基金從業資格考試試題（精選15套）
無論是身處學校還是步入社會，我們需要用到考試題的情況非常的多，考試題是命題者根據測試目標和測試事項編寫出來的。你知道什么樣的考試題才算得上好考試題嗎？以下是小編整理的基金從業資格考試試題（精選15套），歡迎大家分享。
基金從業資格考試試題 1
2017年9月基金法律法規真題及答案(網友版)
1、投資者未被收取銷售服務費，持有基金 5 個月，收取贖回費應符合( )。
A.收取不低于 0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產
B.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 50%計入基金財產
C.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 75%計入基金財產
D.應當將不低于贖回費總額的 25%計入基金財產
參考答案. B
2、投資者贖回 100000 份基金，昨日基金凈值是 1.024，當日基金凈值是 1.025，贖回費率是 0.25%，那么贖回費是( )元。
A.256.25
B.250
C.256
D.256.23
參考答案. A
3、基金年度報告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。
A.10
B.20
C.5
D.3
參考答案. A
4、下列關于金融機構的說法，錯誤的是( )。
A.金融機構是金融市場上最重要的中介機構
B.金融機構是儲蓄轉化為投資的重要渠道
C.金融機構在金融市場上充當資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D.金融機構是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機構作為機構投資者在金融市場具有支配性的作用
參考答案. C
5、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括( )。
A.剩余期限在 397 天以內(含 397 天)的債券
B.期限在 1 年以內(含 1 年)的債券回購
C.期限在 1 年以內(含 1 年)的`中央銀行票據
D.期限在 1 年以內(含 1 年)的可轉換債券
參考答案. D
6、下列屬于貨幣基金申購和贖回原則的是( )。
Ⅰ、未知價交易原則
Ⅱ、確定價原則
Ⅲ、金額贖回原則
Ⅳ、份額贖回原則
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案. D
7、貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持( )元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
參考答案. A
8、下列不屬于內控健全性原則的是( )。
A.內部控制應當包括公司的各項業務
B.內部控制應當包括公司的各個部門(或機構)和各級人員
C.涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節
D.以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果
參考答案. D
9、 下列屬于基金重大事件的是( )。
Ⅰ、開放式基金發生巨額贖回并按期全額支付
Ⅱ、基金托管人的基金托管部門負責人發生變動
Ⅲ、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
Ⅳ、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的 0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案. D
10、ETF 建倉期不超過( )。
A.1 個月
B.2 個月
C.3 個月
D.6 個月
參考答案. C
基金從業資格考試試題 2
2017年11月基金從業證券投資基金基礎知識習題精選(3)
1.下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對機構買賣基金份額征收印花稅
B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅
C.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業所得稅
D.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅
考點：基金的稅收
答案：D
解析：A項，企業投資者買賣基金份額暫免征收印花稅;B項，非金融機構買賣基金份額的差價收入不征收營業稅;C項，企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業所得稅。故本題選D選項。
2.下列選項中不屬于隱性成本的是( )。
A.機會成本
B.買賣價差
C.市場沖擊
D.印花稅
考點：顯性成本與隱性成本
答案：D
解析：除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等。故本題選D選項。
3.下列關于回購協議的表述，錯誤的是( )。
A.回購協議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為
B.本質上，回購協議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主
C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天
D.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種
考點：常用的貨幣市場工具
答案：D
解析：D項，由于質押式回購歷史很長，回購市場目前以質押式回購為主要交易品種。故本題選D選項。
4.下列關于回轉交易的說法中，錯誤的是( )。
A.權證交易當日不能進行回轉交易
B.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權證份額協議交易實行當日回轉交易
C.B股實行次交易日起回轉交易
D.債券競價交易實行當日回轉交易
考點：場內證券交易特別規定及事項
答案：A
解析：當日回轉：債券競價交易、權證交易、深交所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易;次交易日起回轉：B股。故本題選A選項。
5.下列不屬于系統性風險特點的是( )。
A.大多數資產價格變動方向往往是相同的
B.無法通過分散化投資來回避
C.可以通過分散化投資來回避
D.由同一個因素導致大部分資產的價格變動
考點：系統性風險和非系統性風險
答案：C
解析：系統性風險具有以下幾個特點：(1)由同一個因素導致大部分資產的價格變動;(2)大多數資產價格變動方向往往是相同的;(3)無法通過分散化投資來回避。故本題選C選項。
6.我國提供基金評價業務的公司不包括( )。
A.晨星公司
B.海通證券
C.招商證券
D.招商銀行
考點：基金業績評價體系
答案：D
解析：我國提供基金評價業務的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。故本題選D選項。
7.從事( )的人員或機構被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業家、專業投資家等構成，他們集資本和能力于一身，既是創業投資者，又是投資管理者。
A.風險投資
B.成長權益
C.并購投資
D.危機投資
考點：
私募股權投資
的戰略形式
答案：A
解析：從事風險投資的人員或機構被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的'高級管理人員、退休的企業家、專業投資家等構成，他們集資本和能力于一身，既是創業投資者，又是投資管理者。故本題選A選項。
8.下列選項中不屬于房地產投資信托基金特點的是( )。
A.風險較低
B.抵補通貨膨脹效應
C.流動性強
D.信息不對稱程度較高
考點：不動產投資工具
答案：D
解析：房地產投資信托基金具有以下特點：(1)流動性強;(2)抵補通貨膨脹效應;(3)風險較低;(4)信息不對稱程度較低。故本題選D選項。
9.經常用來反映數據一般水平的統計量指的是( )。
A.分位數
B.中位數
C.相關系數
D.方差
考點：隨機變量與描述性統計量
答案：B
解析：經常用來反映數據一般水平的統計量指的是中位數。故本題選B選項。
10.在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。
A.非銀行金融機構
B.企業
C.證券投資基金
D.基金管理公司
考點：基金的稅收
答案：C
解析：對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括股權的股息、紅利收入，買賣股票、債券的差價收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。故本題選C選項。
基金從業資格考試試題 3
2016年基金從業資格考試題精華題集錦8
71、 組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。上述職責應當由（ ）負責履行。
A.督察長
B.管理層
C.合規管理部門
D.監事會
72、在銷售策略方面，我國基金銷售的`渠道以（ ）為主。
A.基金公司直銷
B.獨立第三方銷售公司
C.銀行和券商代銷
D.互聯網金融渠道
73、 下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是（ ）。
A.控制環境
B.控制活動
C.內部監控
D.以上都正確
74、 在發現有可疑交易或者行為時，在其發生后（ ）個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
A.5
B.10
C.30
D.60
75、 基金信息披露最根本、最重要的原則是（ ）。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.及時性原則
76、 基金管理人發售基金份額、募集基金，可以收取（ ）。
A.認購費
B.過戶費
C.手續費
D.申購費
77、 世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
A.1768
B.1420
C.1868
D.1686
78、 一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預見的是（ ）。
A.臨時信息披露
B.基金募集信息披露
C.基金份額上市交易公告書
D.基金季度報告
79、 檢測客戶現金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發生后（ ）個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
80、 根據中國證監會的有關規定，基金認(申)購費率將按（ ）為基礎收取。
A.認購份額
B.凈認購金額
C.凈認購份額
D.認購金額
基金從業資格考試試題 4
基金銷售從業資格考試模擬試題及答案解析四
51.股票投資風格指數是對股票投資風格進行（ ）的指數。
A.風險評價
B.業績評價
C.資產評價
D.負債評價
52.常見的市場異常策略不包括（ ）。
A.小公司效應
B.低市盈率效應
C.行業周期效應
D.被忽略的公司效應
53.以投資期分析為基礎，債券互換的類型不包括( )。
A.替代互換
B.市場問利差互換
C.交叉互換
D.稅差激發互換
54.選擇債券指數化投資的原因不包括（ ）。
A.可獲得超越市場的收益
B.經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好
C.指數化組合管理所收取的管理費用更低
D.選擇指數化債券投資策略，有助于基金發起人增強對基金經理的控制力
55.（ ）是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。
A.兩極策略
B.子彈式策略
C.梯式策略
D.指數化策略
56.某貼息債券面值為100元，3月1日的'貼現價格為98元，5月1日到期，采取單利計算，則到期收益率為（ ）。
A.1.5%
B.4.5%
C.6%
D.9%
57.使用現金比例變化法，首先需要確定基金的（ ）。
A.投資目標
B.特殊現金比例
C.投資結構
D.正常現金比例
58.對管理公司本身表現的衡量屬于（ ）。
A.基金衡量
B.公司衡量
C.微觀衡量
D.絕對衡量
59.特雷諾指數考慮的是（ ）。
A.總風險
B.市場風險
C.非系統風險
D.部門風險
60.假設某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、 -3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為（ ）。
A.2%：1.51%
B.1.51%;2%
C.0.5%;0.38%
D.0.38%;0.5%
基金從業資格考試試題 5
2017年基金從業考試《法律法規》試題
1.防范基金銷售機構合規風險的措施不包括（ ）。
A.要增強法制觀念，提高遵紀守法、合規經營的意識，充分認識違法違規經營帶來的巨大損失
B.要建立健全規章制度，完善內部控制體系，各項業務操作規程都應有章可循
C.基金銷售機構必須加強對員工的法律法規培訓，切實提高員工的職責意識和法律意識
D.要加強業務管理和重點業務環節的控制，強化崗位制約和監督，做到遵章守紀、規范操作
正確答案:C
解題思路：除ABD三項外，防范基金銷售機構的合規風險的措施還包括：基金銷售機構應建立健全有效的內部監督和反饋系統，查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患。C項為防范基金銷售人員合規風險的措施。
2.金融期貨一般不包括（ ）。
A.商品期貨
B.股票期貨
C.貨幣期貨
D.股票指數期貨
正確答案:A
解題思路：金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。
3.以下四種金融產品中，（ ）的流動性較好。
A.信托產品
B.券商集合計劃
C.銀行定期存款
D.證券投資基金
正確答案:D
解題思路：通常來說，股票、債券、活期儲蓄存款、證券投資基金具有較好的流動性，投資者可以很方便地實現投資變現。相比之下，銀行理財產品、信托產品、券商集合計劃通常實行間歇性開放，流動性較差;而保單、定期存款的流動性最差，提前變現通常會遭受一定的損失。
4.下列關于貨幣市場基金利潤分配的規定，錯誤的是（ ）。
A.每日都進行分配
B.貨幣市場基金每周五進行利潤分配時，不包括周六和周日的利潤
C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的`分配權益
D.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益
正確答案:B
解題思路：貨幣市場基金在每日進行利潤分配時，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。貨幣市場基金每周五進行利潤分配時，將同時分配周六和周日的利潤。
5.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有（ ）。
A.產品組合設計
B.售后服務
C.基金投資
D.基金銷售
正確答案:C
解題思路：證券投資基金的市場營銷是指基金銷售機構從客戶基金投資需求出發所進行的基金產品組合設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。
基金從業資格考試試題 6
2018基金從業資格《私募股權投資基金》合伙型基金概念習題
1.下列關于合伙型股權投資基金的說法中，錯誤的是（ ）。
A.合伙型股權投資基金設立，應向工商管理機關辦理注冊登記手續，并向中國證券投資基金業協會備案
B.合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，新增合伙人需經全體合伙人一致同意(但合伙協議另有約定的除外)，并訂立入伙協議
C.合伙型股權投資基金可按照《中華人民共和國證券投資基金法》辦理份額轉讓手續
D.合伙型股權投資基金解散，應當由清算人進行清算
答案：C
解析：合伙型股權投資基金可按照合伙協議辦理份額轉讓手續。故C項錯誤。
2.合伙型基金的.參與主體主要是（ ）。
Ⅰ 普通合伙人
Ⅱ 有限合伙人
Ⅲ 基金管理人
Ⅳ 基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。
基金從業資格考試試題 7
2016年基金從業資格考試多選練習題4
16.基金契約的當事人有( )。
A.基金發起人
B.基金管理人
C.基金持有人
D.基金托管人
[答] A B C
17.基金契約涉及( )。
A.基金發起人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金托管人
[答] B C D
18.基金契約的特征有( )。
A.基金契約是要式契約
B.基金契約設立的信托是他益信托
C.基金契約是諾成合同
D.基金契約是實現合同
[答] A B C
19.托管協議的.特征有( )。
A.托管協議是要式合同
B.托管協議是派生合同
C.托管協議是一種實踐合同
D.托管協議是諾成合同
[答] A B C
基金管理人委托的商業銀行
20開放式基金單位的認購，申購和贖回業務可以由( )辦理。
A：基金管理人
B：基金管理人委托的商業銀行
C：基金管理人委托的證券公司
D：證券交易所
[答] A B C D
基金從業資格考試試題 8
基金從業資格考試《基金基礎知識》歷年真題講解
1、( )是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。【單選題】
A.上行風險
B.下行風險
C.預期風險
D.風險敞口
正確答案:B
答案解析:此題考的是下行風險的定義，答案是B選項，下行風險是一個受到廣泛關注的風險衡量指標。下行風險是指由于市場環境變化，未來價格走勢有可能低于基金經理或投資者所預期的目標價位。下行風險是投資可能出現的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔的損失;D項風險敞口是對風險因子的暴露程度。可以通過多個維度測量風險敞口。
2、下列與基金份額凈值的計算無關的是( )。【單選題】
A.基金總資產
B.基金總負債
C.基金總份額
D.基金持有人數
正確答案:D
答案解析:基金資產總值是指基金全部資產的價值總和。從基金資產中扣除基金所有負債即是基金資產凈值。基金資產凈值除以基金當前的'總份額，就是基金份額凈值。用公式表示為：基金資產凈值=基金資產-基金負債，基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額，基金持有人數與基金份額凈值無關。
3、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。 【單選題】
A.營銷權
B.支配公司財產的權利
C.特許經營權
D.基本權利和義務
正確答案:D
答案解析:普通股股東享有股東的基本權利和義務，權利概括起來為收益權和表決權。收益權是指普通股股東享有公司盈余和剩余財產的分配權。表決權是指普通股股東享有決定公司一切重大事務的決策權。
4、( )是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證。【單選題】
A.商業票據
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據
D.短期國債
正確答案:C
答案解析:中央銀行票據是由中央銀行發行的用于調節商業銀行超額準備金的短期債務憑證，簡稱央行票據或央票。故C正確。商業票據指發行主體為滿足流動資金的需求所發行的期限為2天至270天的、可流通轉讓的債務工具。銀行承兌匯票是由在承兌銀行開立存款賬戶的存款人出票，向開戶銀行申請并經銀行審查同意承兌的，保證在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據，是商業票據的一種。短期國債是一國政府為滿足先支后收所產生的臨時性資金需要而發行的短期債券。
5、中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起( )內作出批準或者不予批準的決定。【單選題】
A.30日
B.60日
C.90日
D.180日
正確答案:B
答案解析:中國證監會對基金管理公司到香港設立機構的申請進行審查，自受理之日起60日內作出批準或者不予批準的決定。
6、某投資者在1年前買入1000股某公司股票，價格為80元。1年后，A公司發放8元分紅，但是同時其股價下降到75元。那么在該區間內，持有期間收益率為( )。【單選題】
A.-6.25%
B.10%
C.3.75%
D.6.25%
正確答案:C
答案解析:故持有期間收益率=(75-80)/80+8/80=3.75%。
7、在指令驅動市場上，( )是交易的核心。【單選題】
A.賣方報價
B.買方報價
C.買賣數量
D.指令
正確答案:D
答案解析: 在指令驅動市場上，指令是交易的核心。
8、相對于投資于國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注的事項不包括( )。【單選題】
A.稅務風險
B.QDII基金的流動性風險
C.基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險
D.信用風險
正確答案:D
答案解析:選項D不需要特別關注。相對于投資于國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注下列事項：
(1)基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可采用外匯遠期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風險;(選項C符合)
(2)投資進入特定國家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩定性、交易市場體系、合規制度等進行充分的評估和研究，避免對基金運作產生不利的限制或違反當地法規。此外，當地政治等事件也會對基金投資構成重大風險;
(3)稅務風險。跨境投資需要考慮當地的資本利得稅、代扣所得稅、稅收征管要求等事項，尤其是美國FATCA法案等要求。違反稅法很可能被處以高額罰款，對基金產生嚴重后果;(選項A符合)
(4)QDII基金的流動性風險也需注意。由于QDII基金涉及跨境交易，基金申購、贖回的時間要長于國內其他基金。(選項B符合)
9、在（ ）中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式。【單選題】
A.多邊凈額結算
B.凈額結算
C.雙邊凈額結算
D.單邊凈額結算
正確答案:A
答案解析:選項A正確，在多邊凈額結算中，按照結算機構在結算中是否擔當中央對手方，可以分為中央對手方凈額結算和非中央對手方凈額結算兩種模式。
10、基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，它不包括( )。【單選題】
A.上市年費
B.交易傭金
C.審計費用
D.銀行匯劃手續費
正確答案:B
答案解析:選項B交易傭金屬于交易費，基金運作費指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。
基金從業資格考試試題 9
2018基金從業資格《私募股權投資基金》杠桿收購基金投資分析習題
1.杠桿收購基金構建財務模型是為了實現測算投資回報、評估交易融資結構和（ ）三個目標。
A.估值
B.評價
C.定價
D.核算
答案：A
解析：杠桿收購基金構建財務模型是為了實現三個目標：評估交易融資結構、測算投資回報、估值。
2.在杠桿收購基金的投資分析中，通過構建杠桿收購財務模型是為了實現（ ）。
Ⅰ 評估交易融資結構
Ⅱ 測算投資回報
Ⅲ 估值
Ⅳ 投資收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：杠桿收購基金構建財務模型是為了實現三個目標：評估交易融資結構、測算投資回報、估值。
基金從業資格考試試題 10
2016基金從業資格考試《私募股權投資基金》習題2
第1題信息披露義務人應當按照（ ）向投資者進行信息披露。
Ⅰ.中國基金業協會的規定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合伙協議約定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第2題制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的根據是（ ）。
Ⅰ.《證券投資基金法》
Ⅱ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》
Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
Ⅳ.《合同法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第3題私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起（ ）個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
第4題信息披露義務人管理信息披露事務，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的`規定，中國基金業協會可以要求其限期改正，以下不正確的是（ ）。
A.信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關制度文件
B.信息披露事務管理制度應當包括的事項
C.信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年
D.已按規定披露了信息
參考答案：D
第5題境內注冊設立的私募基金管理機構，應當向（ ）履行私募基金管理人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理機構暫不納入登記范圍。
A.中國證券業協會
B.中國基金業協會
C.中國證監會
D.中國保監會
參考答案：B
第6題私募基金（ ）承諾保底保收益。
A.在一定條件下可以
B.不得違規
C.在某些情況下不可以
D.以上都不對
參考答案：B
第7題現階段，中國基金業協會建議，私募基金合格投資者數量累計不超過（ ）人，以有限責任公司或者合伙企業形式設立的，投資者人數累計不超過（ ）人。
A.10050
B.200100
C.20050
D.300200
參考答案：C
第8題向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格時，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交的材料包括（ ）。
Ⅰ.個人完稅證明
Ⅱ.個人資格認定申請書
Ⅲ.個人基本情況登記表
Ⅳ.相關證明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
基金從業資格考試試題 11
基金從業資格考試《法律法規》復習必做題（四）
1、 下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中，正確的是（ ）。
A.基金管理人應在每年結束后60日內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告全文
B.基金管理人應在上半年結束后90日內，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網站上披露半年度報告全文
C.基金管理人應在每季結束后30個工作日內，在指定報刊和管理人網站上披露基金季度報告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項
2、 下列基金銷售機構中不屬于代銷機構的是（ ）。
A.基金公司
B.商業銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢機構
3、 1993年上市的淄博基金募集規模為（ ）億元人民幣。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括（ ）。
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列選項中，屬于基金管理人進行合規管理時應當遵循的有關準則的`是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、 從公司層面來看，美國資產管理機構不包括（ ）。
A.銀行
B.保險公司
C.信托公司
D.專業資產管理公司
7、 合規管理的（ ）原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。
A.獨立性
B.客觀性
C.公正性
D.專業性
8、 （ ），經中國證監會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了規模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、關于開放式基金和封閉式基金的區別，下列說法中正確的是（ ）。
A.I、Ⅳ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10、 下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是（ ）。
A.是一種長期投資工具
B.主要功能是分散投資
C.投資基金無風險
D.投資基金可能帶來收益，也可能承擔損失
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11、 基金職業道德教育的主要內容包括（ ）。
A.正確樹立基金職業道德觀念
B.領會基金職業道德規范
C.落實基金職業道德教育
D.灌輸基金職業道德規范
12、 下列有關股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是（ ）。
A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產品
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業領域
C.基金的投資收益與風險介于股票和債券之間
D.證券投資基金是指通過發售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產的集合投資方式
13、（ ）是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.基金業協會
D.中國證券業協會
14、 下列關于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是（ ）。
A.鑒于投資者的市場經驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃
B.投資者教育不應被視為是對市場參與者監管工作的替代
C.投資者教育存在一個固定的模式
D.投資者教育不能也不應等同于投資咨詢
15、 廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及（ ）對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。
A.專業評估機構
B.審計機構
C.會計機構
D.社會力量
16、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品時，應根據投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產品。這體現的是4Ps理論的（ ）。
A.規范性
B.持續性
C.適用性
D.服務性
17、 對其他非常規基金產品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（ ）。
A.3個月
B.4個月
C.5個月
D.6個月
18、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的（ ）以后、（ ）以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
A.1個月;3個月
B.2個月;3個月
C.3個月;6個月
D.3個月;9個月
19、 內部控制的（ ）指內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門(或機構)和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.成本效益原則
20、（ ）是指專門融通1年以內短期資金的場所。
A.債券市場
B.貨幣市場
C.開放式基金市場
D.股票市場
1-5 DAACD
6-10 CCBCC
11-15 DDCCD
16-20 CDCAB
基金從業資格考試試題 12
2017年9月私募股權投資基金基礎知識真題及答案
1、已登記的股杈投資基金管理人A公司未按照規定向中國證券投資基金業協會報送基金管理人經審計的年度財務報告,對A公司的處罰或措施不包括（ ）。
A.有關A公司新發起設立的基金產品備案申請被暫停受理
B.如后期A公司相應整改完畢,將至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態
C.A公司將被要求停止運營其所管理的基金產品
D.基金管理人公示平臺對外公示了A公司為“異常機構”
參考答案：C
2、根據《公司法》,對采用有限責任公司形式的股權投資基金設立條件描述錯誤的是（ ）
A股東人數沒有上限
B.股東共同制定公司章程
C.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額
D.有公司住所
參考答案：A
3、某家公司擬申請股權投資基金管理人登記,中國證券投資基金業協會在受理其申請登記材料后,發現其被列入企業信用信息公示系統嚴重違法公示企業名單,中國證券投資基金業協會的下述做法符合規定的是
A.要求該公司進行整改,整改完成后予以登記
B.列入異常機構名單
C.不予登記
D.接受申請并予以登記
參考答案：C
4、關于投資協議中的回購權條款,企業創始人一般不需要關注（ ）
A.觸發條件
B.回購時間
C.回購價格
D.股東的`其他投資資產
參考答案：D
5、募集機構應當妥善保存投資者及其他與基金募集業務相關的記錄資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于（ ）年
A.5
B.8
C.3
D.10
參考答案：D
6、股權投資基金與目標企業簽訂投資協議時,（ ）賦予了股權投資基金對一些特定重大事項的一票否決權
A.回購條款
B.保密條款
C.反攤薄條款
D.保護性條款
參考答案：D
7、某股權投資基金到期擬進行清算,基金存續期限一共5年。基金成立時次性全部實繳資金5億元,全部投資退出9億元,存續期間共產生稅費500萬元。基金合同約定,基金投資者按照出資比例進行分配,基金設置8%(單利)的門檻收益。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業績報酬,無追趕機制。以下選項,不屬于股權投資基金清算與收益分配原則的一項是（ ）。
A.優先向基金投資者返還投資本金
B.向基金投資者分配門檻收益之后,基金管理人才可以參與業績報酬的分配
C.業績報酬屬于基金的費用,應當優先向管理人分配業績報酬,再向投資者返還本金
D.基金應當清理完所有債務和產生的費用后,才能向基金投資者和管理人進行分配
參考答案：C
8、關于貼現現金流法的兩種模型,以下說法正確的是（ ）
A.公司的內在價值等于未來各年公司自由現金流量用權益資本成本貼現得到的現值之和
B.公司自由現金流量是歸屬于公司股東的現金流量
C.股權自由現金流量貼現模型中,股權的內在價值等于未來各年股權自由現金流量用公司的加權平均資本貼貼現得到的現值之和
D.股權自由現金流量指公司經營活動產生的現金流量在扣除業務發展的投資需求和對其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現金流量
參考答案：D
9、關于基金的內部收益率(IRR),以下說法錯誤的是（ ）
A.計算IRR時不考慮所得稅影響
B.IRR體現了投資資金的時間價值
C.IRR是指截止某一特定時點,基金資金流入值現值加上資產凈值總額與資金流出值現值總額相等時的折現率
D.IRR的計算,往往是在基金處于投資期時
參考答案：D
10、關于企業估值,（ ）不屬于運用清算價值法對企業估值時需要采取的步驟
A.估算單個業務或資產包的變現價值
B.計算并確定折扣率
C.選擇與目標企業較為接近的上市公司作為參考
D.將企業分拆成可供出售的幾個業務或資產包
參考答案：C
基金從業資格考試試題 13
2017基金考試資格考試《基金基礎》備考練習（1）
第1題：下列關于分級基金特點的說法中，錯誤的是（ ）。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級，資產合并運作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實現方式、投資策略豐富
答案：C
第2題：（ ）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第3題：不收取銷售服務費的，對持有持續期少于7日的投資人收取不低于（ ）的贖回費，并將上述贖回費全額計人基金財產。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4題：XBRL是（ ）的英文首字母縮寫。
A.可擴展商業報告語言
B.合格的境外機構投資者
C.上市開放式基金
D.交易型開放式指數基金
答案：A
第5題：基金管理人應當在（ ）的監察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。
A.每個月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6題：公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國
B.英國
C.中國
D.西歐
答案：A
第7題：主要負責識別、評估和監控基金管理人面臨的合規風險，并向高級管理層和董事會提出合規建議和報告的是（ ）。
A.合規與風險控制部
B.督察長
C.合規與風險管理委員會
D.監事會
答案：A
第8題：（ ）負責組織指導公司監察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的.所有業務環節。
A.督察長
B.管理層
C.合規管理部門
D.監事會
答案：A
第9題：信息披露的原則主要體現在（ ）上。
A.對披露內容和披露形式的要求
B.對披露制度和披露形式的要求
C.對披露法規和披露形式的要求
D.對披露法規和披露制度的要求
答案：A
第10題：下列屬于基金托管人職責的是（ ）。
A.編制中期和年度基金報告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜
D.安全保管基金財產
答案：D
基金從業資格考試試題 14
2017年基金從業考試《法律法規》試題
1.屬于基金投資者直接支付的費用有（ ）。
A.申購費
B.交易傭金
C.過戶費
D.托管費
2.對于基金交易費，以下說法不正確的是（ ）。
A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費
B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅，交易傭金，過戶費，經手費， 證管費
C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取
D.印花稅，過戶稅，經手費，證管費等則由托管人按有關規定收取
3.在確定目標市場與投資者上，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是（ ）。
A.分析投資者的真實需求
B.細分目標市場
C.區分投資者類型
D.分析投資者風險承受能力
4.在我國，隨著ETF和LOF等基金創新品種的`推出，使得（ ）可以發揮自己的交易服務優勢，在市場競爭中占據優勢。
A.商業銀行
B.證券公司
C.基金公司
D.專業銷售公司
5.中國證監會于（ ）頒布了《證券投資基金銷售適用性指導意見》。
A.2007年6月12日
B.2007年7月12日
C.2007年8月2日
D.2007年8月12日
6.下列哪項描述是屬于營銷推廣主要內容之一，讓投資者對基金產品和基金銷售機構有更深刻、更全面的認識，以達到正確選擇產品，優化投資的目的?
A.提供售后跟蹤服務
B.提供咨詢建議
C.發放宣傳手冊
D.推介基金產品或是宣傳基金銷售機構
7根據（ ）的要求，基金銷售機構需要對基金投資者進行風險承受能力調查和評價。
A.《證券投資基金銷售適用性指導意見》
B.《基金法》
C.《基金銷售管理辦法》
D.《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》
8.贖回費在扣除手續費后，余額不得低于贖回費總額的（ ）應當歸入基金財產。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
9.（ ）帳戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。
A.股票帳戶
B.基金賬戶
C.資金帳戶
D.銀行帳戶
10.根據《基金法》的規定，中國證監會應當自受理封閉式基金募集之日起（ ）內做出核準或不予核準的決定。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
基金從業資格考試試題 15
2016年基金從業考試試題真題詳解
1.下列哪項不是影響期權價格的因素( )。
A.合約標的資產的市場價格與期權的執行價格
B.期權的有效期
C.無風險利率水平
D.權利金的波動率
答案：D
解析：期權價格的影響因素：合約標的資產的市場價格與期權的執行價格、期權的有效期限、無風險利率水平、標的資產價格的波動率以及合約標的資產的分紅。
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的'一定交納資金，這個比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
答案：C
解析：保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。這個比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證，并視價格確定是否追加資金，然后才能參與期貨合約的買賣。
3.按期權買方執行期權的時限分類，期權可分為( )。
A.看漲期權和看跌期權
B.平值期權和虛值期權
C.歐式期權和美式期權
D.期貨期權和利率期權
答案：C
解析：按期權買方執行期權的時限分類，期權可分為歐式期權和美式期權。
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