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基金從業(yè)人員資格考試試題（精選22套）
在日常學(xué)習(xí)、工作生活中，只要有考核要求，就會(huì)有考試題，考試題是參考者回顧所學(xué)知識(shí)和技能的重要參考資料。一份好的考試題都具備什么特點(diǎn)呢？以下是小編收集整理的基金從業(yè)人員資格考試試題（精選22套），僅供參考，希望能夠幫助到大家。
基金從業(yè)人員資格考試試題 1
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（ ）。
A.浮動(dòng)利率債券
B.憑證式債券
C.零息債券
D.固定利率債券
正確答案:C
解題思路：零息債券也稱(chēng)零息票債券，是指?jìng)霞s未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類(lèi)債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買(mǎi)賣(mài)(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。
2.金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來(lái)日期按照（ ）買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。
A.未來(lái)價(jià)格
B.資產(chǎn)價(jià)格
C.約定價(jià)格
D.市場(chǎng)價(jià)格
正確答案:C
解題思路：金融遠(yuǎn)期合約是指交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格(稱(chēng)為""遠(yuǎn)期價(jià)格"")在約定的未來(lái)日期(交割日)買(mǎi)賣(mài)某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。此約定價(jià)格為交易雙方均認(rèn)可的`固定價(jià)格。
3.按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱(chēng)為（ ）。
A.清算
B.結(jié)算
C.交收
D.結(jié)賬
正確答案:A
解題思路：資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)：清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為;交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過(guò)程。
4.關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A.注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，、熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
C.持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度
D.最近5年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為
正確答案:C
解題思路：證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件包括：①注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;②高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷;③持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度;④最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為。
5.證券公司要保證基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起（ ）的運(yùn)營(yíng)模式。
A.以服務(wù)為中心、客戶(hù)至上
B.以產(chǎn)品為中心、客戶(hù)至上
C.以服務(wù)為中心、公司至上
D.以產(chǎn)品為中心、公司至上
正確答案:A
解題思路：證券公司的業(yè)務(wù)主要面向股票及債券市場(chǎng)。證券公司要保證基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，有必要建立起以服務(wù)為中心、客戶(hù)至上的運(yùn)營(yíng)模式，銷(xiāo)售與持續(xù)銷(xiāo)售并重，向投資者提供能幫助其更好地實(shí)現(xiàn)理財(cái)目標(biāo)的一系列持續(xù)性服務(wù)。
基金從業(yè)人員資格考試試題 2
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題（一）
單項(xiàng)選擇題
1.指數(shù)復(fù)制方法跟蹤誤差由大到小排列的的是( )。
A.優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制、完全復(fù)制
B.抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、完全復(fù)制
C.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制
D.完全復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制、抽樣復(fù)制
【答案】A
2.下列屬于工具的特點(diǎn)是( )。
A.跨期性
B.杠桿性
C.聯(lián)動(dòng)性
D.低風(fēng)險(xiǎn)性
【答案】D
3.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )
A.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
B.深圳證券交易所對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易
D.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
【答案】D
4.買(mǎi)賣(mài)基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于( )的.收入。
A.證券交易所
B.中國(guó)結(jié)算公司
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.基金管理人
【答案】B
5.暫停對(duì)基金估值的情形有( )
Ⅰ.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
Ⅱ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)
Ⅲ.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
Ⅳ.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.我國(guó)股票基金大部分按照( )比例計(jì)提基金管理費(fèi)。
A.1.5%
B.1%
C.2%
D.0.33%
【答案】A
7.基金會(huì)計(jì)報(bào)表不包括( )。
A.利潤(rùn)表
B.資產(chǎn)負(fù)債表
C.現(xiàn)金流量表
D.凈值變動(dòng)表
【答案】C
8( )按照規(guī)定對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.基金托管人
C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D.律師事務(wù)所
【答案】B
9.下列有關(guān)貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，并應(yīng)當(dāng)每周進(jìn)行收益分配
B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益
C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)
D.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配
【答案】A
10.基金賣(mài)出股票時(shí)按照( )稅率征收證券交易印花稅，而對(duì)買(mǎi)入交易不再征收印花稅。
A.5‰
B.3‰
C.1‰
D.1.5‰
【答案】C
基金從業(yè)人員資格考試試題 3
2016年基金從業(yè)考試試題真題詳解
1.下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素( )。
A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格
B.期權(quán)的有效期
C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平
D.權(quán)利金的波動(dòng)率
答案：D
解析：期權(quán)價(jià)格的影響因素：合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的.執(zhí)行價(jià)格、期權(quán)的有效期限、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率以及合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅。
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買(mǎi)入或者賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定交納資金，這個(gè)比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
答案：C
解析：保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買(mǎi)入或者賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。這個(gè)比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價(jià)格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買(mǎi)賣(mài)。
3.按期權(quán)買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類(lèi)，期權(quán)可分為( )。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)
C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)
D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)
答案：C
解析：按期權(quán)買(mǎi)方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類(lèi)，期權(quán)可分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。
基金從業(yè)人員資格考試試題 4
基金從業(yè)資格考試歷年真題
第1題下列選項(xiàng)中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是（ ）。
A.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)
B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)
C.已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)
D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷(xiāo)售資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員
參考答案：A
第2題信息披露義務(wù)人，是指（ ）。
Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人
Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人
Ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人
Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第3題基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此（ ）。
A.GIRR< p=""""><>
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒(méi)有關(guān)系
參考答案：C
第4題根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（ ）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
參考答案：D
第5題對(duì)于契約型基金公司來(lái)說(shuō)，以下（ ）屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。
A.基金的收益分配
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)
參考答案：A
第6題股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是（ ）。
Ⅰ.企業(yè)內(nèi)部約束
Ⅱ.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
Ⅲ.普通股東
Ⅳ.其他市場(chǎng)環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第7題隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（ ）成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
參考答案：C
第8題設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
Ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
Ⅲ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資（ ）。
Ⅰ.開(kāi)展行業(yè)自律
Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)
Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第10題下列說(shuō)法正確的有（ ）。
Ⅰ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話(huà)提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單
Ⅱ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話(huà)提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)
Ⅲ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀(jì)律處分
Ⅳ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀(jì)律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題基金管理人、基金托管人依照（ ）的約定，履行受托職責(zé)。
A.《公司法》和《證券法》
B.《證券投資基金法》和基金合同
C.《證券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管協(xié)議
參考答案：B
第12題合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的記賬、會(huì)計(jì)年度、審計(jì)、年度報(bào)告、（ ）等事項(xiàng)作出約定。
A.查閱會(huì)計(jì)賬簿的時(shí)間
B.查閱會(huì)計(jì)賬簿的地點(diǎn)
C.查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件
D.查閱會(huì)計(jì)賬簿的人員
參考答案：C
第13題下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有（ ）。
Ⅰ.又稱(chēng)反稀釋條款
Ⅱ.是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定
Ⅲ.目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值
Ⅳ.反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第14題以下（ ）屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。
Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析
Ⅱ.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況
Ⅲ.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景
Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門(mén)檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以及利潤(rùn)水平等情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第15題定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于（ ）的股權(quán)投資基金。
A.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
B.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票
C.非上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
D.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
參考答案：B
第16題基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（ ）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
參考答案：B
第17題以下說(shuō)法不正確的是（ ）。
Ⅰ.公開(kāi)募集基金的`基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料
Ⅱ.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料
Ⅲ.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料
Ⅳ.公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
第18題募集行為的主要法律文件包括（ ）、基金合同、賬戶(hù)監(jiān)督協(xié)議。
Ⅰ.募集說(shuō)明書(shū)
Ⅱ.合格投資者調(diào)查問(wèn)卷
Ⅲ.合格投資者承諾
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第19題公司是企業(yè)法人，有（ ）。
Ⅰ.獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
Ⅲ.享有法人決策權(quán)
Ⅳ.公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第20題已登記的基金管理人存在如下（ ）情況之一的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，通過(guò)基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，并暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。
Ⅰ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)3次的
Ⅱ.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的
Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的
Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
基金從業(yè)人員資格考試試題 5
基金從業(yè)資格考試真題
1、為加強(qiáng)保護(hù)私募基金投資者的合法權(quán)益，進(jìn)一步規(guī)范私募基金的募集市場(chǎng)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了（ ）。
A《私募投資基金信息披露管理辦法》
B《私募投資基金募集行為管理辦法》
C《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
D《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
【答案】B
【解析】暫無(wú)解析
2、2016年5月4日，根據(jù)（ ）有關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。
I.《證券投資基金法》
II.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
III.《基金協(xié)會(huì)管理?xiàng)l例》
Ⅳ. 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。故本題正確答案為D。
3、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露， 出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)為發(fā)生在( )的問(wèn)題。
A.登記 環(huán)節(jié)
B.募集環(huán)節(jié)
C.托管環(huán)節(jié)
D.退出 環(huán)節(jié)
【答案】B
【解析】私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不斷積聚，風(fēng)險(xiǎn)事件陸續(xù)暴露，
出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類(lèi)型表現(xiàn)為公開(kāi)宣傳、虛假宣傳、
保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的問(wèn)題。
4、私募基金管理人登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)為其辦結(jié)登記手續(xù)。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。故本題正確答案為C。
5、現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》為( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》為2015年修正。
6、基金合同中應(yīng)當(dāng)明確的信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的事項(xiàng)不包括（ ）。
A披露責(zé)任
B披露方式
C披露范圍
D披露頻度
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條，基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。故本題正確答案為C。
7、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)自（ ）起正式開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)按照“受托登記、自律管理”職責(zé)，自2014年2月7日起正式開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。故本題正確答案為A。
8、契約型私募基金的基本情況不包括（ ）。
A私募基金的.運(yùn)作方式
B私募基金的存續(xù)期限
C私募基金的托管事項(xiàng)
D私募基金的認(rèn)購(gòu)事項(xiàng)
【答案】D
【解析】根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十一條，私募基金的基本情況除ABC三項(xiàng)外，還包括：①私募基金的名稱(chēng);②私募基金的計(jì)劃募集總額(如有);③私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍;④私募基金份額的初始募集面值;⑤私募基金的結(jié)構(gòu)化安排(如有);⑥私募基金的外包事項(xiàng)，訂明外包機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼(如有);⑦其他需要訂明的內(nèi)容。D項(xiàng)屬于私募基金募集的有關(guān)事項(xiàng)。故本題正確答案為D。
9、私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)適用于( )。
A.證券投資基金
B.封閉式基金
C.創(chuàng)業(yè) 投資基金
D.私募證券投資基金
【答案】D
【解析】私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)適用于私募證券投資基金。
10、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)（ ）年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條，募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年的，無(wú)需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。故本題正確答案為B。
做題在備考過(guò)程中非常重要，尤其在時(shí)間有限的情況下，更要掌握正確的做題方法，提高做題效率，提高備考效率。
基金從業(yè)人員資格考試試題 6
2016年基金從業(yè)資格考試題精華題集錦7
61、 基金托管人的基金托管部門(mén)主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（ ）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5%
B.15%
C.30%
D.50%
62、 一般來(lái)說(shuō)，通過(guò)發(fā)行股票籌集的資金主要投向（ ）。
A.期貨市場(chǎng)
B.銀行存款
C.實(shí)業(yè)領(lǐng)域
D.有價(jià)證券
63、 當(dāng)前，我國(guó)開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（ ）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線(xiàn)，以滿(mǎn)足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的'需求。
A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金
B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金
C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金
D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金
64、下列屬于客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是（ ）。
A.推介符合適用性原則的基金
B.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶(hù)充分了解基金投資的特點(diǎn)
D.定期提供產(chǎn)品凈值信息
65、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（ ）。
A.理事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.會(huì)員大會(huì)
66、 集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（ ）。
A.強(qiáng)化監(jiān)管
B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)
C.收益穩(wěn)定
D.風(fēng)險(xiǎn)固定
67、 對(duì)于基金客戶(hù)的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.逐日備份并本地妥善存放
B.逐月備份并異地妥善存放
C.逐日備份并異地妥善存放
D.實(shí)時(shí)備份并本地妥善存放
68、 下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票
B.成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來(lái)發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/p>
C.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高
D.成長(zhǎng)型股票的市盈率、市凈率通常較高
69、 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金每天份額凈值的說(shuō)法正確的是（ ）。
A.等于基金份額面值加當(dāng)日收益
B.隨機(jī)變動(dòng)
C.保持不變
D.隨基金收益率變化而變動(dòng)
70、 我國(guó)證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與（ ）之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書(shū)。
A.基金托管人
B.基金份額持有人
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.基金發(fā)起人
基金從業(yè)人員資格考試試題 7
基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試專(zhuān)項(xiàng)模擬試題及答案一
1.優(yōu)先股票是一種特殊股票，優(yōu)先股票的股息率是浮動(dòng)的，其持有者的股東權(quán)利不受限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股股東享有優(yōu)先權(quán)。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
2.國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段，即所謂的`景氣循環(huán)。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
3.中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量。一般而言，貨幣供應(yīng)量收緊，會(huì)導(dǎo)致股價(jià)下跌;貨幣供應(yīng)量寬松，會(huì)推動(dòng)股價(jià)上升。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
4.與股票相比，債券通常規(guī)定有固定的利率，收益比較穩(wěn)定，風(fēng)險(xiǎn)較小。但在企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，股票持有者享有優(yōu)先于債券持有者對(duì)企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
5.零息債券也稱(chēng)“零息票債券”，指?jìng)霞s未規(guī)定利息支付的債券。通常，這類(lèi)債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
6.債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為虛擬債券、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
7.憑證式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，只在電腦賬戶(hù)中做記錄
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
8.基金投資于眾多股票，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)，是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
9.目前，開(kāi)放式基金主要通過(guò)證券公司代銷(xiāo)。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
10.銀行吸收存款后，不需要向存款人披露資金的運(yùn)用狀況。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.A4.B5.A6.B7.B8.A9.B10.A
基金從業(yè)人員資格考試試題 8
基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》歷年真題精選
1、律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（ ）。【單選題】
A.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范
B.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
C.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格
D.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來(lái)源
正確答案:A
答案解析:A項(xiàng)不屬于律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)進(jìn)行的盡職調(diào)查事項(xiàng)。
2、（ ）設(shè)計(jì)的初衷是保障股權(quán)投資基金通過(guò)被投資企業(yè)被第三方并購(gòu)而成功實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出的權(quán)利。【單選題】
A.隨售權(quán)
B.拖售權(quán)
C.第一拒絕權(quán)
D.回售權(quán)
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B正確，拖售權(quán)設(shè)計(jì)的初衷是保障股權(quán)投資基金通過(guò)被投資企業(yè)被第三方并購(gòu)而成功實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出的權(quán)利。
3、保密條款有利于保護(hù)（ ）的利益。【單選題】
A.投資方
B.目標(biāo)公司
C.第三方
D.投資方及目標(biāo)公司雙方
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D正確，保密條款有利于保護(hù)投資方及目標(biāo)公司雙方的利益。
4、（ ）是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過(guò)程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。【單選題】
A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)
B.基金募集業(yè)務(wù)
C.基金登記業(yè)務(wù)
D.基金核算業(yè)務(wù)
正確答案:A
答案解析:選項(xiàng)A正確，基金服務(wù)業(yè)務(wù)，是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過(guò)程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。
5、《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在（ ）年內(nèi)全部到位。【單選題】
A.3；1
B.3；2
C.6；1
D.6；2
正確答案:B
答案解析:《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在2年內(nèi)全部到位。
6、（ ）制度，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。【單選題】
A.合格境內(nèi)普通合伙人
B.合格境外普通合伙人
C.合格境內(nèi)有限合伙人
D.合格境外有限合伙人
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D正確，QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。
7、股權(quán)投資基金流動(dòng)性（ ）。【單選題】
A.較強(qiáng)
B.不確定
C.適中
D.較差
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D正確，股權(quán)投資基金的流動(dòng)性較差。
8、（ ）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，降低其投資風(fēng)險(xiǎn)。【單選題】
A.支持階段參股
B.支持跟進(jìn)投資
C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助
D.投資保障
正確答案:B
答案解析:支持跟進(jìn)投資：引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，降低其投資風(fēng)險(xiǎn)。
9、在20世紀(jì)80年代美國(guó)第四次并購(gòu)浪潮中催生了（ ）等著名并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)的成立，極大地促進(jìn)了并購(gòu)?fù)顿Y基金的發(fā)展。Ⅰ.黑石Ⅱ.美國(guó)研究與發(fā)展公司Ⅲ.凱雷Ⅳ.德太投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:選項(xiàng)C正確，美國(guó)研究與發(fā)展公司，成立于1946年，被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。20世紀(jì)80年代美國(guó)第四次并購(gòu)浪潮催生了黑石（1985年）、凱雷（1987年）和德太投資（1992年）等著名并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)，極大地促進(jìn)了并購(gòu)?fù)顿Y基金的發(fā)展。
10、以下關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。【單選題】
A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)
C.可以依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案
D.只能對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（1）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。（2）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的`建議和要求。（3）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（5）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)。（6）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。（7）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案。（8）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
1、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括( )。
I.人力資源
II.歷史沿革
III.研究與開(kāi)發(fā)
IV.行業(yè)研究
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案:D
答案解析:業(yè)務(wù)調(diào)查包括:行業(yè)研究、企業(yè)股東、歷史沿革、人力資源、營(yíng)銷(xiāo)與銷(xiāo)售、研究與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)、采購(gòu)。
2、合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由（ ）規(guī)定
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案:D
答案解析:合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
3、基金的清算程序包括（ ）
Ⅰ、基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)
Ⅱ、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)
Ⅲ、公布基金清算公告
Ⅳ、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:基金的清算程序
(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);
(2)基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn);
(4)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);
(5)公布基金清算公告;
(6)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、新三板現(xiàn)行的交易規(guī)則對(duì)結(jié)算的規(guī)定為：新三板交易制度對(duì)股份和資金的結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。分級(jí)結(jié)算是指（ ）進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算(又稱(chēng)一級(jí)結(jié)算);證券公司再與投資者進(jìn)行二級(jí)結(jié)算。【單選題】
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人
B. 證券公司與投資者
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與投資者
D.證券公司與證券交易所
正確答案:A
答案解析:新三板現(xiàn)行的交易規(guī)則對(duì)結(jié)算的規(guī)定為：新三板交易制度對(duì)股份和資金的結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。分級(jí)結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算(又稱(chēng)一級(jí)結(jié)算);證券公司再與投資者進(jìn)行二級(jí)結(jié)算。
5、一些機(jī)構(gòu)所俗稱(chēng)的“成長(zhǎng)基金”，按照美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)口徑，以及國(guó)內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定，屬于（ ）范疇。【單選題】
A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金
B.狹義股權(quán)投資基金
C.并購(gòu)基金
D.定向增發(fā)投資基金
正確答案:A
答案解析:一些機(jī)構(gòu)所俗稱(chēng)的“成長(zhǎng)基金”，按照美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)口徑，以及國(guó)內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定，屬于狹義創(chuàng)業(yè)投資基金范疇。
6、跨境股權(quán)投資包括（ ）。 Ⅳ.境外的外幣股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:選項(xiàng)A符合題意：跨境股權(quán)投資包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。
7、( )為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。【單選題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《股權(quán)投資基金法》
D.《期貨投資基金法》
正確答案:A
答案解析:2013年6月1日《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”，為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。
8、下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。【單選題】
A.基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
B.應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度，可以向合格投資者之外的單位募集資金，但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
C.應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
D.在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B符合題意：自行募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全。應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況。同時(shí)，請(qǐng)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，在投資者全面知悉風(fēng)險(xiǎn)且有能力并愿意承擔(dān)所投資特定基金的風(fēng)險(xiǎn)的情況下，簽字確認(rèn)。
9、已登記的基金管理人，在完成整改前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)的情形包括（ ）。【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:A
基金從業(yè)人員資格考試試題 9
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》信托型基金特點(diǎn)習(xí)題
1.下列關(guān)于信托(契約)型股權(quán)基金的份額登記事項(xiàng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立
B.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的`，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)
C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)
D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)
答案：B
解析：基金管理人可以自行辦理股權(quán)投資基金的權(quán)益登記(份額登記)事項(xiàng)，也可委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理，但基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的登記職責(zé)不因委托而免除。
2.下列關(guān)于信托(契約)型基金的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.信托(契約)型股權(quán)投資基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金
B.信托(契約)型基金具有獨(dú)立的法人地位
C.信托(契約)型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，契約各方可通過(guò)信托契約進(jìn)行相關(guān)約定.運(yùn)作比較靈活
D.信托(契約)型基金的投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任
答案：B
解析：信托(契約)型基金不具有獨(dú)立的法人地位。
基金從業(yè)人員資格考試試題 10
基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題（5）
1、基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為（ ）
A．大盤(pán)型
B．中盤(pán)型
C．小盤(pán)型
D．價(jià)值型
2、依據(jù)投資理念的不同，基金可分為（ ）
A．主動(dòng)型基金
B．被動(dòng)型基金
C．成長(zhǎng)型基金
D．價(jià)值型基金
3、根據(jù)是否可以直接在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)股票，可以將債券型基金分為（ ）
A．純債券型基金
B．片債券型基金
C．超短債基金
D．股債型基金
4、下面哪個(gè)是QDII可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)：（ ）
A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．匯率風(fēng)險(xiǎn)
5、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括：（ ）
A．基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
C．基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D．基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生
6、作為對(duì)債券進(jìn)行組合投資的.債券型基金，與單一的債券存在下面的區(qū)別（ ）。
A．債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券
B．債券型基金沒(méi)有確定的到期日
C．投資風(fēng)險(xiǎn)不同
D．投資對(duì)象完全不同
參考答案：1、ABC 2、AB 3、AB 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
基金從業(yè)人員資格考試試題 11
2021年6月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》真題：第四章
1、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權(quán)投資基金，擬募集金額50億元，預(yù)計(jì)投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費(fèi)用，計(jì)劃不對(duì)該基金進(jìn)行托管，對(duì)此，以下表述正確的是（ ）
A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對(duì)該基金進(jìn)行托管
B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進(jìn)行托管，但必須同時(shí)明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制
C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對(duì)該私募基金不進(jìn)行托管，但必須事先取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)
D.基金管理人可自行決定不對(duì)該基金進(jìn)行托管，但節(jié)省托管費(fèi)用不是充分理由
參考答案：B
參考解析：
私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應(yīng)當(dāng)共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、保管機(jī)制和糾紛解決機(jī)制。
【考點(diǎn)】非公開(kāi)募集基金的基金合同的必備條款
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
2、關(guān)于基金托管人，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
Ⅰ.基金管理人與基金托管人可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離
Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)必負(fù)獨(dú)立于基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任
Ⅳ.基金托管人與提供估值核算等服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：
基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金管理人與基金托管人不可以為同一機(jī)構(gòu)。
【考點(diǎn)】對(duì)基金托管人的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握
3、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，制作宣傳材料的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)
B.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購(gòu)期購(gòu)買(mǎi)的貨幣市場(chǎng)基金，本金是安全的
D.基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買(mǎi)基金須謹(jǐn)慎
參考答案：C
參考解析：
基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符，不得有下列情形：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述;⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
【考點(diǎn)】對(duì)基金宣傳推介材料的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
4、根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則規(guī)定，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人募集資金，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.委托有資質(zhì)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金
B.自行宣傳推介股權(quán)投資基金
C.委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集基金的，可以豁免管理人的募集應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
D.委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)推介基金應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)利
參考答案：C
參考解析：
委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
【考點(diǎn)】對(duì)非公開(kāi)募集基金推介方式的限制
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
5、關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是（ ）
A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
B 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告
C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
D.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
參考答案：B
參考解析：
基金托管人職責(zé)包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);③對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
【考點(diǎn)】基金托管人的職責(zé)
【章節(jié)】第四章第三節(jié)掌握
6、李某為A上市公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，參與B公司資產(chǎn)注入A公司的會(huì)議，當(dāng)日通過(guò)微信暗示王某買(mǎi)入A公司股票，王某買(mǎi)入該股票并于內(nèi)幕信息公開(kāi)后拋售，獲利50萬(wàn)元，以下說(shuō)法正確的是（ ）
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)A公司進(jìn)行停牌處理
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以?xún)鼋Y(jié)王某資金賬戶(hù)中的資金
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法將李某、王某涉嫌內(nèi)幕交易案件移送司法機(jī)關(guān)處理
Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)李某采取終身證券市場(chǎng)禁入措施
A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：
1.檢查;2.調(diào)查取證;3.限制交易;4.行政處罰(中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施主要包括：沒(méi)收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等)。
【考點(diǎn)】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管措施
【章節(jié)】第四章第二節(jié)掌握
7、私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理其金備案手續(xù)時(shí)需要報(bào)送基本信息，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.有限合伙型基金應(yīng)當(dāng)報(bào)送公司章程
B.應(yīng)報(bào)送主要投資方向的信息
C.采用委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議
D.契約型基金應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金合同
參考答案：A
參考解析：
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別;(選項(xiàng)B正確)
(2)基金合同(契約型基金)、公司章程(公司型基金)或者合伙協(xié)議(有限合伙型);
(3)資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū);
(4)以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(5)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議;(選項(xiàng)C正確)
(6)委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的`，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;
(7)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
【考點(diǎn)】對(duì)非公開(kāi)募集基金運(yùn)作的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
8、證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息的采集主體包括（ ）
Ⅰ.基金公司員工
Ⅱ.基金份額持有人
Ⅲ.基金管理人的監(jiān)事
Ⅳ.基金托管人托管部門(mén)的級(jí)管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
以上都屬于證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息的采集主體。
【考點(diǎn)】證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息采集的對(duì)象
【章節(jié)】第四章第一節(jié)理解
9、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以收取一定的基金銷(xiāo)售費(fèi)用，關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用中所包含的具體費(fèi)用項(xiàng)目，以下表達(dá)錯(cuò)誤的是（ ）。
A.包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)
B.包括申購(gòu)費(fèi)
C.包括銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
D.包括管理費(fèi)
參考答案：D
參考解析：
基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等銷(xiāo)售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷(xiāo)售費(fèi)用確認(rèn)基金銷(xiāo)售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。
【考點(diǎn)】對(duì)公募基金銷(xiāo)售費(fèi)用的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
10、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，可以擔(dān)任公募基金管理人的機(jī)構(gòu)包括（ ）。
Ⅰ.基金管理公司
Ⅱ.證券資產(chǎn)管理公司
Ⅲ.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
Ⅳ.銀行理財(cái)子公司
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。而擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。所謂“中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)”，是指依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年2月18日發(fā)布的《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理暫行規(guī)定》，在股東、高級(jí)管理人員、經(jīng)營(yíng)期限、管理的基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模等方面符合規(guī)定條件的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)開(kāi)展公開(kāi)募集資金管理業(yè)務(wù)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)，即取得擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人業(yè)務(wù)資格。
【考點(diǎn)】對(duì)基金管理人的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
11、關(guān)于基金的處理方式 ，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
A.在募集期屆滿(mǎn)后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)
B.僅返還投資者凈認(rèn)購(gòu)金額
C.管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的按酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計(jì)銀行同期存款利息補(bǔ)償投資者
參考答案：D
參考解析：
基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
【考點(diǎn)】基金募集失敗的處理
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
12、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ）。
A.規(guī)范證券投資活動(dòng)
B.保護(hù)投資人合法權(quán)益
C.促進(jìn)證券投資基金發(fā)展
D.促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展
參考答案：B
參考解析：
依法保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，是基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。
【考點(diǎn)】基金監(jiān)管的目標(biāo)
【章節(jié)】第四章第一節(jié)掌握
13、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于（ ）年。
A.15
B.10
C.5
D.20
參考答案：B
參考解析：
私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于10年。
【考點(diǎn)】私募基金的信息披露和報(bào)送
【章節(jié)】第四章第四節(jié)掌握
14、關(guān)于私募基金合同，以下表述正確的是（ ）
A.法律法規(guī)規(guī)定了私募基金合同的必備條款
B.用于規(guī)范基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金份額持有人無(wú)關(guān)
C.用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無(wú)關(guān)
D.私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益
參考答案：A
參考解析：
BC兩項(xiàng)，基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。
D項(xiàng)，私募基金合同不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
【考點(diǎn)】非公開(kāi)募集基金合同
【章節(jié)】第四章第五節(jié)掌握
15、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）
A.會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員
B.協(xié)會(huì)章程需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C.權(quán)力機(jī)構(gòu)為理事會(huì)
D.證券投資基金行業(yè)的自律性組織
參考答案：C
參考解析：
基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
【考點(diǎn)】基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成
【章節(jié)】第四章第二節(jié)掌握
基金從業(yè)人員資格考試試題 12
2017年9月基金法律法規(guī)真題及答案
1、投資者未被收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，持有基金 5 個(gè)月，收取贖回費(fèi)應(yīng)符合( )。
A.收取不低于 0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
B.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
C.收取不低于 0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的 75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
D.應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的 25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
參考答案. B
2、投資者贖回 100000 份基金，昨日基金凈值是 1.024，當(dāng)日基金凈值是 1.025，贖回費(fèi)率是 0.25%，那么贖回費(fèi)是( )元。
A.256.25
B.250
C.256
D.256.23
參考答案. A
3、基金年度報(bào)告要披露上市基金前( )名持有人的`名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
參考答案. A
4、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道
C.金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D.金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用
參考答案. C
5、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括( )。
A.剩余期限在 397 天以?xún)?nèi)(含 397 天)的債券
B.期限在 1 年以?xún)?nèi)(含 1 年)的債券回購(gòu)
C.期限在 1 年以?xún)?nèi)(含 1 年)的中央銀行票據(jù)
D.期限在 1 年以?xún)?nèi)(含 1 年)的可轉(zhuǎn)換債券
參考答案. D
6、下列屬于貨幣基金申購(gòu)和贖回原則的是( )。
Ⅰ、未知價(jià)交易原則
Ⅱ、確定價(jià)原則
Ⅲ、金額贖回原則
Ⅳ、份額贖回原則
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案. D
7、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持( )元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
參考答案. A
8、下列不屬于內(nèi)控健全性原則的是( )。
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各個(gè)部門(mén)(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員
C.涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
D.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
參考答案. D
9、 下列屬于基金重大事件的是( )。
Ⅰ、開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并按期全額支付
Ⅱ、基金托管人的基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)
Ⅲ、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
Ⅳ、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的 0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案. D
10、ETF 建倉(cāng)期不超過(guò)( )。
A.1 個(gè)月
B.2 個(gè)月
C.3 個(gè)月
D.6 個(gè)月
參考答案. C
基金從業(yè)人員資格考試試題 13
基金業(yè)從業(yè)資格考試真題
1.2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資( )。
Ⅰ.開(kāi)展行業(yè)自律
Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系
Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)
Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，其應(yīng)履行的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的( )。
Ⅰ.從業(yè)考試
Ⅱ.資質(zhì)管理
Ⅲ.檔案管理
Ⅳ.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續(xù)
B.注冊(cè)手續(xù)
C.相應(yīng)職責(zé)
D.管理人職責(zé)
4.基金管理人通過(guò)( )持續(xù)報(bào)送信息是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律監(jiān)管的重要基礎(chǔ)性措施之一。
A.證券基金登記備案系統(tǒng)
B.股指期權(quán)登記備案系統(tǒng)
C.私募基金注冊(cè)系統(tǒng)
D.私募基金登記備案系統(tǒng)
【答案】D
【答案】A
5.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度( )之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的( )等企業(yè)運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件發(fā)表法律意見(jiàn)。
Ⅰ.從業(yè)人員
Ⅱ.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
Ⅲ.營(yíng)業(yè)時(shí)間
Ⅳ.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交( )、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
Ⅰ.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議
Ⅲ.主要股東或者合伙人名單
Ⅳ.高級(jí)管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權(quán)投資基金管理人，至少( )名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的'合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。股權(quán)投資基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。
9.已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成( )學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)( )。
Ⅰ.從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
Ⅱ.辦理基金份額登記
Ⅲ.辦理基金托管業(yè)務(wù)
Ⅳ.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股權(quán)投資基金考試范圍請(qǐng)參考
基金從業(yè)人員資格考試試題 14
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》并購(gòu)基金的運(yùn)作特點(diǎn)習(xí)題
1.并購(gòu)基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過(guò)（ ）來(lái)實(shí)現(xiàn)。
Ⅰ 管理的提升
Ⅱ 產(chǎn)業(yè)整合
Ⅲ 技術(shù)整合
Ⅳ 資本整合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：并購(gòu)基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過(guò)管理的提升以及產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的整合來(lái)實(shí)現(xiàn)的。
2.（ ）通過(guò)購(gòu)買(mǎi)股權(quán)的形式對(duì)企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。
A.股權(quán)投資母基金
B.定增基金
C.創(chuàng)業(yè)投資基金
D.并購(gòu)基金
答案：D
解析：選項(xiàng)D正確：并購(gòu)基金通過(guò)購(gòu)買(mǎi)股權(quán)的形式對(duì)企業(yè)的.股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。
基金從業(yè)人員資格考試試題 15
2013年基金從業(yè)資格考試歷年真題2
21. 以下不屬于基金管理公司主要業(yè)務(wù)的有（ ）。
A.發(fā)起設(shè)立基金B(yǎng).基金管理業(yè)務(wù)C.股票發(fā)行與承銷(xiāo)D.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
22. 基金管理公司的（ ）是指在協(xié)調(diào)公司管理層、董事會(huì)、股東(流通股股東及非流通
股股東)之間相互關(guān)系基礎(chǔ)上，規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)的管理體制。
A.治理結(jié)構(gòu)B.內(nèi)部控制C.管理模式D.風(fēng)險(xiǎn)控制
23.（ ）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的
控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則
24.（ ）代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶(hù)。
A.證券公司B.基金管理人C.證券登記公司D.基金托管人
25.（ ）負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃的具體執(zhí)行。
A.投資部B.投資決策委員會(huì)
C.交易部D.基金經(jīng)理
26.（ ）的功能是為基金投資擬定投資原則、投資方向、投資策略以及投資組合的整體
目標(biāo)和計(jì)劃。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B.投資決策委員會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)D.股東會(huì)
27. 目前,我國(guó)的開(kāi)放式基金于（ ）估值。
A.每個(gè)交易日B.每個(gè)交易日的次日 C.每周D.每半個(gè)月
28. 以下（ ）不屬于基金估值的對(duì)象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易額
C.基金所持有的債券D.基金的權(quán)證
29. 目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按（ ）計(jì)提。
A.日B.周C.月D.季
30. 從基金類(lèi)型來(lái)看，下列基金中管理費(fèi)率由高到低依次是（ ）。
A.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、債券基金
B.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、股票基金
C.證券衍生工具基金、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金
D.證券衍生工具基金、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
31. 按照有關(guān)規(guī)定，在計(jì)算基金運(yùn)作費(fèi)用時(shí)，發(fā)生的這些費(fèi)用如果影響基金單位凈值小數(shù)點(diǎn)
后（ ）的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32. 下列費(fèi)用中列入基金費(fèi)用的是（ ）
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的'費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損
40.在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是（ ）投資者的主要投資目的。
A.積極型B.穩(wěn)健型C.平衡型D.保守型
參考答案
單選題
21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB
基金從業(yè)人員資格考試試題 16
2017年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》試題
1.防范基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施不包括（ ）。
A.要增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的巨大損失
B.要建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系，各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)程都應(yīng)有章可循
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)對(duì)員工的法律法規(guī)培訓(xùn)，切實(shí)提高員工的職責(zé)意識(shí)和法律意識(shí)
D.要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作
正確答案:C
解題思路：除ABD三項(xiàng)外，防范基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的`措施還包括：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯(cuò)防弊，堵塞漏洞，消除隱患。C項(xiàng)為防范基金銷(xiāo)售人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施。
2.金融期貨一般不包括（ ）。
A.商品期貨
B.股票期貨
C.貨幣期貨
D.股票指數(shù)期貨
正確答案:A
解題思路：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
3.以下四種金融產(chǎn)品中，（ ）的流動(dòng)性較好。
A.信托產(chǎn)品
B.券商集合計(jì)劃
C.銀行定期存款
D.證券投資基金
正確答案:D
解題思路：通常來(lái)說(shuō)，股票、債券、活期儲(chǔ)蓄存款、證券投資基金具有較好的流動(dòng)性，投資者可以很方便地實(shí)現(xiàn)投資變現(xiàn)。相比之下，銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、券商集合計(jì)劃通常實(shí)行間歇性開(kāi)放，流動(dòng)性較差;而保單、定期存款的流動(dòng)性最差，提前變現(xiàn)通常會(huì)遭受一定的損失。
4.下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.每日都進(jìn)行分配
B.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，不包括周六和周日的利潤(rùn)
C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益
D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益
正確答案:B
解題思路：貨幣市場(chǎng)基金在每日進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)。
5.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)不包含的活動(dòng)有（ ）。
A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)
B.售后服務(wù)
C.基金投資
D.基金銷(xiāo)售
正確答案:C
解題思路：證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從客戶(hù)基金投資需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)、銷(xiāo)售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱(chēng)。
基金從業(yè)人員資格考試試題 17
基金從業(yè)資格考試題庫(kù)《法律法規(guī)》集訓(xùn)習(xí)題5
1( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷(xiāo)商發(fā)行基金。
A.公募發(fā)行
B.私募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.代理發(fā)行
[答] D
2.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷(xiāo)出去，余下的基金也只能自己持有。
A.代銷(xiāo)
B.自銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.承銷(xiāo)
[答] C
3.采用( )方式的基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷(xiāo)，由投資人直接到基金公司贖買(mǎi)，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷(xiāo)售費(fèi)用的支出。
A.代銷(xiāo)
B.自銷(xiāo)
C.包銷(xiāo)
D.承銷(xiāo)
[答] B
4.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買(mǎi)價(jià)格是( )。
A.1元
B.不定
C.1.01元
D.元
[答] C
5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。
A.1元
B.元
C.1.01元
D.不定
[答] A
6.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。
A.溢價(jià)
B.折價(jià)
C.平價(jià)
D.以上方式?jīng)]有區(qū)別
[答] C
基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?
7基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開(kāi)始后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。
A.30
B.90
C.60
D.15
[答] D
8.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時(shí)的.資產(chǎn)凈值。
A.星期一
B.星期二
C.星期五
D.星期三
[答] A
9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。
A.定期公告
B.中期報(bào)告
C.臨時(shí)公告
D.季度報(bào)告
[答] C
10.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。
A.注冊(cè)制
B.審批制
C.核準(zhǔn)制
D.登記制
[答] B
基金從業(yè)人員資格考試試題 18
基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)必做題（三）
1.( )年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF
A.1990
B.1991
C.1992
D.1995
2.下列關(guān)于QDII的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱(chēng)QDII
B.QDII是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的'制度安排
C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品
D.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集
3.在( )募集資金可以進(jìn)行( )證券投資的機(jī)構(gòu)被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。
A.境內(nèi)，境外
B.境內(nèi)，境內(nèi)
C.境外，境外
D.境外，境內(nèi)
4.下列屬于QDII基金禁止行為的是( )。
A.政府債券、銀行存款
B.商業(yè)票據(jù)、可轉(zhuǎn)讓存單
C.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)
D.與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
5.下列對(duì)于分級(jí)基金的特點(diǎn)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.分級(jí)基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場(chǎng)內(nèi)的重要交易工具之一
B.一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具
C.基金份額可在交易所上市交易
D.不含衍生工具與杠桿特性
基金從業(yè)習(xí)題答案：
1.A 2.A 3.A 4.C 5.D
基金從業(yè)人員資格考試試題 19
2017年4月基金從業(yè)資格考試真題及答案(部分)
基金法律法規(guī)真題
1、以下基金，可以現(xiàn)金申購(gòu)的是( )?
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分級(jí)基金
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題
2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了甲基金發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙基金)300萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，基金份額面值為1元。2015年7月8日乙基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日，2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元，假設(shè)投資者A采用分紅方式為現(xiàn)金分紅且持有的`乙基金份額一直不變。
根據(jù)以上信息回答以下三題。
1.2014年3月11日投資者A認(rèn)購(gòu)的乙基金份額為( )份。
A.3000000.00
B.3030000
C.2970297.03
D.2947642.43
答案：C
解析：認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金面值，凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金融/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=300/(1+1%)=2970297.03元，認(rèn)購(gòu)份額=2970297.03/1=2970297.03份。
2.2015年乙基金分紅時(shí)投資者A可以分得現(xiàn)金紅利為( )元。
A.88429.27
B.89108.91
C.90900
D.90000
答案：B
解析：分得的紅利=基金份額*每份基金發(fā)放紅利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
章節(jié)：超綱，基金基礎(chǔ)知識(shí)有涉及基金紅利分配方式，但沒(méi)有具體計(jì)算式。
基金從業(yè)人員資格考試試題 20
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題
1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于( )正式成立。【單選題】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正確答案:D
答案解析:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2012年6月6日正式成立
2、下列不屬于專(zhuān)業(yè)審慎基本要求的是( )。【單選題】
A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
D.誠(chéng)實(shí)守信
正確答案:D
答案解析:專(zhuān)業(yè)審慎是對(duì)基金從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求，其對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。
3、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，要堅(jiān)持( )原則。【單選題】
A.投資人利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資人收益—風(fēng)險(xiǎn)匹配
D.公司收益—風(fēng)險(xiǎn)匹配
正確答案:A
答案解析:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，注重銷(xiāo)售的適用性。堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的投資人，是各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售過(guò)程中運(yùn)用4Ps理論時(shí)尤其需要注意的一點(diǎn)。
4、基金年度報(bào)告披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠較為合理地評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是( )。【單選題】
A.期末基金份額凈值
B.基金份額凈值增長(zhǎng)率
C.基金凈值總額
D.期末可供分配利潤(rùn)
正確答案:B
答案解析:凈值增長(zhǎng)指標(biāo)是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)。因?yàn)閮糁翟鲩L(zhǎng)指標(biāo)包括基金份額增長(zhǎng)率和累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率。所以選項(xiàng)B基金份額凈值增長(zhǎng)率是目前較為合理的'評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)。基金年度報(bào)告中應(yīng)披露以下財(cái)務(wù)指標(biāo)：本期利潤(rùn)、本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額、加權(quán)平均份額本期利潤(rùn)、期末可供分配利潤(rùn)、期末可供分配份額利潤(rùn)、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值、加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率、本期份額凈值增長(zhǎng)率和份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率等。
5、在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是( )。【單選題】
A.基金管理公司和保險(xiǎn)公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
正確答案:C
答案解析:在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供各類(lèi)公募基金、私募基金、信托計(jì)劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
6、下列屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容的是( )。Ⅰ.外部環(huán)境Ⅱ.事項(xiàng)識(shí)別Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅳ.控制活動(dòng)Ⅴ.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架包括八個(gè)方面的內(nèi)容：
(1)內(nèi)部環(huán)境。
(2)目標(biāo)設(shè)定。
(3)事項(xiàng)識(shí)別。
(4)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
(5)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。
(6)控制活動(dòng)。
(7)信息與溝通。
(8)行為監(jiān)控。
7、( )對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。【單選題】
A.督察長(zhǎng)
B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.董事會(huì)
正確答案:D
答案解析:董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行相應(yīng)的合規(guī)職責(zé)。
8、就全球而言，進(jìn)入( )世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。【單選題】
A.19
B.20
C.21
D.18
正確答案:C
答案解析:就全球而言，進(jìn)入21世紀(jì)以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。特別是在2006-2007年，全球基金業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)速度明顯加快。
9、不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（ ）。【單選題】
A.指數(shù)型基金
B.主動(dòng)型基金
C.靈活配置型基金
D.積極成長(zhǎng)型基金
正確答案:A
答案解析:指數(shù)型基金不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn);
主動(dòng)型基金是一類(lèi)力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金;
靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整，有時(shí)股票的比例較高，有時(shí)債券的比例較高;
積極成長(zhǎng)型基金所投資的目標(biāo)集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的規(guī)則與（ ）的基本相同。【單選題】
A.股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開(kāi)放式基金
正確答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的規(guī)則與封閉式基金的基本相同。
基金從業(yè)人員資格考試試題 21
2017年7月基金《基金法律法規(guī)》真題及答案
1、關(guān)于QDII基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是。
A.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣
B.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)投資者的資格
C.QDII基金可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資
D.QDII基金與境內(nèi)證券市場(chǎng)的.相關(guān)性較低
答案:C
2、封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值的頻率是。
A.至少每個(gè)開(kāi)放日一次
B.至少每周兩次
C.至少每周一次
D.至少每月一次
答案：C
3、關(guān)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
A.私募基金管理人委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，可自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
B.私募基金管理人自行銷(xiāo)售私募基金，不能自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
C.私募基金管理人自行銷(xiāo)售或者委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
D.私募基金管理人銷(xiāo)售私募基金，可委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
答案：B
4、基金管理人的基金宣傳材料須向公眾分法或者發(fā)布之日起個(gè)工作內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)一級(jí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.2
C.4
D.5
5、季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的信息。
A.前十名債券明細(xì)
B.全部股票明細(xì)
C.全部債券明細(xì)
D.前十名股票明細(xì)
答案：D
基金從業(yè)人員資格考試試題 22
基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題(5)
1、 關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)
B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
C.對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)
2、 把某一項(xiàng)投資活動(dòng)作為一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，在計(jì)算期內(nèi)，資金的收入與支出叫做（ ）。
A.貨幣流量
B.資金流量
C.現(xiàn)金流量
D.資本流量
3、 下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為
B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主
C.國(guó)債回購(gòu)作為一種短期融資工具，在各國(guó)市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過(guò)半年
D.證券的出售方為資金借入方，即正回購(gòu)方
4、 下列關(guān)于股票拆分的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.會(huì)對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響
B.會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市價(jià)下降
D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變
5、 可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是（ ）。
A.看漲期權(quán)
B.平價(jià)期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
6、 大多數(shù)資信好的公司采用（ ）的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據(jù)。
A.直接發(fā)行
B.間接發(fā)行
C.貼現(xiàn)發(fā)行
D.以上選項(xiàng)都不正確
7、 債券借貸的期限有借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）天。
A.60
B.91
C.100
D.365
8、（ ）是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。
A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法
B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法
C.跟量算法
D.執(zhí)行偏差算法
9、 我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易的'買(mǎi)賣(mài)雙方支付的過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于（ ）的收入。
A.中國(guó)結(jié)算公司
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10、 交易所上市交易的債券按（ ）估值。
A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)
B.當(dāng)日的開(kāi)盤(pán)價(jià)
C.估值當(dāng)日的結(jié)算價(jià)
D.采用估值技術(shù)
11、 用復(fù)利計(jì)算第n期終值的公式為（ ）。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
12、（ ）雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。
A.參數(shù)法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛模擬法
D.算術(shù)平均法
13、 關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，以下錯(cuò)誤的是（ ）。
A.浮動(dòng)利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率重新設(shè)定
B.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系
C.浮動(dòng)利率債券在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
14、 申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于（ ）億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
15、 關(guān)于大宗商品投資，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.大宗商品基本上可以分為能源類(lèi)、基礎(chǔ)原材料類(lèi)、貴金屬類(lèi)和農(nóng)產(chǎn)品四類(lèi)
B.大宗商品是指具有實(shí)體，不可進(jìn)入流通領(lǐng)域，可在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷(xiāo)售的商品
C.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.購(gòu)買(mǎi)大宗商品是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式
16、 目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（ ）和（ ）。
A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式
B.共同對(duì)手結(jié)算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對(duì)付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
17、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（ ）。
A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格、政策環(huán)境和個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標(biāo)衡量
D.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理
18、 （ ）是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。
A.自發(fā)性協(xié)助
B.相互提供信息
C.自發(fā)性監(jiān)管
D.自律監(jiān)管
19、 收益率曲線(xiàn)的三種類(lèi)型不包括（ ）。
A.正收益曲線(xiàn)
B.反轉(zhuǎn)收益曲線(xiàn)
C.水平收益曲線(xiàn)
D.負(fù)收益曲線(xiàn)
20、（ ）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。
A.美式權(quán)證
B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證
C.認(rèn)沽權(quán)證
D.歐式權(quán)證
參考答案
1-5 CCCAD
6-10 ADBAA
11-15 CCCCB
16-20 ADADB
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