過交易所規定的交易限額，對超過交易限額的客戶，交易所可以采取的措施不包括（強行平倉）。

　　36.客戶的持倉數量不超過交易所規定的持倉限額，超過持倉限額的，（不得同方向開倉交易）。

　　37.期貨公司向客戶收取保證金，屬于（客戶）所有。

　　38.期權的（買方）擁有在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出標的的權利。

　　39.期貨與期權交易的杠桿性決定了：收益可能成倍放大，損失也可能（成倍放大）。

　　40交易所在（期貨交易者適當性管理辦法）中規定了參與特定品種期貨交易的客戶應符合的標準。

　　判斷題：

　　期貨合約規定的首交易日或者最后交易日漲跌停幅度可能不同。（正確）

　　投資者應保證資金來源的合法性。（正確）

　　只有境內交易者可以參與中國期貨市場期貨交易。（錯誤）

　　依據證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關規定，經營機構的適當性匹配意見不表明其對產品或者服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證。（正確）

　　期貨交易的買賣雙方權利義務對等，但是期權交易的買賣雙方的權利義務不對等（正確）

　　當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所有權提高保證金。（正確）

　　交易所的持倉限額不是按照凈頭寸計算，而是按照買賣方向分別計算。（正確）

　　期貨合約的交易單位為“手”，期貨交易以交易單位的'整數倍進行。（正確）

　　期貨公司應當為投資者提供合理的投訴渠道，以妥善處理糾紛。（正確）

　　買入期權相當于買入價值損耗型的資產，隨著時間的流逝，越接近到期日，期權的時間價值越低。（正確）

　　同一客戶在同一期貨合約上可以同時持有買方向和賣方向的雙向持倉。（正確）

　　自然人可以委托代理人辦理開戶手續，簽署開戶文件。（錯誤）

　　投資者購買產品或者接受服務，按規定需要提供信息的，所提供的信息應當真實、準確、完整。（正確）

　　客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。（正確）

　　場內期貨和期權的交易對象都是交易所統一制定的標準化合約。（正確）

　　交易所在日常監控中發現具有疑似實際控制關系尚未申報的賬戶，可以通過相關開戶機構向開戶人進行詢問。（正確）

　　期貨合約分為集合競價和連續競價。（正確）

　　平值期權是標的物價格高于行權價格的期權。（錯誤）

　　若要開通實行適當性制度的所有上市品種的交易權限，個人投資者必須具備期權仿真交易經歷。（錯誤）

　　禁止期貨經營機構向不符合準入要求的投資者銷售產或者提供服務。（正確）

　　客戶持倉量超出其限倉規定的，交易所有權對其持倉進行強行平倉。（正確）

　　客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。（正確）

　　境外交易者參與特定品種期貨交易時，交易所不接受外匯資金作為保證金。（錯誤）

　　同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼的，各交易編碼上所有持倉頭寸合并計算。（正確）

　　期貨交易分為日盤和夜盤。（正確）

　　境外交易者不可以參與交割。（錯誤）

　　經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時，應當向投資者提供特別風險警示書，揭示該產品或服務的高風險特征，由投資者簽字確認。（正確）

　　期權賣方的最大收益為期權的權利金，但承擔的損失可能是很大的。（正確）

　　投資者提供的信息發生重要變化，可能影響其投資者分類的，不需要告知經營機構。（錯誤）

　　境內交易者可以通過境內期貨公司或者境外的經紀機構申請開戶。（錯誤）

　　期貨合約在交割月和非交割月的持倉限額相同。（錯誤）

　　期貨經營機構可以向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務。（錯誤）

　　期貨實行雙向交易，既可先買后賣，也可以先賣后買。（正確）

　　期貨具有價格發現和套期保值的功能，期權沒有這些功能。（錯誤）

　　近一年具有累計不少于5個交易日境內交易場所的期貨合約成交記錄的客戶，可直接為其參與實行適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權限。（錯誤）

　　保證金可以是期貨交易者按照規定交納的資金，或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券。（正確）

　　期貨公司向客戶收取的交易保證金可以低于交易所規定的標準。（錯誤）

　　期貨合約與股票一樣沒有到期日，可以長期持有。（錯誤）

　　期貨價格波動的越頻繁，漲跌停板應設置的越小，以減緩價格波動幅度，控制風險。（錯誤）

　　深度虛值期權雖然便宜，但是買方不一定最終獲利。（正確）

　　看跌期權買方行權后，持倉轉化為標的物的多頭。（錯誤）

　　期貨基礎試題及答案 2

　　2024年期貨從業資格考試《期貨基礎知識》測試題及參考答案

　　單選題

　　1. 下列關于買進看跌期權的說法，正確的是(　　)。

　　A.為鎖定現貨成本，規避標的資產價格風險，可考慮買進看跌期

　　B.為控制標的資產空頭風險，可考慮買進看跌期權

　　C.標的資產價格橫盤整理，適宜買進看跌期權

　　D.為鎖定現貨持倉收益，規避標的資產價格風險，適宜買進看跌期權

　　參考答案：D

　　2. 我國10年期國債期貨的可交割國債為合約到期日首日剩余期限為(　　)年的記賬式附息國債。

　　A.10

　　B.不低于10

　　C.6.5～10.25

　　D.5～10

　　參考答案：C

　　3. 道氏理論認為，趨勢的(　　)是確定投資的關鍵。

　　A.反轉點

　　B.起點

　　C.終點

　　D.黃金分割點

　　參考答案：A

　　4. 從期貨交易所與結算機構的關系來看，我國期貨結算機構屬于(　　)。

　　A.交易所與商業銀行共同組建的機構，附屬于交易所但相對獨立

　　B.交易所與商業銀行聯合組建的機構，完全獨立于交易所

　　C.交易所的.內部機構

　　D.獨立的全國性的機構

　　參考答案：C

　　5. 關于期貨交易與現貨交易的區別，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.現貨市場上商流與物流在時空上基本是統一的

　　B.并不是所有商品都適合成為期貨交易的品種

　　C.期貨交易不受交易對象、交易空間、交易時間的限制

　　D.期貨交易的目的一般不是為了獲得實物商品

　　參考答案：C

　　判斷題

　　1.期貨合約是在現貨合同和現貨遠期合約的基礎上發展起來的，但它們最本質的區別在于期貨合約條款的標準化(　　)

　　2.確定期貨合約交易單位的大小，主要應當考慮合約標的的市場規模、交易者的資金規模、期貨交易所會員結構以及該商品現貨交易習慣等因素(　　)

　　3.期貨交易所會員資格不得買賣(　　)

　　4.結算機構的替代作用，使得期貨交易具有獨特的以對沖平倉方式免除合約履行義務的機制(　　)

　　5.一般情況下，結算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易(　　)

　　6.我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經紀公司營業部，必須經期貨交易所會員大會批準(　　)

　　7.會員制期貨交易所理事會有權對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策(　　)

　　8.全國統一的結算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(　　)

　　9.公司制期貨交易所是經營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業法人(　　)

　　10.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內交易(　　)

　　參考答案：

　　1.正確2.正確3.錯誤4.正確5.正確6.錯誤7.錯誤8.正確9.正確10.錯誤

　　期貨基礎試題及答案 3

　　1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以()。

　　A.與其負責人以及相關工作人員進行監管談話

　　B.責令改正

　　C.出具警示函

　　D.對負責人采取拘留等強制措施

　　2.期貨公司或其營業部有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關規定，采取相應的監管措施?()

　　A.期貨結算業務規則不健全或者未有效執行，可能損害期貨公司的持續經營

　　B.未按規定委托中間介紹業務，業務活動存在較大風險或者風險隱患

　　C.存在可能影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

　　D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

　　3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改?()

　　A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員

　　B.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營

　　C.非法干預期貨公司經營管理活動

　　D.股東未按照出資比例行使表決權

　　4.甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是()

　　A.協助期貨公司辦理開戶手續

　　B.提供期貨行情信息

　　C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金

　　D.協助期貨公向客戶提示風險

　　5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。

　　A上述保倉協議違反相關法律、法規規定

　　B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔

　　C上述保倉協議不違反相關法律、法規規定

　　D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

　　6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()

　　A.9萬元

　　B.10萬元

　　C.8萬元

　　D.6萬元

　　7.某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是()

　　A老張可以直接起訴期貨交易所

　　B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失

　　C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

　　D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

　　8.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是()

　　A交易品種

　　B買賣方向

　　C交易時間

　　D價格

　　9.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的包括()

　　A.劉某

　　B.王某

　　C.張某

　　D.李某

　　10.期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業，一下說法正確的是()

　　A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準

　　B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監會批準

　　C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監會批準

　　D.轉讓股權行為通知全體股東

　　11.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的有()。

　　A.變更法定代表人

　　B.設立或者終止境內分支機構

　　C.變更住所或者營業場所

　　D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

　　12.期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是()。

　　A.變更住所或者營業場所

　　B.設立或者終止境內分支機構

　　C.變更境內分支機構的營業場所

　　D.變更境內分支機構的負責人或者經營范圍

　　13.下列單位和個人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有()。

　　A.證券、期貨市場禁止進入者

　　B.國務院期貨監督管理機構

　　C.期貨交易所及其工作人員

　　D.事業單位

　　14.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?()

　　A.出具虛假倉單

　　B.泄露與期貨交易有關的商業秘密

　　C.違反國家有關規定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫

　　15.下列有關期貨業協會的說法正確的有()。

　　A.期貨業協會的章程由會員大會制定

　　B.期貨業協會設理事會，理事會成員按照章程的規定選舉產生

　　C.期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

　　D.期貨業協會是期貨業的他律性組織，其業務活動受國務院期貨監督管理機構的領導

　　16.期貨業協會履行的職責有()。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

　　B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業務有關的投訴

　　D.組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流

　　17.國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，其依法履行的職責包括()。

　　A.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權

　　B.對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

　　C.監督檢查期貨交易的'信息公開情況

　　D.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動

　　18.依照《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有()。

　　A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

　　B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

　　C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

　　D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　19.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的()等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

　　A.凈資本與凈資產的比例

　　B.凈資本與境內期貨經紀業務規模的比例

　　C.凈資本與境外期貨經紀業務規模的比例

　　D.流動資產與流動負債的比例

　　20.期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有()。

　　A.談話

　　B.提示

　　C.通知出境管理機關依法阻止其出境

　　D.記入信用記錄

　　參考答案及解析：

　　1、【答案】ABC

　　【解析】期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本《期貨公司管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話，責令改正，出具警示函。

　　2、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨公司管理辦法》第88條規定，選項A、B、C、D符合題干要求。考生要結合《期貨交易管理條例》第59條規定，掌握該知識點。

　　3、【答案】ABCD

　　【解析】期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營;②直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

　　4、【答案】ABD

　　5、【答案】CD

　　6、【答案】AB

　　7、【答案】AC

　　8、【答案】ABCD

　　9、【答案】ABD

　　10、【答案】CD

　　11、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：變更法定代表人;變更住所或者營業場所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍;國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

　　12、【答案】ACD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營業場所，變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。選項B，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

　　13、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　14、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關的商業秘密;違反國家有關規定參與期貨交易;國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

　　15、【答案】ABC

　　【解析】期貨業協會是期貨業的自律性組織，其業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

　　16、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規定，選項A、B、C、D都屬于期貨業協會應履行的職責。除此之外，期貨業協會還應履行下列職責：制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究;期貨業協會章程規定的其他職責。

　　17、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定，選項A、B、C、D都屬于國務院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理;制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施;對期貨業協會的活動進行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。

　　18、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務院期貨監督管理機構還可以采取下列措施：詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。

　　19、【答案】ABCD

　　【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定，國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

　　20、【答案】ABD

　　【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

　　期貨基礎試題及答案 4

　　2023年5月期貨統考《期貨法律法規》模考試卷

　　一、單選題

　　1、期貨公司不按照規定向客戶出示風險說明書的行為，違反了《民法典》規定的（）原則。

　　A、誠實信用

　　B、遵守法律和尊重公序良俗

　　C、公平

　　D、保護合法權益

　　試題答案：

　　2、《期貨交易管理條例》自（）起施行。

　　A、2007年4月15日

　　B、1995年10月25日

　　C、1999年9月1日

　　D、2003年7月1日

　　試題答案：

　　3、在整個期貨市場法律法規體系中居于基礎性地位，發揮穩預期、固根本、利長遠的作用的法律是（）。

　　A、《公司法》

　　B、《民法典》

　　C、《期貨交易管理條例》

　　D、《期貨交易所管理辦法》

　　試題答案：

　　4、首席風險官連續（）不參加培訓，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

　　A、4次

　　B、5次

　　C、3次

　　D、2次

　　試題答案：

　　5、期貨公司擬免除（）職務的，應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。

　　A、董事長

　　B、首席風險官

　　C、監事會主席

　　D、獨立董事

　　試題答案：

　　6、中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。

　　A、期貨保證金安全存管監控機構

　　B、中國證監會

　　C、期貨交易所

　　D、中國證監會派出機構

　　試題答案：

　　7、以下關于期貨從業人員執業行為規范的表述，錯誤的是（）。

　　A、當自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露

　　B、抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

　　C、保守客戶的商業秘密

　　D、充分揭示期貨交易風險，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證

　　試題答案：

　　8、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　A、期貨保證金安全存管監控機構

　　B、中國證監會

　　C、中國期貨業協會

　　D、期貨交易所

　　試題答案：

　　9、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。

　　A、采取責令改正、監管談話等措施

　　B、給予其訓誡、公開譴責

　　C、進行調查，給予紀律懲戒

　　D、進行調查，限制其人身自由

　　試題答案：

　　10、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

　　A、3

　　B、5

　　C、1

　　D、2

　　試題答案：

　　11、下列期貨公司從業人員中，屬于《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經理層人員的是（）。

　　A、財務負責人

　　B、董事長

　　C、監事

　　D、首席風險官

　　試題答案：

　　12、期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業資格。

　　A、中國證監會派出機構

　　B、期貨交易所

　　C、中國證監會

　　D、中國期貨業協會

　　試題答案：

　　13、期貨公司對分支機構的管理，下列說法正確的是（）。

　　A、經協商一致，簽訂租賃合同，將分支機構委托他人經營管理

　　B、經協商一致，簽訂委托合同，將分支機構委托他人經營管理

　　C、與他人合資、合作經營管理分支機構

　　D、實行集中統一管理

　　試題答案：

　　14、期貨公司應當在每會計年度結束之日起（）個月內報送上一年度境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告。

　　A、5

　　B、6

　　C、3

　　D、4

　　試題答案：

　　15、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。

　　A、客戶資產

　　B、營業場所和設施

　　C、工作人員工資和勞務合同

　　D、交易賬戶和客戶編碼

　　試題答案：

　　16、期貨公司首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為的，應當（）。

　　A、向獨立董事和公司住所地中國證監會派出機構報告

　　B、向獨立董事和監事會報告

　　C、向總經理和監事會報告

　　D、向董事會和公司住所地中國證監會派出機構報告

　　試題答案：

　　17、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（）。

　　A、單個股東的持股比例增加到3%

　　B、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%

　　C、有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

　　D、單個股東的持股比例增加到1%

　　試題答案：

　　18、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述中錯誤的是（）。

　　A、應當向住所地的中國證監會派出機構備案

　　B、應當遵守金融信息傳播相關規定

　　C、相關人員無須取得期貨投資咨詢業務從業資格

　　D、期貨公司應當取得期貨投資咨詢業務資格

　　試題答案：

　　19、期貨公司變更住所或營業場所，應當向（）提交備案材料。

　　A、擬遷入地中國證監會派出機構

　　B、擬遷出地中國證監會派出機構

　　C、中國證監會

　　D、中國期貨業協會

　　試題答案：

　　20、募集期滿，期貨公司集合資產管理計劃未達到規定成立條件的，期貨公司應當承擔的責任不包括（）。

　　A、向投資者提供一定賠償

　　B、返還投資者已繳納的款項

　　C、以其固有資產承擔因募集行為而產生的債務和費用

　　D、加計銀行同期活期存款利息

　　試題答案：

　　21、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以（）。

　　A、吊銷期貨公司營業執照

　　B、強制轉讓期貨公司股權

　　C、注銷期貨公司期貨業務許可證

　　D、變更期貨公司業務范圍

　　試題答案：

　　22、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案。

　　A、股東會決議

　　B、董事會決議

　　C、變更后的法定代表人任職

　　D、完成工商變更登記

　　試題答案：

　　23、下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是（）。

　　A、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求

　　B、為保護股東利益，期貨公司應當向股東做出最低收益的承諾

　　C、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員

　　D、期貨公司與其控股股東在業務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算

　　試題答案：

　　24、期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業務，下列行為正確的是（）。

　　A、拒絕與自然人開展場外衍生品交易

　　B、依照客戶指令使用保證金

　　C、收取超過履約保障需要的保證金

　　D、為客戶提供融資服務

　　試題答案：

　　25、下列擬成為期貨公司主要股東的企業，不符合條件的是（）。

　　A、乙企業或有負債占凈資產的40%

　　B、丙企業實收資本和凈資產均達到2億元

　　C、丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元

　　D、甲企業凈資產占實收資本的50%

　　試題答案：

　　26、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下人員中屬于期貨從業人員的是（）。

　　A、期貨公司的管理人員

　　B、為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司董事長

　　C、中國期貨業協會的工作人員

　　D、期貨交易所的工作人員

　　試題答案：

　　27、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》，當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起（）內向申訴委員會提出書面申訴申請。

　　A、10個工作日

　　B、30個工作日

　　C、5個工作日

　　D、15個工作日

　　試題答案：

　　28、下列關于交割的表述，正確的是（）。

　　A、交割只能是實物交割

　　B、經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算

　　C、交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行

　　D、除期轉現外，合約到期才能辦理交割

　　試題答案：

　　29、下列期貨品種中采用現金交割的是（）。

　　A、國債期貨

　　B、原油期貨

　　C、黃金期貨

　　D、股指期貨

　　試題答案：

　　30、關于客戶交易指令，期貨公司下列做法錯誤的是（）。

　　A、以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示

　　B、以計算機委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存

　　C、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

　　D、發現客戶交易指令涉嫌違法違規或者出現交易異常的，告知客戶撤回

　　試題答案：

　　31、根據《期貨交易管理條例》，有權指定交割倉庫的是（）。

　　A、國務院期貨監督管理機構派出機構

　　B、期貨交易所

　　C、國務院期貨監督管理機構

　　D、中國期貨業協會

　　試題答案：

　　32、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告（）。

　　A、國務院期貨監督管理機構

　　B、期貨公司

　　C、期貨保證金存管銀行

　　D、期貨交易所

　　試題答案：

　　33、下列關于中國期貨業協會的說法中，正確的是（）。

　　A、是營利性的社會團體法人

　　B、是非營利性的事業單位

　　C、依據《中華人民共和國公司法》設立

　　D、常設機構設在北京

　　試題答案：

　　34、根據《期貨交易管理條例》，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所依照其章程規定，可采取的緊急措施中，不包括（）。

　　A、提高手續費

　　B、暫時停止交易

　　C、限制會員或者客戶的最大持倉量

　　D、提高保證金

　　試題答案：

　　35、下列關于社會團體法人的說法中，錯誤的是（）。

　　A、依法取得法人資格

　　B、由一定數量的成員自愿組成

　　C、獨立享有民事權利和承擔民事義務

　　D、以營利為目的

　　試題答案：

　　36、期貨市場監控中心維護客戶資料時應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的（）進行一致性復核。

　　A、客戶聯系方式

　　B、客戶姓名或者名稱

　　C、客戶統一開戶編碼

　　D、客戶有效身份證明文件號碼

　　試題答案：

　　37、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括（）。

　　A、會員大會或者股東大會決定解散

　　B、所在地縣級以上地方人民政府決定取締

　　C、中國證監會決定關閉

　　D、章程規定的營業期限屆滿

　　試題答案：

　　38、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

　　A、制定并實施交易規則及其實施細則

　　B、監管指定交割倉庫的期貨業務

　　C、對保證金安全存管實施監控

　　D、發布市場信息

　　試題答案：

　　39、根據《期貨公司保證金封閉管理辦法》，期貨保證金只能在封閉圈內劃轉，封閉運行。封閉圈內賬戶不包括（）。

　　A、期貨公司在其他期貨結算機構的資金賬戶

　　B、期貨公司在期貨交易所的資金賬戶

　　C、期貨公司保證金賬戶

　　D、期貨公司指定并經監控中心備案的自有資金賬戶

　　試題答案：

　　40、關于期貨保證金制度，以下說法中錯誤的是（）。

　　A、當市場風險發生緊急情況時，期貨交易所可以采取提高保證金的措施

　　B、交易保證金分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類

　　C、期貨保證金可分為交易保證金和結算準備金兩大類

　　D、結算準備金的最高金額由期貨交易所規定

　　試題答案：

　　41、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，期貨公司應當每年至少開展（）適當性培訓，以提高相關崗位從業人員的適當性執業規范水平。

　　A、4次

　　B、1次

　　C、2次

　　D、3次

　　試題答案：

　　42、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險預警結束的條件是（）。

　　A、風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的

　　B、風險監管指標優于預警指標的

　　C、風險監管指標優于規定指標的

　　D、風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的

　　試題答案：

　　43、下列關于期貨公司風險監管指標標準的表述，正確的是（）。

　　A、凈資本與風險資本準備的比例不得低于105%

　　B、負債與凈資產的比例不得高于90%

　　C、負債與凈資產的比例不得高于150%

　　D、凈資本與凈資產的比例不得低于25%

　　試題答案：

　　44、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得（）。

　　A、受償權

　　B、代位權

　　C、撤銷權

　　D、清償權

　　試題答案：

　　45、關于我國期貨市場對外開放中的監管要求，表述正確的是（）。

　　A、中國證監會及其派出機構可以對境外交易者和境外經紀機構進行必要的`詢問和檢查

　　B、境外交易者按照專業投資者進行適當性管理

　　C、境外交易者可以借用境內人員身份開戶交易

　　D、期貨公司與境外交易者發生業務糾紛的，應當提請涉外仲裁機構調解或仲裁

　　試題答案：

　　46、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應于當日（）。

　　A、向公司住所地中國證監會派出機構書面報告

　　B、向中國證監會書面報告

　　C、向公司全體股東書面報告

　　D、向獨立董事書面報告

　　試題答案：

　　47、中國證監會對期貨公司風險監管指標設置的預警標準，正確的是（）。

　　A、期貨公司應當按照公司章程的有關規定計算風險監管指標的預警標準

　　B、規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%

　　C、規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%

　　D、最低限額結算準備金不設預警標準

　　試題答案：

　　48、期貨經營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。

　　A、應當給予投資者至少48小時的冷靜期

　　B、應當向投資者提供特別風險警示書

　　C、應當追加了解投資者的相關信息

　　D、特別風險警示書應當由投資者簽字確認

　　試題答案：

　　49、某期貨公司針對銷售適當性的內控機制安排，不適當的是（）。

　　A、每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能

　　B、每半年開展一次適當性自查，形成自查報告

　　C、對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年

　　D、組織銷售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當方式，每年抽取一定比例進行適當性回訪

　　試題答案：

　　50、下列投資者中不屬于專業投資者的是（）。

　　A、銀保監會批準設立的某集團財務公司

　　B、最近5年個人年均收入80萬元的某農村商業銀行副行長

　　C、被某期貨公司評為C5類的投資者

　　D、經基金業協會備案的長江一號私募基金

　　試題答案：

　　51、期貨經營機構在投資者適當性管理方面，應當遵循的基本經營原則是（）。

　　A、防范利益沖突

　　B、了解客戶、了解產品、客戶與產品匹配、風險提示

　　C、業務留痕原則

　　D、非公開募集原則

　　試題答案：

　　52、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受（）風險等級的產品或服務。

　　A、R5

　　B、C1

　　C、R1

　　D、C5

　　試題答案：

　　53、中國證監會對期貨公司分類評價的結果不得用于（）。

　　A、作為期貨公司廣告、宣傳、營銷等商業運用的依據和材料

　　B、作為期貨公司及子公司申請增加業務種類的審慎性條件

　　C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據

　　D、作為期貨公司確定新業務試點范圍和推廣順序的依據

　　試題答案：

　　54、期貨投資者保障基金的啟動資金來源為（）。

　　A、期貨交易所風險準備金

　　B、期貨交易所交易手續費

　　C、期貨公司交易手續費

　　D、國家專項資金

　　試題答案：

　　55、中國證監會決定使用期貨投資者保障基金補償投資者的條件是（）。

　　A、期貨結算機構因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

　　B、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

　　C、期貨交易所因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

　　D、非期貨公司會員因嚴重違法違規或者風險控制不力導致保證金出現缺口

　　試題答案：

　　56、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所承擔的賠償額不超過損失（）。

　　A、70%

　　B、80%

　　C、60%

　　D、50%

　　試題答案：

　　57、客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨經紀合同約定的時間內提出的（）。

　　A、視為期貨公司和客戶對交易結算結果存疑

　　B、視為客戶對交易結算結果已予以確認

　　C、視為客戶對交易結算結果不予確認

　　D、視為期貨公司對交易結算結果不予確認

　　試題答案：

　　58、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（）應當代客戶向對方承擔違約責任。

　　A、期貨公司

　　B、期貨交易所

　　C、交割倉庫

　　D、客戶經理

　　試題答案：

　　59、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的（）。

　　A、期貨公司承擔主要賠償責任

　　B、應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

　　C、期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

　　D、客戶不承擔責任

　　試題答案：

　　60、《期貨交易管理條例》規定的內幕信息知情人員不包括（）。

　　A、參與期貨交易的投資者

　　B、期貨交易所的管理人員

　　C、國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員

　　D、由于任職可獲取內幕信息的從業人員

　　試題答案：

　　二、多選題

　　1、下列屬于國務院期貨監督管理機構制定的部門規章的是（）。

　　A、《期貨交易管理條例》

　　B、《期貨從業人員執業行為準則》

　　C、《期貨公司監督管理辦法》

　　D、《期貨交易所管理辦法》

　　試題答案：

　　C;D

　　2、期貨市場中勤勉義務的具體要求主要包括（）。

　　A、敬畏風險、審慎執業

　　B、嚴格在授權范圍內履行職責

　　C、不得擅自脫離崗位

　　D、不進行內幕交易和操縱市場

　　試題答案：

　　A;B;C

　　3、職業道德的特征包括（）。

　　A、具體性

　　B、繼承性

　　C、特殊性

　　D、規范性

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　4、期貨行業公平競爭，共同發展的基本要求有（）。

　　A、禁止擾亂行業正常經營秩序的不正當競爭行為

　　B、珍惜和維護期貨行業聲譽和形象

　　C、不得以低于成本價收取客戶手續費等方式從事不正當競爭行為

　　D、不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金

　　試題答案：

　　A;B;C

　　5、下列人員中因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的，自被撤銷資格之日起未逾五年，不得擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員（）。

　　A、注冊會計師

　　B、財務顧問機構專業人員

　　C、投資咨詢機構專業人員

　　D、律師

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　6、期貨從業人員執業行為準則包括（）。

　　A、恪守職業準則

　　B、強化對投資者的責任

　　C、提高專業勝任能力

　　D、遵守競業準則

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　7、內部控制的般標準，是指應用于期貨公司內控評價各個方面的標準。下列屬于內部控制一般標準的是（）。

　　A、有效性、相互制約性

　　B、獨立性

　　C、健全性

　　D、成本效益性

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應與期貨公司建立介紹業務的對接規則，規則中應當明確的內容包括（）。

　　A、客戶投訴的接待處理

　　B、客戶盈利保障約定

　　C、行情和交易系統的安裝維護

　　D、辦理開戶

　　試題答案：

　　A;C;D

　　9、期貨公司變更住所或營業場所，應當向監管機構提交的備案材料包括（）。

　　A、變更后住所所有權或者使用權證明

　　B、備案報告

　　C、關于客戶資產處理情況的說明

　　D、關于變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　10、下列關于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（）。

　　A、妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛

　　B、將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案

　　C、建立、健全客戶投訴處理制度

　　D、公開客戶投訴處理流程

　　試題答案：

　　A;C;D

　　11、期貨公司可以按照規定委托證券公司從事介紹業務，由證券公司提供下列服務（）。

　　A、提供期貨行情信息、交易設施

　　B、經客戶同意，代理客戶進行期貨交易、結算

　　C、協助辦理開戶手續

　　D、代公司收付客戶期貨保證金

　　試題答案：

　　A;C

　　12、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。

　　A、某事業單位的工作人員

　　B、中國期貨業協會的工作人員

　　C、某國家機關

　　D、未能提供開戶證明材料的單位

　　試題答案：

　　B;C;D

　　13、金融機構面臨的風險包括以下類型（）。

　　A、信用風險

　　B、法律風險

　　C、市場風險

　　D、操作風險

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　14、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（）。

　　A、為期貨交易提供集中履約擔保

　　B、信托投資

　　C、非自用不動產投資

　　D、股票投資

　　試題答案：

　　B;C;D

　　15、下列有關中國期貨業協會批評警示措施說法正確的是（）。

　　A、主要針對違規情節輕微的行為

　　B、應納入期貨公司分類監管評價體系

　　C、需依照《中國期貨業協會批評警示程序》采取措施

　　D、不需要予以紀律懲戒

　　試題答案：

　　A;C;D

　　16、在實施風險警示時，期貨交易所可采取的具體措施包括（）。

　　A、發布風險提示函

　　B、向市場發布持倉量信息

　　C、要求會員和客戶報告情況

　　D、談話提醒

　　試題答案：

　　A;C;D

　　17、期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度（）。

　　A、風險準備金制度

　　B、當日無負債結算制度

　　C、保證金制度

　　D、持倉限額和大戶持倉報告制度

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　18、中國期貨業協會辦理會員、期貨從業人員涉嫌違規案件的線索來源包括（）。

　　A、接到投訴、舉報

　　B、監管部門和司法關等單位移交

　　C、會員自查中發現

　　D、協會自律檢查中發現

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　19、期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度（）。

　　A、風險準備金制度

　　B、保證金制度

　　C、持倉限額和大戶持倉報告制度

　　D、當日無負債結算制度

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　20、關于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（）。

　　A、新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金

　　B、保障基金是一種責任賠償基金，實行比例賠償原則

　　C、保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應當經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部

　　D、期貨交易所、期貨公司違反規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》進行處罰

　　試題答案：

　　C;D

　　21、期貨交易所應當定期向中國證監會履行的報告義務包括（）。

　　A、年度工作報告

　　B、年度財務報告

　　C、月度財務報告

　　D、季度工作報告

　　試題答案：

　　A;B;D

　　22、下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（）。

　　A、乙期貨公司未將客戶交易指令下達到期貨交易所

　　B、丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量

　　C、丙期貨公司業務員在客戶開戶交易前未向客戶出示風險說明書

　　D、甲期貨公司在經紀業務中與大客戶約定分享利益、共擔風險

　　試題答案：

　　A;C;D

　　23、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業務活動有（）。

　　A、為期貨交易提供集中履約擔保

　　B、股票投資

　　C、非自用不動產投資

　　D、信托投資

　　試題答案：

　　B;C;D

　　24、關于期貨投資者保障基金的理解，正確的有（）。

　　A、新設立的期貨公司，應當自設立之日起繳納保障基金

　　B、期貨交易所、期貨公司違反規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》進行處罰

　　C、保障基金管理機構定期編報的保障基金籌集、管理、使用報告，應當經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部

　　D、保障基金是一種責任賠償基金，實行比例賠償原則

　　試題答案：

　　B;C

　　25、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形時應當向公司全體董事書面報告。

　　A、風險監管指標不符合標準的

　　B、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規定比例的

　　C、風險預警期結束的

　　D、期貨公司進入風險預警期的

　　試題答案：

　　A;B;D

　　26、關于期貨公司凈資本的計算，以下正確的有（）。

　　A、期貨公司向股東或者其關聯企業借入清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本

　　B、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債

　　C、期貨公司借入次級債務，可以按照規定計入凈資本

　　D、期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項，在計算凈資本時不得扣減

　　試題答案：

　　A;B;C

　　27、以下關于期貨公司風險監管指標預警標準的說法中，正確的有（）。

　　A、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體股東書面報告

　　B、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束

　　C、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期

　　D、規定“不得高于”一定標準的風險監管指標。其預警標準是規定標準的120%

　　試題答案：

　　B;C

　　28、根據《期貨交易管理條例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價格的行為有（）。

　　A、為影響期貨市場行情囤積現貨的

　　B、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　C、單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

　　D、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　試題答案：

　　A;B;C;D

　　29、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，（）。

　　A、期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利

　　B、期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所

　　C、客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟

　　D、客戶應當直接向期貨交易所主張權利

　　試題答案：

　　A;B

　　30、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入巿交易的行為，下列說法正確的是（）。

　　A、期貨公司與客戶均有過錯的，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

　　B、應當認定為無效

　　C、期貨公司應賠償由此給客戶造成的經濟損失

　　D、客戶的交易損失自行承擔

　　試題答案：

　　A;B;C

　　三、判斷題

　　1、根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所的管理辦法由國務院制定。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　2、根據《期貨從業人員執業行為準則》，期貨從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　3、期貨公司首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息，不得向與履職無關的第三方泄露期貨公司的商業秘密和客戶信息。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　4、期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業管理職責的直接責任人。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　5、期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由公司承擔。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　6、期貨公司可以直接或者采取設立子公司的形式，從事私募資產管理業務。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　7、期貨公司應當有效執行期貨投資咨詢業務管理制度中的客戶回訪與投訴規定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　8、經中國期貨業協會批準，期貨公司可以從事期貨自營業務。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　9、中國證監會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　10、根據《期貨交易所管理辦法》，經中國證監會批準設立的期貨交易所應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　11、期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規則及其實施細則的行為制定查處辦法，并事前向中國證監會報告。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　12、期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　13、期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者期貨交易所批準的其他方式。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　14、我國期貨法規和自律規則構建了由中國證監會、證監會派出機構、中國期貨業協會、期貨交易所，期貨市場監控中心共同組成的“五位一體”的監管信息共享機制。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　15、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者與經營機構發生糾紛的，普通投資者應當提供相關資料，證明其已向經營機構履行相關義務。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　16、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，保存期限不得少于5年。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　17、中國開展期貨市場國際監管合作的方式包括加入國際證監會組織（IOSCO）簽署多邊備忘錄，與相關國家和地區簽署雙邊監管合作備忘錄。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　18、期貨交易所可以自行終止期貨合約，但應當事后向中國證監會報告。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　19、客戶、自營會員為債務人的，人民法院可以對其保證金、持倉依法采取保全措施。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　20、買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質量、數量提出異議的，應視為對貨物的數量、質量無異議。

　　A、對

　　B、錯

　　試題答案：

　　期貨基礎試題及答案 5

　　1.某交易者以2140元/噸買入2手強筋小麥期貨合約，并計劃將損失額限制在40元/噸以內，于是下達了止損指令，設定的價格應為( )元/噸。(不計手續賽等費用)[2010年9月真題]

　　A.2100

　　B.2120

　　C.2140

　　D.2180

　　2.某交易者預測5月份大豆期貨價格將上升，故買入5手，成交價格為3400元/噸，之后價格下跌，該交易者對市場趨勢和判斷保持不變，在價格跌到3390元/噸時，買入3手，當價格跌到3380元/噸時，買入2手，則該建倉方法為( )。[2010年6月真題]

　　A.平均買高法

　　B.倒金字塔式建倉

　　C.金字塔式建倉

　　D.平均買低法

　　3.某交易者預測5月份大豆期貨價格會上升，故買入5手，成交價格為3000元/噸;當價格升到3020元/噸時，買入3手;當價格升到3040元/噸時，買入2手，則該交易者持倉的平均價格為( )元/噸。[2010年5月真題]

　　A.3017

　　B.3025

　　C.3014

　　D.3035

　　4.某交易者以3485元/噸的價格賣出某期貨合約100手(每手10噸)，次日以3430元/噸的價格買入平倉，如果單邊手續費以10元/手計，那么該交易者( )。[2010年3月真題]

　　A.盈利54000元

　　B.虧損54000元

　　C.盈利53000元

　　D.虧損53000元

　　5.交易者以36750元/噸賣出8手銅期貨合約后，以下操作符合金字塔式增倉原則的是( )。[2009年11月真題]

　　A.該合約價格跌到36720元/噸時，再賣出10手

　　B.該合約價格跌到36900元/噸時，再賣出6手

　　C.該合約價格跌到37000元/噸時，再賣出4手

　　D.該合約價格跌到36680元/噸時，再賣出4手

　　6.期貨投機者是( )。

　　A.風險轉移者

　　B.風險回避者

　　C.風險承擔者

　　D.風險中性者

　　7.下列關于投機者與套期保值者秀系的說法，不正確的是( )。

　　A.投機者承擔了套期保值者希望轉移的價格風險

　　B.投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性

　　C.投機者和套期保值者都會促進價格發現

　　D.投機者的參與，總是會使價格的波動增大

　　8.下面關于期貨投機的說法，錯誤的是( )。

　　A.投機以獲取較大利潤為目的

　　B.投機者承擔了價格風險

　　C.投機者主要獲取價差收益

　　D.投機交易可以在期貨與現貨兩個市場進行操作

　　9.當市場價格低于均衡價格，投機者低價買入合約;當市場價格高于均衡價格，投機者高價賣出合約,從而最終使供求趨向平衡。投機者的這種做法可以起到( )的作用。

　　A.承擔價格風險

　　B.促進價格發現

　　C.減緩價格波動

　　D.提高市場流動性

　　10.某投機者于某日買入2手銅期貨合約，一天后他將頭+平倉了結，則該投機者屬于( )。

　　A.長線交易者

　　B.短線交易者

　　C.當日交易者

　　D.搶帽子者

　　11.過度投機行為不能( )。

　　A.拉大供求缺口

　　B.破壞供求關系

　　C.平緩價格波動

　　D.加大市場風險

　　12.關于追加投資額的說法，下列正確的是( )。

　　A.持倉頭寸獲利后立即平倉，不再追加投資

　　B.持倉頭寸獲利后追加的投資額應等于上次的投資額

　　C.持倉頭寸獲利后追加的投資額應大于上次的找資額

　　D.持倉頭寸獲利后追加的投資額應小于上次的投資額

　　13.選擇入市時機時，首先采用( )。

　　A.技術分析法

　　B.基本分析法

　　C.全面分析法

　　D.個別分析法

　　14.建倉時，投機者應在( )。

　　A.市場一出現上漲時，就買入期貨合約

　　B.市場趨勢巳經明確上漲時，才買入期貨合約

　　C.市場下跌時，就買入期貨合約

　　D.市場反彈時，就買入期貨合約

　　15.投機者在采取平均買低或平均賣高的策略時，必須以( )為前提。

　　A.改變市場判斷

　　B.持倉的增加遞增

　　C.持倉的增加遞減

　　D.對市市場大勢判斷不變

　　16.下面做法中符合金字塔式買入投機交易的是( )。

　　A.以7000美元/噸的價格買入1手銅期貨合約;價格漲至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續漲至7100美元/噸再買入3手銅期貨合約

　　B.以7100美元/噸的價格買入3手銅期貨合約;價格跌至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續跌至7000美元/噸再買入1手銅期貨合約

　　C.以7000美元/噸的價格買入3手銅期貨合約;價格漲至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續漲至7100美元/噸再買入1手銅期貨合約

　　D.以7100美元/噸的價格買入1手銅期貨合約;價格跌至7050美元/噸買入2手銅期貨合約;待價格繼續跌至7000美元/噸再買入3手銅期貨合約

　　17.在正向市場中，如果行情上漲，則( )合約的價格可能上升更多。

　　A.遠期月份

　　B.近期月份

　　C.采用平均買低方法買入的

　　D.采用金字塔式方法買入的

　　18.建倉時，當遠期月份合約的價格( )近期月份合約的價格時，多頭投機者應買入近期月份合約。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.接近于

　　D.大于

　　19.若市場處于反向市場，多頭投機者應( )。

　　A.買入交割月份較遠的合約

　　B.賣出交割月份較近的合約

　　C.買人交割月份較近的合約

　　D.賣出交割月份較遠的合約

　　20.實現限制損失、滾動利潤原則的有力工具是( )。

　　A.止損指令

　　B.買低賣高或賣高買低

　　C.金字塔式買入賣出

　　D.平均買低或平均賣高

　　21.某投機者以2.55美元/蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在價格為2.25美元/蒲式耳時下達一份止損單。此后價格上漲到2.8美元/蒲式耳，該投資者可以在價格為( )美元/蒲式耳時下達一份新的止損指令。

　　A.2.95

　　B.2.7

　　C.2.55

　　D.2.8

　　22.在期貨投機交易中，投機者應該注意，止損單中的價格不能( )當時的市場價格。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.低于

　　D.太接近于

　　23.某投機者決定做小麥期貨合約的投機交易，以1200元/噸買人1手合約。成交后立即下達一份止損單，價格定于1180元/噸。此后價格上升到1220元/噸，投機者決定下達一份新的止損指令，價格定于1215元/噸，若市價回落可以保證該投機者( )。

　　A.獲得15元/噸的利潤

　　B.損失10元/噸

　　C.獲得5元/噸的利潤

　　D.損失15元/噸

　　24.按照一般性資金管理要領，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的( )以內。

　　A.20%-30%

　　B.20%-25%

　　C.5%-10%

　　D.10%-20%

　　25.某投資者共擁有10萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500t元，當采取io%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入( )張合約。

　　A.4

　　B.2

　　C.40

　　D.20

　　26.若某賬戶的總資本金額是20萬元，那么投資者一般動用的.最大資金額應是( )萬元。

　　A.10

　　B.20

　　C.16

　　D.2

　　27.下列關于期貨投機者分散投資的說法，不正確的是( )。

　　A.期貨交易中分散投資可以有效地限制風險

　　B.期貨投機一般集中在少數幾個熟悉的品種的不同階段

　　C.期貨投機主張縱向投資分散化

　　D.期貨投機主張橫向投資多元化

　　答案

　　1.A【解析】止損指令是實現限制損失、滾動利潤原則的有力工具。只要運用止損單得當，可以為投機者提供保護。不過投機者應該注意，止損單中的價格不能接近于當時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠，否則，又易遭受不必要的損失。該交易者計劃將損失額限制在40元/噸以內，則應該將止損指令中，價格控制在2100元/噸。

　　2.D【解析】如果建倉后市場行情與預料的相反，可以采取平均買低或平均賣髙的策略。在買入合約后，如果價格下降，則進一步買入合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈，可在較低價格上賣出止虧盈利，這稱為平均買低。

　　3.C【解析】該交易者實行的是金字塔式買入賣出方式。如果建倉后市場行情與預料相同并已經使投機者獲利，可以增加持倉。增倉應遵循以下兩個原則：①只有在現有持倉已經盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應漸次遞減。該交易者持倉的平均價格=3014

　　4.A【解析】交易者賣出的價格高于買人的價格，忽略手續費時是盈利的，其盈利為：(3485-3430)×10×100=55000(元)，由于是單邊手續費，所有手續費總額為:10×100=1000(元)，所以交易者的最后盈余為：55000-1000=54000(元)。

　　5.D【解衍J金字塔式增倉應遵循以下兩個原則：①只有在現有持倉已經盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應漸次遞減。本題為賣出建倉，價格下跌時才能盈利。根據以上原則可知，只有當合約價格小于36750元/噸時才能增倉，且持倉的增加應小于8手。

　　6.C【解析】期貨市場的一個主要經濟功能是為生產、加工和經營者等提供價格風險轉移工具。要實現這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的就是投機者。

　　7.D【解析】期貨投機交易是期貨市場中不可缺少的重要組成部分，發揮著特有的作用。主要體現在：承擔價格風險;促進價格發現;減緩價格波動;提高市場流動性。適度的投機能夠減緩價格波動，但減緩價格波動作用的實現是有前提的：①投機者要理性化操作;②要適度投機。

　　8.D【解析】從交易方式來看，投機交易主要是利用期貨市場中的價格波動進行買空賣空，從而獲得價差收益。而套期保值交易則是在現貨市場與期貨市場上同時運作，以期達到兩個市場的盈利與虧損基本平衡。

　　9.C

　　10.B【解析】短線交易者一般是當天下單，在一日或幾日內了結。搶幡子者義稱逐小利者，是利用微小的價格波動來賺取微小利潤，他們頻繁進出，但交易量很大，希望以大量微利頭寸來賺取利潤。

　　11.C【解析】操縱市場等過度投機行為不僅不能減緩價格波動，而且會人為拉大供求缺口，破壞供求關系，加劇價格波動，加大市場風險。

　　12.D【解析】如果建倉后市場行情與預料相同并巳經使投機者被利，可以增加持倉，進行追加投資額。增倉應遵循以下兩個原則.①只有在持倉已經盈利的情況下，才能增倉;②持倉頭寸的增加應漸次遞減。

　　13.B

　　14.B【解析】建倉時應該注意，只有在市場趨勢已經明確上漲時，才買入期貨合約;在市場趨勢已經明確下跌時，才賣出期貨合約。如果趨勢不明朗或不能判定市場發展趨勢，就不要匆忙建倉。

　　15.D【解析】投機者在釆取平均買低或平均賣高的策略時，必須以對市場大勢的看法不變為前提。在預計價格將上升時，價格可以下跌，但最終仍會上升。在預測價格即將下跌時，價格可以上升，但必須是短期的，最終仍要下跌。否則，這種做法只會增加損失。

　　16.C【解析】金字塔式買入投機交易應遵循以下兩個原則：①只有在現有持倉已經盈利的情況下，才能增倉;②持倉的增加應漸次遞減。根據以上原則，BD兩項期貨價格持續下跌，現有持倉虧損，不應增倉;AC兩項期貨價格持續上漲，現有持倉盈利，可逐次遞減增倉，但A項不符合漸次遞減原則。

　　17.B

　　18.D【解析】在正向市場中，做多頭的投機者應買入近期月份合約;做空頭的投機者應賣出較遠期的合約。在反向市場中，做多頭的投機者宜買入遠期月份合約，行情看漲時可以獲得較多的利潤;而做空頭的投機者宜賣出近期月份合約，行情下跌時可以獲得較多的利潤。當遠期月份合約的價格大于近期月份合約的價格時為正向市場。

　　19.A【解祈】若市場處于反向市場，做多頭的投機者應實際交割月份較遠的遠期月份合約，行情看漲同樣可以獲利，行情看跌時損失較少。

　　20.A【解析】止損指令是實現限制損失、滾動利潤原則的有力工具。只要運用止損單得當，可以為投機者提供保護。不過投機者應該注意，止損單中的價格不能太接近于當時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠，否則，又易遭受不必要的損失。

　　21.B【解析】該投機者做多頭交易，當玉米期貨合約價格超過2.55美元/蒲式耳時，投機者可將止損價格定于2.55~2.8(當前價格)之間，這樣既可以限制損失，又可以滾動利潤，充分利用市場價格的有利變動。如將止損價格定為2.7美元，當市場價格下跌至2.7美元時，就將合約賣出，此時仍可獲得0.15美元的利潤，如果價格繼續上升，該指令自動失效;如將止損價格定為2.55，當市場價格下跌時，投資者有可能獲得0利潤;如將止損價格定為>2.8時，當前就應平倉，可能失去以后獲利機會。由上可見，將止損價格定于2.55~2.8(當前價格)之間最有利。

　　22.D【解析】投機者應該注意，止損單中的價格不能太接近于當時的市場價格，以免價格稍有波動就不得不平倉。但也不能離市場價格太遠，否則易遭受不必要的損失。

　　23.A【解析】本題有效的止損指令為1215元/噸，如果市場價格回落至此價格，場內出市代表立即將合約平倉，此時能保證投機者仍有15元/噸(=1215-1200)的利潤。

　　24.A

　　25.A【解析】按總資本的10%來確定投入該品種上每筆交易的資金。把總資本(如100000元)乘以10%就得出在該筆交易中可以注入的金額，為10000010%=10000(元)。每手黃金合約的保證金要求為2500元，10000+2500=4(張)，即交易商可以持有4張黃金合約的頭寸。

　　26.A【解析】一般性的資金管理中，投資額應限定在全部資本的1/3至1/2以內為宜。

　　27.D【解析】期貨投機主張縱向投資分散化，而證券投資主張橫向投資多元化。所謂縱向投資分散化是指選擇少數幾個熟悉的品種在不同的階段分散資金投入，所謂橫向投資多元化是指可以同時選擇不同的證券品種組成證券投資組合，這樣都可以起到分散投資風險的作用。

　　期貨基礎試題及答案 6

　　一、單選題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇一個最佳答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）

　　第1題

　　股指期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣( )萬元。

　　A 50

　　B 20

　　C 100

　　D 10

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(二)具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

　　第2題

　　期貨從業人員的下述做法中，不符合股指期貨投資者適當性制度要求的是( )。

　　A 向投資者充分揭示股指期貨風險

　　B 要求投資者簽署(股指期貨交易特別風險揭示)

　　C 與投資者共同完成股指期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求

　　D 審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十一條規定，期貨公司會員應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

　　第3題

　　關于股指期貨投資者的義務，下列說法錯誤的是( )。

　　A 投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求

　　B 投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任

　　C 投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任

　　D 投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 C項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十七條規定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。

　　第4題

　　股指期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括( )。

　　A 外資企業

　　B 合格境外機構投資者

　　C 基金公司

　　D 證券公司

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十三條規定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人。

　　第5題

　　一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規定不同的是( )。

　　A 具有相應的決策機制和操作流程

　　B 不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形

　　C 不存在嚴重不良誠信記錄

　　D 具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條規定了期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時該投資者應當滿足的條件，第五條規定了期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時法人投資者應當滿足的條件。通過比較可知，A項屬于該辦法對一般法人投資者的要求，對自然人投資者無此要求。第6題

　　對《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》負責解釋的機關是( )

　　A 期貨業協會

　　B 期貨交易所

　　C 中國證監會

　　D 工商行政管理部門

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十四條規定。

　　第7題

　　承擔股指期貨交易的履約責任時應當遵循( )原則。

　　A 過錯責任

　　B 強制交割

　　C 買賣自負

　　D 公平

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十七條規定。第8題

　　期貨公司工作人員對公司違反股指期貨投資者適當性制度負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括( )。

　　A 通報批評

　　B 沒收違法所得的罰款

　　C 暫停從事本交易所期貨業務

　　D 取消從事本交易所期貨業務資格

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十二條規定，期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。第9題

　　投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是( )。

　　A 期貨業協會

　　B 期貨交易所

　　C 中國證監會

　　D 工商行政管理部門

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。第10題

　　一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，保證金賬戶可用資金金額應當不低于人民幣( )萬元。

　　A 40

　　B 50

　　C 100

　　D 25

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第五條第一款規定。第11題

　　下列法人投資者中，不符合股指期貨投資者適當性具體標準的是( )。

　　A 甲投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元

　　B 乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過100筆

　　C 丙投資者凈資產為人民幣100萬元

　　D 丁投資者進行股指期貨仿真交易5個交易日，累計成交10筆

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第五條第一款規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：(一)凈資產不低于人民幣100萬元；(二)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；(三)具有相應的決策機制和操作流程；(四)相關業務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；

　　(五)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；(六)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

　　第12題

　　對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進行的監管措施是( )。

　　A 責令參加培訓

　　B 書面警示

　　C 責令處分責任人員

　　D 予以行政處罰

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十條規定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。

　　二、多選題（本大題12小題．每題2.0分，共24.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）

　　第1題

　　期貨公司會員違反投資者適當性制度情節嚴重的，中金所可以向( )提出行政處罰或者紀律處分建議。

　　A 中金所理事會

　　B 中金所會員大會

　　C 中國證監會

　　D 中國期貨業協會

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十一條規定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中困期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。

　　第2題

　　對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有( )。

　　A 口頭警示

　　B 書面警示

　　C 約見談話

　　D 責令處分責任人員

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　第3題

　　期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括( )。

　　A 責令整改

　　B 暫停受理申請開立新的交易編碼

　　C 暫停或者限制業務

　　D 調整或者取消會員資格

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十一條規定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處

　　罰或者紀律處分建議。

　　第4題

　　期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以對其( )。

　　A 書面警示

　　B 行政處罰

　　C 公開譴責

　　D 通報批評

　　【正確答案】：C,D

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十二條規定，期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的.，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。第5題

　　期貨公司會員為客戶提供的服務有( )

　　A 建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密

　　B 為客戶提供合理的投訴渠道

　　C 與銀行建直立業務對接規則

　　D 督促客戶依法維護自身權益

　　【正確答案】：B,D

　　【答案解析】 A項，《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十三條規定，期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。C項，該辦法第十五條規定，期貨公司會員委托具有中間介紹業務資格的證券公司協助辦理開戶手續的，應當與證券公司建立業務對接規則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業務進行復核。

　　第6題

　　期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是( )。

　　A 了解客戶

　　B 貼近客戶

　　C 分類管理

　　D 集中管理

　　【正確答案】：A,C

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二條規定，期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會有關規定和本辦法要求，評估投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，嚴格執行股指期貨投資者適當性制度各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。

　　第7題

　　在期貨公司會員的客戶開發責任追究制度中，需要明確( )的責任。

　　A 高級管理人員

　　B 業務部門負責人

　　C 開戶經辦人

　　D 客戶

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第九條規定，期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確高級管理人員、業務部門負責人、營

　　業部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員的責任。

　　第8題

　　期貨公司會員在開展股指期貨開戶業務時應當履行( )義務。

　　A 向投資者充分揭示股指期貨風險

　　B 嚴格驗證投資者資金

　　C 測試投資者的股指期貨基礎知識

　　D 介紹股指期貨法律法規

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十一條規定，期貨公司會員應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，嚴格驗征投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷，測試投資者的股指期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

　　第9題

　　期貨公司會員應當以( )為依據來制定本公司實施方案、建立相關工作制度。

　　A 中國證監會的有關規定

　　B 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》

　　C 交易所制定的投資者適當性制度操作指引

　　D 中國銀監會的規定

　　【正確答案】：A,B,C

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第八條規定，期貨公司會員應當根據中國證監會的有關規定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業務流程。

　　第10題

　　按照中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》，期貨公司在客戶糾紛處理過程中符合要求的做法有( )。

　　A 告知客戶投訴的途徑、方法和程序

　　B 為客戶提供合理的投訴渠道

　　C 暫停為投訴客戶提供服務

　　D 告知客戶投訴程序，禁止客戶越級控訴

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十四條規定，期貨公司會員應當為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護自身權益。

　　第11題

　　按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的( )方面進行綜合評估。

　　A 財務狀況

　　B 誠信狀況

　　C 年齡和學歷

　　D 相關投資經歷

　　【正確答案】：A,B,D

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第二款規定，期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度

　　操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

　　第12題

　　下列各項符合自然人投資者申請開立股指期貨交易條件的是( )。

　　A 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　B 具備股指期貨基礎知識，通過相關測試

　　C 具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　D 不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形

　　【正確答案】：A,B,C,D

　　三、判斷題（本大題12小題．每題1.0分，共12.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。）

　　第1題

　　期貨從業人員不得協助投資者采取虛報申報等手段規避股指期貨投資者適當性標準要求。( )

　　【正確答案】： √

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十六條規定，投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求。

　　第2題

　　股指期貨投資者適當性制度中所稱一般法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經過監管機構或主管機構批準才能參與股指期貨交易的其他法人。( )。

　　【正確答案】： ×

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十三條規定，本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構投資者，以及須經監管機構或者主管機關批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。第3題

　　投資者應當根據投資者適當性制度的要求，全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力，審慎決定是否參與股指期貨交易。( )

　　【正確答案】： √

　　【答案解析】參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第三條規定。第4題

　　期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。( )

　　【正確答案】： √

　　【答案解析】參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第六條規定。第5題

　　交易所不得對投資者適當性標準進行調整。( )

　　【正確答案】： ×

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第七條規定，交易所可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。

　　第6題

　　期貨公司應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確高級管理人員、業務部門負責人、營業部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員的責任。( )

　　【正確答案】： √

　　【答案解析】參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第九條規定。第7題

　　期貨公司開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國證監會備案。( )

　　【正確答案】： ×

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十條規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。第8題

　　期貨公司會員應當持續開展風險教育，加強客戶交易行為的合法合規性管理。( )

　　【正確答案】： √

　　【答案解析】參見《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十二條規定。第9題

　　期貨公司會員應當為客戶保密，任何情況下都不能將客戶資料檔案告知于他人或其他單位、組織。( )

　　【正確答案】： ×

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十三條規定，期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。

　　第10題

　　期貨公司會員委托具有中間介紹業務資格的證券公司辦助辦理開戶手續的，無須對其業務進行復核。( )

　　【正確答案】： ×

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十五條規定，期貨公司會員委托具有中間介紹業務資格的證券公司協助辦理開戶手續的，應當與證券公司建立業務對接規則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業務進行復核。第11題

　　中國金融期貨交易所在檢查中認為有必要進行延伸檢查的，應當提請期貨監督管理機構進行。( )

　　【正確答案】： ×

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第十九條第二款規定，交易所在檢查中發現從事中問介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。

　　第12題

　　期貨公司會員嚴重違反投資者適當性制度的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出對其行政處罰或者紀律處分建議。( )

　　【正確答案】： √

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第二十一條規定，期貨

　　公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。

　　四、綜合題（子母不定項）（共2小題,共2.0分）

　　第1題

　　自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。

　　[根據上述資料，請回答以下問題。]

　　甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是( )。

　　A 凈資產不低于人民幣100萬元

　　B 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

　　C 不存在不良誠信記錄

　　D 具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第四條第一款規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：

　　(一)申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

　　(二)具備股指期貨基礎知識，通過相關測試；

　　(三)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；

　　(四)不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

　　第2題

　　有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是( )。

　　A 期貨公司會員

　　B 期貨業協會

　　C 期貨交易所

　　D 證監會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第七條規定，交易所可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。

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