人力資源自查報告

　　在現在社會，報告的用途越來越大，報告根據用途的不同也有著不同的類型。其實寫報告并沒有想象中那么難，下面是小編精心整理的人力資源自查報告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

人力資源自查報告1

　　為加強案防工作，客觀評價我行整體案防工作情況和成效，根據《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，細化評估措施，制定案防工作評估方案，并嚴格組織實施，現將評估情況報告如下：

　　一、自我評估開展情況

　　為確保評估工作的有序開展，本行成立以董事長為組長，班子其他成員為副組長，各部門總經理為成員的案件防控評估領導小組。領導小組下設辦公室，分管行長兼任辦公室主任。辦公室設在合規與風險管理部，負責制定案防工作評估方案，牽頭組織20xx年度案防工作自我評估，要求各部門、各支行認真組織學習文件精神，明確職責分工，規范評估流程，相互保持溝通。指導各評估小組運用指標分析、定性與定量相結合分析、定期檢查與本次評估相結合等方法，對案件防控管理情況進行評估。 為確保評估質量，按照部門職責對評估內容進行劃分：

　　董事會秘書負責評估董事會履職情況以及董事會對案防工作的推動、落實情況；內部審計部負責評估監事會履職情況、專項檢查開展情況、經由內外審計部門上年度案防監管評價中已發現問題以及監管部門發現的問題暴露情況和監督檢查工作質效及問責；合規與風險管理部負責評估本部門履職情況、業務部門發起制定的業務制度和操作細則完備性、制度建設的全流程管理、部門間各層級間工作溝通協調機制、完善案件防控工作保障體系、合規審查

　　監督與檢查質效、已發現問題的整改質效；電子銀行部負責評估信息系統建設；授信評審部負責評估授權授信、崗位分離剛性約束；監察保衛部負責評估高管層履職情況、案防制度體系建設、案防管理人員配備、引導員工培養良好的職業道德和職業操守、強化員工職業規范約束、信息報送系統、案防統計制度質效、案件堵截質效、案件查處質效、網點平均案件率、每億元資產涉案風險率、案防工作開展情況檢查、責任追究機制有效性、案件暴露問題整改、案件責任人處理。

　　本行案防工作自我評估對評估指標內容做到了全覆蓋，各部門評估資料涉及的紙質或電子檔案資料報備合規與風險管理部存檔。

　　二、自我評估得分情況

　　經過認真學習《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，對照案防工作評估指標體系及指標評價說明，本著實事求是的原則，認真細致的開展自我評估，如實揭示存在問題，經評估測算：案防工作組織得9.5分，制度及質量控制得15分，案防工作執行得42分，監督與檢查得12分，考核與問責得13分，合計得分91.5分，自我評估結果為“綠牌”。

　　三、案防工作自我評估發現的問題

　　經過評估，發現存在以下幾個方面問題：

　　1.董事會下未設合規委員會，且未明確相關專門委員會承擔案防工作的推動、落實；

　　2.20xx年度監察保衛部門為案防工作的牽頭部門，分管領導為監事長，未將負責合規管理工作的'部門定為案防工作的牽頭部門，未制定具體的案防管理政策；

　　3.案防管理人員專業技能培訓力度不足，有待進一步加強；

　　4.針對一線員工的案防合規培訓率為55%，一線員工培訓率不高；

　　5.上一年度各類內外部檢查已發現問題個別歷史遺留問題仍然存在，未能及時整改，部分風險隱患重復發生。

　　四、整改措施

　　1.按照銀監會《銀行業金融機構案防工作評估辦法》要求，建立健全案防組織體系，強化落實案防責任；

　　2.制定案防管理辦法，進一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎，做到有據可依；

　　3.進一步加大案防管理培訓力度，制定全員培訓計劃，采取“請進來和派出去”的方法，提高一線員工案防合規培訓率和中層以上干部領導水平，確保基層一線員工培訓率達到70%以上，力爭全年每人培訓一次以上；

　　4.進一步加大內外部檢查發現問題的整改力度，對檢查發現的問題采取“二建五落實制度”，即建立問題臺賬，建立銷號制度，逐個問題落實整改責任人，落實整改時間，落實整改進度，落實整改措施，落實處罰問責部門，提高內控制度的執行力，徹底解決少數問題屢查屢犯現象。

　　五、下一步工作計劃

　　1.健全案防組織體系，強化落實案防責任。通過制定安徽舒城農村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會下設的相關委員會承擔案防工作職責，根據董事會授權組織指導全行案防工作，明確規定各層級案件防控職責。

　　2.深化案件防控教育，認真組織學習銀監部門最新文件精神，加強案防教育，進一步強化全員案件防控意識。

　　3.落實案件防控措施，進一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應用，拓展遠程監控的功能，除監控重點部位的安全、文明服務之外，創造條件增加對柜臺業務合規性的監控，及時發現異常和違規辦理業務的行為，充分發揮遠程視頻監控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設施的建設和改造，加大安保檢查力度，實現“以查促防、查漏補缺”；三是認真落實干部交流、崗位輪換、親屬回避和強制休假等“四項”制度，加強員工行為排查，筑牢案件防范屏障。

　　4.切實開展檢查排查，嚴格進行責任追究。按季開展案件風險隱患滾動排查，制定排查方案，落實排查責任，確保排查效果。對排查發現的問題，建立整改臺賬，建立問題銷號制度，落實問題整改責任人，對違規行為責任人進行嚴格問責，同時登記違規積分臺賬，提高員工合規意識，提高制度執行力。

　　5.建立案件信息統一管理機制，由案件防控牽頭部門及時匯總各項業務條線檢查結果、內部審計結論、外部監管檢查意見書和外部審計結論，深度分析各種違規問題成因，制定糾正預防措施，避免同類同質事件再次發生。按季召開案件防控專項工作會議，報告、分析和部署案件防控工作，促進案防管理的自我完善。

人力資源自查報告2

　　20xx年人力資源管理工作取得了不少進展，在公司領導及企管科科長的帶領下，較好的完成了各月正常開展以及臨時安排的工作，但是在工作過程中也存在不少需要進一步加強及改進的方面。

　　一、工作的計劃性需要進一步加強

　　因為人力資源管理人員較少，工作內容由人事、薪酬、培訓、社保、勞保管理及企管科內業資料管理等方面工作，同時因公司人員短缺時候經常組織科室人員參加義務勞動或者是值班，導致經常一天內有很多工作需要及時完成，甚至新疆公司可能同一天安排幾天需要同時完成的事情。因此，剛開始工作計劃性不好，同時沒有及時記錄的習慣，導致偶爾出現新疆公司、公司領導、科長安排的臨時工作沒有及時完成，工作完成沒有計劃性，導致工作比較繁忙但無法按時完成任務，甚至出現了四次科長不及時提醒就沒有及時匯報的事情。

　　整改措施：通過總結經驗，發現必須及時登記好領導安排的工作才能按時完成任務。現在我每天早上開調度會提前十分鐘到辦公室查看自己的會議記錄本，并及時登記好自己當天需要著重完成的工作任務，因臨時事情沒有完成不是務必當天完成的工作下班前在會議記錄本上查看，并及時標記，第二天接著登記、完成。

　　二、工作認真、仔細程度需要加強

　　在工作量比較大、任務比較多時，工作比較急躁，沒有認真、仔細的審核自己做完的材料，偶爾出現低級錯誤，經常會在材料中出現錯別字；因工作催促比較急時，沒有考慮細節就總結結果并找領導匯報，偶爾出現面對領導的問題回答不上的尷尬局面，導致工作開展不順利。

　　整改措施：所有資料在自己做完以后，進行電子版審核，審核以后及時打印出來，打印出來以后自己再進行全面閱讀與修改后再在電子版上修改，然后打印，再審核后報送至科長處，沒有經過紙質版閱讀、修改的，不能直接傳達至科長處，經過科長審核后需要報送公司領導、新疆公司及其他的.部門，再行申報。

　　三、工作條理性需要進一步提高

　　工作中因為急躁心態導致細節處理不夠到位，工作條理性不夠清晰，資料拜訪比較凌亂。

　　整改措施：加強工作中的細節處理，增加一些檔案盒，標注清楚資料類別名稱，確定后的材料及時歸檔管理。

　　四、學習的積極性要加強

　　因今年工作比較多，開展過程中經驗不足，導致個人心態有時會受影響，因此下班后沒有經常開展自我充電、學習，個人業務技能知識現已經出現有所短缺的情況。

　　整改措施：不斷總結工作經驗，提高工作效率，在工作之余多拿時間開展自我學習，明年計劃學習中級經濟師考試內容，爭取參加并通過中級經濟師考試。

　　五、處理人事關系、溝通能力需要加強

　　因為工作中接觸的人員不同，人員素質也參差不齊，處理交際關系時不能很好的根據個人不同而采取不通的交際方式，特別是在和職工溝通時偶爾會因為工作忙碌而忽視個人接受能力與理解能力，導致為職工處理事情時事倍功半，甚至出現事情解決不徹底的情況出現。

　　整改措施：不斷的總結經驗，在和工人交流中注意使用通俗易懂的方式交流，充分考慮職工的理解與接受能力而開展工作，爭取實現事半功倍的效果。

　　六、工作注重安排，跟蹤落實程度需要提升

　　因為工作需要處理的事情較多，經常安排的工作都是經過幾天后再收集結果，但是因為有其他事情處理偶爾遺忘跟蹤落實，沒有及時收集工作安排后的結果。

　　整改措施：以后工作加強記錄，每天翻閱記錄本，查看是否存在沒有落實、跟蹤的事情，及時處理并向領導匯報，確保事情處理的完整性。

人力資源自查報告3

　　在公司精細化管理動員大會召開之后，人力資源部根據公司20xx年度精細化管理實施方案，組織了部門人員認真學習文件精神，并進行了專門布置，要求部門每個成員認真對照自己的崗位職責和工作實際進行自查。現將自查情況匯報如下：

　　一、認真學習，提高認識

　　精細化實施方案要求：以“準”“全”“嚴”“精”“細”作為精細化管理基礎；以“一準”“三全”“五嚴”“七精”“九細”及五勤工作方法為具體方法；進一步完善“三人一體”隱患排查循環式管理模式來落實到管理工作的每個環節，不斷提高公司整體管理水平和核心競爭力，有效促進公司的可持續發展，最終實現思想、現場、結果的“三轉變”和經濟效益和管理效率的“雙提升”。大家認為，作為我們每一名員工都應積極投入到精細化管理工作中去，立足崗位，從我做起，從現在做起，從每一件事做起。大家還認為，落實精細化管理是進一步提升我公司現場管理綜合水平的在重要手段，也是我公司爭創20xx年集團先進基地的可靠保障。

　　二、對照自身，查找不足

　　認識是人的精神支柱，精神又是動力的源泉。通過學習，大家提高了認識，2月份人力資源部形成了一個自查自糾的良好氛圍，每一個人都在重溫自己的崗位職責，每一個人都在檢查自己的工作，每一個人都在思考自己的實際工作與崗位職責的差距。

　　在查找問題查找薄弱環節過程中，我們認識到部門還存在著崗位職責不明確、不好操作的'實際問題。為此，我們對《人力資源部工作手冊》崗位職責重新進行梳理和完善，以促進部門精細化管理工作有序進行。

　　三、健全部門工作的規章制度

　　精細化管理要講究科學性、規范性，其目的是為了提高工作效率。就人力資源管理來說，精細化管理就是要把人力資源部的人員招聘、績效考核、培訓制度、薪酬管理等工作落到實處。

　　因此，人力資源部以規范精細化管理為抓手，以規范部門各項工作為指南，按照部門的業務及工作流程認真實施，扎實推進，通過精細化管理，努力把公司人力資源管理的基礎工作提高到一個新的水平。

　　抓好精細化管理，對不同的部門、不同的專業其精細化程度都應有特定的要求和標準。通過對照檢查，人力資源部有針對性地建立和修訂一些相關的內部管理制度，讓各項工作都有制度約束，都有章可循。

人力資源自查報告4

　　按照國務院市區人民政府關于推進簡政放權放管結合優化服務工作要求，開州區人力社保局結合實際，認真履職，積極采取措施，進一步規范職業資格管理，為各類人才創新創業去產能職工轉崗就業和困難群體脫貧致富營造了有利環境。

　　一是深入開展職業資格清理工作。按照國務院市區人民政府的統一安排和部署，認真貫徹落實減少職業資格許可和認定工作的有關要求，認真開展職業資格許可和認定的集中清理整頓工作。目前，開州區沒有相關部門和行業協會學會自行設置的職業資格許可和認定事項。國務院明令取消的434項職業資格許可和認定事項，開州區已停止開展相關許可認定事項。對于取消的職業資格，已停止培訓考核和發證活動;對于調整為水平評價類的`職業資格，不再實行執業準入控制，不再實行職業資格證書與從事相關職業強制掛鉤。

　　二是加強職業資格目錄清單管理。根據國家職業資格目錄清單管理制度，對于國家保留的職業資格執行準入控制，實行注冊管理的職業資格許可和認定事項，我區職業技能鑒定無跨區域超范圍職業資格鑒定考試行為。開州區現行開展的職業技能鑒定93項，專業技術人員職業資格認定58項，均由市里統一組織實施，多數都為技能技術水平評價類事項。依法依規保留的準入類職業資格許可和認定(如技術類：醫師醫護執業教師資格等;技能：焊工電工特種作業等)都是涉及公共安全和公民人身安全，全部都在國家人社部公布的職業資格目錄清單范圍內。

　　三是強化職業資格實施監管。完善職業資格考試和鑒定制度，凡涉及培訓人員鑒定的，我們嚴格按照《重慶市人民政府關于加強職業培訓促進就業的實施意見》文件執行，嚴格落實“考培分離” “考鑒分離”，切實解決“掛證”“助考”“考培掛鉤”的問題。通過創新鑒定方式，改進鑒定手段，鼓勵企業完善多元化人才評價制度，減免勞動者初次職業技能鑒定費用，減輕企業和勞動者負擔。

　　四是加強職業技能鑒定質量管理。更新設備，減少鑒定人員工作程序。隨著新設備上線，可以同時解決鑒定證上主頁面的人員基本信息照片印章等內容，實現了節省時間減少工序提檔升級的目標;嚴格把關，確保鑒定工作落到實處。嚴格按照重慶市職業技能鑒定考務管理辦法，嚴把技能鑒定工作從申報到證書核發每個環節，確保鑒定工作規范有序。一季度，先后組織了扶貧雨露培訓和家服行業職業技能鑒定503人，其中：中式烹調師285人，家政服務員218人;保育員347人;專項能力考核母嬰護理(月嫂)19人，其它日常職業技能鑒定274人。

人力資源自查報告5

　　一、基本情況

　　xx公司下設共計6個部門，包括辦公室、計劃部、采購配送部、倉儲部、商場、超市。根據核查情況，公司在崗工作人員58人，停薪留職人員3人，內退人員7人，正式退休人員9人。經過認真自查，不存在長期脫崗、長期休假等在冊不在崗、不在崗領薪等吃空餉人員。

　　二、考勤制度

　　考勤、出勤管理是我公司一項重要的日常管理工作，在工作人員自覺遵守紀律的基礎上，制定并落實日常管理監督制度。如：對各部門制定相應的《考勤管理辦法》、《值班管理制度》等各類考勤方案，規范了日常考勤、請假、出差、值班、加班等管理工作。年初，公司完善了各項規章、考勤制度，除相關負責人每日正常考勤的工作外，辦公室還協同各部門每月進行四五次的人員在崗情況抽查，對不在崗、溜崗人員，按照公司制度進行處罰。

　　三、考勤管理

　　公司各部門嚴格執行考勤制度，建立考勤臺帳和考勤管理檔案，實行考勤制、簽到制、人員去向公示制、因事因病請銷假審批和備案制度及獎懲制度。同時把出勤情況、紀律執行情況與年終考核掛鉤，與職工獎懲掛鉤，有效解決在崗與溜崗一個樣，干多干少一個樣、干好干壞一個樣的現象，營造紀律嚴明，規范有序，勤政高效的工作氛圍。

　　四、經驗總結及整改措施

　　根據自查情況，發現存在問題，并參照已往經驗，嚴格考勤紀律并制定整改措施，具體為：

　　1、工作人員要嚴格遵守公司作息時間，準時上下班，不得無故遲到、早退或缺勤、曠工，工作時間必須堅守崗位，認真履行崗位職責，不得脫崗、串崗，不得擅離崗位外出辦私事。

　　2、工作人員應自覺參加考勤登記，不得委托他人代登記，也不得替代他人登記，領導帶頭執行考勤制度。辦公室要如實統計、匯總、通報考勤情況。

　　3、做好全公司考勤登記的監督工作，防止弄虛作假；分管領導和各部門負責人組織檢查，考勤檢查采取不定期的抽查形式，并做好檢查記錄；當月的考勤結果和檢查情況于次月前5個工作日內予以通報，并接受監督。

　　4、考勤獎懲：實施考勤獎懲是維護考勤工作嚴肅性，體現獎勤罰懶公正性的有效措施，考勤結果要作為部門評先評優、個人年度考核等的'重要依據，對違反公司規章制度，上班脫崗、缺勤、曠工的工作人員給予批評教育外，應予以必要的經濟處罰。

　　五、取得成效

　　自考勤管理、自查整改后，由于措施得力，管理嚴明，嚴格做到了考勤不流于形式，進一步端正了全公司員工的工作作風與精神面貌，積極性及工作效率得到了極大提高。工作面貌已煥然一新，愛崗敬業、按時上班、爭先創優的工作熱情空前高漲，從本月進行的幾次抽查情況來看，全體工作人員的平均出勤率已達98%，基本上沒有遲到、早退現象，更沒有一起曠工現象，考勤管理制度已初見成效。

人力資源自查報告6

　　為深化黨的群眾路線教育實踐活動成果，認真踐行“走基層解難題辦實事惠民生”工作要求，持續抓好“走基層”深化“掛包幫”推進精準扶貧工作，根據省委辦公廳政府辦公廳《關于進一步做好干部駐村幫扶工作的通知》和《關于創新機制扎實農村扶貧開發工作的意見》及市委辦市政府辦《關于深化“掛包幫”扎實推進精準扶貧工作的意見》文件精神，現將我局____年開展“掛包幫”活動推進精準扶貧工作自查報告如下。

　　一“掛包幫”工作組織情況

　　(一)成立機構，確保扶貧責任精準。全區關于開展“走基層”深化“掛包幫”推進精準扶貧工作全全面部署后，我局領導高度重視，及時召開會議，精心安排部署，成立了以局長任組長，機關黨委書記任副組長，局班子其他成員和局屬各責任人為成員的精準扶貧工作領導小組，領導小組下設駐村工作組，落實了專人具體辦公，并抽調2名干部長期駐村開展幫扶工作。

　　(二)調查摸排，確保扶貧對象精準。鎮村發展基礎十分薄弱，在實施精準扶貧工作之初，已經作了大量的深入調查工作。局機關全面部署包村扶貧工作后，駐村工作組先后三次派出工作人員和駐村工作人員一道，深入鎮村對80多戶貧困戶家里進行了調查核實，最終識別出全村共有86戶270人符合精準扶貧條件，并對第一批46戶157人名單進行了公示，為下一步精準扶貧工作的開展奠定了工作基礎。

　　(三)科學規劃，確保扶貧項目精準。在深入摸底調研的基礎上，我局與鎮黨委政府派駐人員一道，認真研究制定了《村落實“掛包幫”推進精準扶貧工作實施方案》，確定了以基礎設施建設為鋪墊，產業發展為中心的發展思路，并對未來三年全村的基礎設施產業發展社會事業居住環境人力資源等五個方面的項目進行了科學合理的規劃，目前到村到戶幫扶規劃已基本完成。

　　(四)干部幫扶確保規劃實施精準。按照科級領導幫扶2戶，黨員干部幫扶1戶的要求，采取以點帶面點面結合和示范引領的方式，局機關干部共幫扶46戶貧困戶率先實施幫扶計劃，協助貧困戶選準項目，幫助調劑資金技術勞力，幫助拓展市場和提供致富，幫助提高貧困戶發展產業致富奔小康的積極性。

　　二“掛包幫”項目實施情況

　　(一)村級幫扶項目定案。結合村的發展實際，計劃____年全面制定村級發展規劃，確定7個發展幫扶項目，即基層組織建設基礎建設新居建設產業經濟水利建設文化和村級衛生公益建設等“1+6”幫扶計劃。

　　目前已完成所有項目立項報告，局機關先期到位村級陣地建設幫扶資金8萬元，對村村委會辦公場地進行全面改建裝修和規范化建設，目前正在實施之中，同時，對全村3公里村社道路保通保暢200米渠堰治理20名勞動者職業技能培訓5戶土坯房改造戶工作分步實施，年內完成。

　　(二)貧困戶經濟門路敲定。鎖定的46戶幫扶貧困戶，結合自身產業發展實際如地理位置勞動能力經濟實力和個人意愿，均落實了經濟發展項目。落實以點帶面集中連片種植蔬菜的15戶，養生豬養魚養羊養雞等規模戶10戶。

　　除此之外，實行零星種植蔬菜適當增加養殖家禽家畜的20戶。全體幫扶干部深入到幫扶戶家中，結合幫扶戶經濟發展規劃，認真落實項目到田塊到時間節點，配合全村統一規劃實施，將分散貧困戶零星種植，實行集中連片經營，物色蔬菜種植能手參與管理，確保到村到戶項目落地生根。

　　三、工作存在的問題

　　區級部門人財物力量十分薄弱，幫扶村級發展和貧困戶致富奔小康，僅限于在組織聯動幫扶基層黨建加強與群眾密切聯系，縮短與貧苦戶的距離配合村“兩委”實施精準扶貧上花功夫，要使貧困村短時間內盡快脫貧，達到分年度完成脫貧指標，離不開國家扶貧項目的.大力支撐，離不開“1+6”村級規劃項目盡快落馬和投入實施。

　　目前面臨的問題不是“掛包幫”工作體制機制問題也不是駐村人員到崗到位的問題，我局從自身幫扶能力出發，制訂了工作方案落實了人員分工解決了部門幫扶資金全面到戶開展幫扶活動，得到了市區相關部門的肯定，村要實現三年脫貧目標，任務十分艱巨。

　　四、下一步工作打算

　　(一)完善幫扶方案，修訂發展規劃。我局將結合村實際情況和省市有關政策，科學定位，合理確定產業發展思路，進一步完善該村精準扶貧實施方案三年發展規劃和____年精準扶貧計劃，為村的整體發展和46戶貧困戶脫貧致富開出實實在在，操作性強，能夠實現的好“方子”。

　　(二)創造工作條件，抓緊實施規劃。結合我局分戶幫扶方案，創造條件，落實駐村聯戶幫扶機制，讓幫扶干部深入幫扶戶一對一制定幫扶計劃，真幫實干，盡快讓貧困戶早日脫貧。

　　(三)發揮自身優勢，抓好各種機遇。通過篩選包裝策劃，積極申報中央省市區項目，努力完善基礎設施建設，大力建設民生工程。積極挖掘自身潛能，全力打造區扶貧的新亮點，力爭將村建成“生產發展生活寬裕鄉風文明村容整潔管理民主”的新農村。

　　(四)完善工作機制，強化督促考核。進一步落實完善包抓責任制，駐村聯戶工作制，完善檔案管理，加強協調溝通，加強督促考核，形成全局上下人人抓扶貧，真扶貧的良好工作局面。

人力資源自查報告7

　　一、整體評價

　　（一）整體狀況和評級結果概述20xx，我部按照總分行有關內部控制的要求，從人力資源、企業文化、信息溝通與反饋等各環節入手，積極加強人力專業內控建設，內控建設得到有效加強，內控自我評價為滿意級。

　　（二）20xxxx內部控制改進情況20xx年，我部在全力做好服務中心工作的基礎上更加重視內控建設，定期組織部門員工認真學習各項規章制度，并嚴格按照各項規章制度來開展員工招聘、培訓、考核、獎勵、處罰、晉升等專業工作，各項專業工作的規范化水平較往年有了明顯提高。與20xx年相比，我部內控改進情況比較明顯，主要表現在我部主要負責的“4率”操作性指標均比上一xx有所上升。其中人員持證上崗率得分上升到100分,關鍵崗位輪崗和強制休假率上升到100分,人員流動率上升到94分,當期整改率達到96分。

　　（三）存在的不足20xx年，在我部內控建設取得一定成績的同時，也存在一定的.不足，主要表現在：

　　1.“4率”操作性指標雖有所上升，但仍與總行的標準分有差距，尚有進一步改進的空間。

　　2.對本專業各項規章制度的學習、把握水平仍有待于進一步提高。

　　二、具體評價

　　（一）內部控制環境自我評價1.人員、機構設臵與變化情況截至20xx年11月末，我分行共有內設機構37個，其中管理部室13個、經營單位24個（含票據中心、支行、營銷部、市場部）。截止20xx年11月30日，分行共有人員468人，其中：在冊行員（編制內）388人（按照有關規定未將借調總行4人納入統計），臨時用工30人（業務崗位27人，返聘3人），勞務派遣用工51人；

　　6、7級行員48人，8、9級行員87人。在冊行員和臨時用工中，管理人員（含行領導）123人，占比29%；

　　會計人員119人，占比28%；

　　營銷人員（包括客戶經理和經營單位班子成員）175人，占比42%。客戶經理共111人，客戶經理數量比去年同期凈增長3人，增幅3%。

　　2.考核激勵機制目前仍執行20xxxx綜合經營管理考核辦法。經營機構依據綜合計劃指標完成情況進行量化評價；

　　管理部門依據職能量化指標及履職盡責完成情況進行量化與定性綜合評價。經營類個人考核量化業績；

　　管理類個人考核以掛鉤量化指標為主，業績為輔；

　　會計類個人考核以業務量為主，業績為輔。干部考核評價以績效考核結果為主，民主測評為輔。在評價個人綜合績效時，既考慮個人的業績情況，又適度考慮所在部門的計劃完成情況。考核堅持公開、公平、公正和能進能出、能上能下，實行有獎有罰、末位淘汰，充分調動員工積極性和主動性。

　　3.關鍵崗位人員輪崗情況，離任、離崗、強制休假制度執行情況年內關鍵崗位輪崗14人。向稽核部門提出離任、離崗稽核的有15人次，34離職，其中：客戶經理20人，柜員4人，其他10人。強制休假共50人，其中：高管人員8人，會計人員22人，其他崗位20人。

　　（二）風險識別與評估評價我部堅持對干部人才、薪酬人事、人力資源系統管理以及教育培訓方面的各項工作進行定期或不定期的梳理，查找風險點。特別是對關鍵崗位輪崗、強制休假、離任稽核、行員回避、績效考核、持證上崗等方面存在的風險隱患經常檢查，對于已經出現的差錯堅持執行防范差錯重犯機制。

　　（三）內部控制措施1.強化績效考核和結果運用。績效考核力度加大、結果運用增強。人力部與相關專業管理部門共同研究，在綜合考核辦法基礎上出臺了一系列考核強化措施，包括設臵客戶經理國際業務量上崗起點、經營單位完成存款計劃最低比例等，考核力度比歷年明顯增強。考核結果運用及時有效，2個營銷部門因考核不合格年內被撤并，2名營銷部門干部被降職，7名客戶經理被退出。

　　2.加強行員隊伍管理，保證分行安全穩健運行。一是強化勞動合同管理。為貫徹實施20xx年1月1日起實施的新勞動合同法，按照總行統一部署，年初與全體行員換簽了新版本的勞動合同，與規定崗位員工簽訂了保密協議。

　　二是嚴格員工持證上崗，鼓勵員工參加從業資格考試。年內組織員工參加總行持證上崗考試4次，共757人次參加考試。繼續組織員工參加理財師資格認證考試，18人取得了CFP、AFP資格證書。繼續鼓勵員工參加銀行業從業人員資格考試，截至11月底已有24人次考試合格。

人力資源自查報告8

　　人力資源部作為我行新設立的職能部門，結合自身的實際，從人事行政和勞動關系的管理、重要崗位的管理、員工發展和職業生涯規劃、薪酬管理等方面入手，全面推動案防工作的有序開展。現將11月份案防自查情況匯報如下：

　　一、落實重要崗位、關鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度。根據XX銀行《重要崗位管理辦法》【XX銀發（20xx）305號】、《營業網點柜員輪崗制度意見》的通知【XX銀發（20xx）330號】、《信貸內勤管理辦法》的通知【XX銀發（20xx）314號】等文件的要求認真貫徹執行，并對各部門、支行提交的離崗稽核報告、年度工作考核表、工作移交表等進行審查。對填寫不合規、審批意見未按要求批注的報告，要求各部門、支行及時補充、修改后留存我部備案并上傳人力資源管理系統。力爭做到及時、有效監督落實。

　　二、嚴格管理人員任用與考核機制。嚴格執行主管、中層干部任職資格審查和高管人員的報批審查程序。完善競爭性干部選拔方式，通過對專業條線履職情況的考核，進一步強化管理人員責任意識，提高工作執行效能。

　　三、逐步實行崗位定期自查和交叉檢查制度。通過人力資源專干定期對人力資源管理系統進行專業檢查，不同崗位的交叉檢查。對存在和發現的問題及時督促落實整改，切實發揮制度在防范風險過程中的作用。進一步提高員工執行規章制度的自覺性，用制度規避操作風險。

　　四、完善部門崗位職責，明確各崗位工作要點。人力資源部作為新設立的職能部門，在人員配備、崗位職責等方面尚處在調劑和清理的過程。按照《XX銀行人力資源部各崗位內部控制職責》的管理要求，尚需按我行的實際情況對部門崗位職責和崗位說明書進行重新修訂，確保報告關系和職責分工明確，符合職責分離要求。

　　五、按照20xx年11月XX日召開的行長辦公會的要求，我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息，發現有部分人員提出部門人員配備不全。作為支行的人力資源管理部門，我們分析認為人力資源不足帶來的相關問題較多也較嚴重。

　　（一）案防壓力加大。基層人員不足，將出現部分崗位兼職的'情況，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實現相互制約。由于人員緊張，部分無法實現強制休假或強制休假的性質改變。

　　（二）員工壓力較大。由于人員不足，基層人員頂崗、頂班情況比較普遍，一人身兼數職的現象較多，員工工作壓力較大。

　　為加強制度建設，提高案防水平。我部將針對工作中發現的問題進行歸集，適時進行制度整合，如：針對一些支行重要崗位重復申報、離崗稽核報告編寫不合規、使用原制度內的表格等情況，通過內網郵箱下發通知，提出要求，認真加以規范；針對員工提出個人發展和職業生涯規劃的問題，結合我行相關辦法，在考慮公開、公平、公正的基礎上，請示行領導給予適當調整和安排。另外，還制訂了《XX支行關于進一步加強考勤制度管理的通知》，已通過內網郵箱發各部門、支行，要求考勤規范嚴謹。

人力資源自查報告9

　　根據準能公司《關于開展人力資源管理工作檢查的通知》的要求，矸電公司按照準能公司相關人力資源管理制度，對矸電公司人力資源管理工作進行了認真自查，現將本次自查情況匯報如下：

　　一、人事管理方面

　　1、矸電公司嚴格按照神華準能公司人字23號《關于矸石發電公司機構及人員編制的批復》文件規定設置機構和配置崗位人員，并結合矸電公司實際建立了高效精干的管理機構和扁平化管理模式，明確了部門、崗位職責和勝任能力，即按照不相容業務分離、不相容崗位分離、互相制衡、低成本高效率的原則，結合公司業務范圍設置公司機構及崗位。在部門以下不設車間，只設班組，崗位設置嚴格執行定員標準，不因人設崗或超出定員、定額設人、設崗，對每個崗位要明確勝任能力、崗位職責和工作標準，確保公司機構人員的精干高效運營。矸電公司下設8個部門，即發電運行部、設備檢修部、人力資源部、財務部、生產技術部、行政工作部、黨委工作部、安監站和二期項目部，并按照準能公司批準的定編、定員標準，配備了崗位人員。準能公司給我公司核定的科級管理人員18人，機關一般管理人員現有科級管理人員16人（一期12人，二期4人），準能公司給我公司核定的機關一般管理人員17人，現機關管理人員13人，無超職數配備科級管理人員和長期借調機關內的工作人員。同時，為了加強安全生產與專業技術管理，在發電運行部、設備檢修部、生產技術部、安監站又按專業設置了9名專業主管（即鍋爐運行主管、汽機運行主管、電氣運行主管、鍋爐檢修主管、汽

　　機檢修主管、電氣檢修主管、熱控檢修主管、安全主管、生產技術部主管）。

　　2、矸電公司干部選拔、任免、人員調動均嚴格執行準能公司的相關制度，堅持公開、公正、任人為賢的原則進行選拔聘用，任免情況及時報準能公司備案，并對后備干部進行定期考核。

　　3、矸電公司在嚴格執行準能公司的相關人事制度基礎上，建立了競爭上崗和崗位動態管理機制。

　　（1）每年根據月度績效考核評價結果、年度專業知識考試和年終員工測評來確定員工下一年度的崗位升降情況，從而實現公司員工崗位能升能降的崗位動態管理機制。

　　（2）空崗、新增崗位、一崗多人需減員的崗位、轉崗人員、由低崗級到高崗級人員一般要按照考試、考核、測評的'方式實行競爭上崗。

　　通過持續競爭上崗和崗位動態考核評價，逐步建立起員工競爭上崗，優勝劣汰的用人機制，做到員工能進能出，能上能下，增加了員工的緊迫感，避免出現員工懶散，責任心差、工作效率低等不良現象，提高了工作的質量和效率，同時通過考核過程中的信息交流，使各級管理人員充分了解公司經營管理過程中存在的問題及其原因，明確改進方向，做到人盡其才、事得其人、人事相宜，推動公司各項目標的順利實現。矸電公司通過崗位動態考核評價升崗42人，降崗15人。上半年組織競聘考試12次，競聘崗位包括運行主值上崗、副值上崗、除灰、輸煤運行上崗、化學運行上崗、鍋爐、汽機、電氣、熱工檢修上崗等，參加各類崗位競聘人數182人。

　　二、績效管理與薪酬管理

　　1、根據準能公司薪酬管理制度，結合矸電公司實際完善了我公司績效管理、工資支付管理、員工考勤、請銷假管理等相關制度。

　　（1）目標績效管理

　　為了促進矸電公司的各項經營目標的順利實現，結合部門工作實際，建立了部門崗位職責加目標責任制為核心的月度、季度、年度全員績效管理評價考核體系。以促進公司各項生產經營、財務和基建工程目標的實現，提高員工的工作積極性、主動性和責任心。

　　① 公司年初將全年生產經營、財務和基建工程等各項任務目標，經細化分解制定相應的目標和控制措施后按照部門、班組、崗位職責以“責任狀”形式進行層層分解落實。

　　② 各部門每個周末要總結本周的目標任務完成情況和制定下周的目標任務計劃，每月根據部門績效管理評價標準進行自查評價月度目標任務的完成情況。

　　③ 績效管理小組每月根據公司對部門的績效考核評價標準，結合部門自查評價結果和平時的監督檢查情況，對各部門進行月度績效評價考核。

　　④ 各部門根據公司的績效評價結果落實到責任班組及責任人，并與當月獎金掛鉤，同時在網上公示，確保考核真實、準確。

　　（2）薪酬管理

　　根據矸電工作實際建立、完善了寬帶崗位工資動態管理、績效管理和全員目標責任制管理相結合的薪酬分配體系，即崗位工資實行動態管理，全公司崗級共分為24個，每個崗級又分為A、B、C、D、E五個等級，崗與崗之間、崗級與崗級均合理拉開薪酬差距。

　　① 每年根據員工崗位升降情況確定崗位工資。

　　② 獎金按照月度、季度全員績效評價結果兌現。

　　③ 效益工資的考核、發放按照績效考核管理標準和安全生產經營責任

　　狀及基建工程目標責任制執行。

　　（3）單項獎勵

　　為有效調動員工工作積極性，依據年度安全生產經營、財務執行預算、基建工程各項目標的完成，針對主要目標任務設立了單項獎勵，即超發電量獎、值際競賽獎、安全獎、生產經營責任狀兌現獎、風險抵押獎金、合理化建議獎、技改技革獎等。

　　超發電量獎：根據電網核定的年度發電量，公司按照機組運行狀況及檢修安排，制定月度發電計劃，實際發電量比月度計劃每超發1000萬度，獎勵10萬元，具體根據崗位進行發放。

　　值際競賽獎：為鼓勵運行人員最大限度節能降耗，加強設備的治理和整改，以提高公司的經濟效益。開展了以值為單位的生產運行指標競賽活動。值際競賽實行百分制，從安全生產、經濟指標、文明生產三個方面每月對每值進行考核打分，每月依據競賽結果，獎優罰劣。

　　安全獎：為全面落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全方針，提高員工的安全生產意識，保證機組安全生產。公司根據崗位職責實行全員安全風險抵押，季度檢查評比，季度考核兌現。

　　2、公司領導、科級干部、班組長及機關管理人員的工資收入均嚴格按照準能公司人字60號《關于印發“五型企業”建設即績效考核及工資分配辦法的通知》文件規定執行，各級別人員的工資均沒有超過公司制度規定的比例，公司領導享受基薪和效益年薪外，不再享受其他形式的獎勵和補貼。

　　3、本著獎勤罰懶、獎優罰劣、效益優先的原則，在工資發放中各類獎金占工資總額的68％，其中：月獎金占工資總額的26％，單項獎勵金額占工

　　資總額的20％，效益及其他獎金占工資總額的22％。

　　4、工資的發放嚴格按照準能公司的相關流程進行審批發放，上半年，新進二期人員數量較多，且新聘員工結構差別較大，本著促進培訓學習，盡快提高專業技能的目的，制定了二期人員學習期不同階段的工資發放標準，經領導班子研究、職代會主席團成員討論通過后執行。每月工資發放做到發放準確，統計無誤。

　　5、勞務人員的薪酬管理與保險繳納情況

　　勞務人員的勞動報酬、福利待遇均按照準能公司的相關薪酬規定執行按月組織發放。對符合參保條件的員工及時建立了養老、工傷、醫療保險等。

　　三、勞動用工管理

　　1、矸電公司勞動用工從申請、審批到招聘均嚴格按準能公司有關規定執行，無計劃外和超編用工情況。

　　2、合同制人員和勞務人員均按準能公司及矸電公司的相關規定實行統一管理、統一考核。對合同制和勞務人員實行月度、季度、年終統一考核評價，與月度、季度、年度效益獎掛鉤。

　　3、截至到6月24日，矸電公司現有人員549人，其中全員合同制361人（一期230人，二期131人），勞務派遣188人（含二期新聘74人、二期項目部臨時聘用8人和磚廠19人）。

　　4、勞動合同簽訂情況

　　勞動合同的簽訂均按照準能公司的相關規定執行，20xx年6月底前，已完成了所有合同制人員勞動合同的簽訂工作。原與三益公司簽訂勞動合同的勞務派遣人員到期后按照準能公司要求已與準旗福通勞務公司簽訂了勞動合同。公司每月對員工進行一次績效考核，每年年底對所有人員進行考試、

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