風險管理計劃

時間：2023-07-22 11:05:43 計劃我要投稿

風險管理計劃(實用15篇)

　　時間過得可真快，從來都不等人，我們的工作又邁入新的階段，現在就讓我們好好地規劃一下吧。相信大家又在為寫計劃犯愁了？下面是小編為大家收集的風險管理計劃，歡迎大家分享。

風險管理計劃(實用15篇)

風險管理計劃1

　　xxxx年x月成立應急管理局應急管理及風險監測辦公室至今，我辦主要承擔防汛抗旱、地震、森林草原防火、地質災害等自然災害及突發事件應急管理日常工作。在局領導的正確帶領和大力支持下，我辦各項工作進展順利，現將上半年工作總結和下半年工作計劃如下：

　　一、上半年工作完成情況

　　1、對各單位承擔的應急管理工作職責進行摸底，收集各行業應急管理基礎工作資料，摸清全縣各相關應急單位現有物資儲備情況，結合實際工作，統計急需要補充的物資；摸清全縣現有綜合、專業、社會志愿者、預備役民兵救援隊伍力量。

　　2、防汛抗旱工作：一是汛期來臨前對各防汛成員單位備汛情況進行檢查。x月x日-x日，我單位聯合水務局對各鄉鎮場備汛情況進行檢查，并對存在問題的'單位進行通報，限期整改，由水務局對整改情況進行檢查。x月xx日，我單位聯合水務局對x山泄洪溝道應急搶險工程進行檢查，工程進展順利。二是組織防汛成員單位編制防汛抗旱應急預案及專項應急預案。三是組織召開防汛抗旱會議。x月xx日，組織x縣防汛抗旱指揮部成員單位召開防汛抗旱視頻會，聽取自治區防汛抗旱會議精神及xxxx年工作安排。x月x日，組織召開x縣xxxx年防汛抗旱工作會議，學習縣長關于做好xxxx年防汛抗旱工作講話精神，并簽訂xxxx年防汛抗旱目標責任書。四是督促各防汛抗旱成員單位做好物資儲備工作、預案演練、專業搶險隊伍培訓及汛期xx小時值班工作。

　　3、森林草原防火工作：一是開展森林草原防火檢查。x月x日-x日，我單位聯合自然資源局對清明節期間森林防火工作進行檢查，對重點防火區域隔離帶較少、防火物資過期損壞、預案未更新等問題責令限期整改。x月xx日，我單位和自然資源局組成檢查組對全縣森林防火工作進行檢查，通過檢查，大部分職能部門防火制度及組織機構完善，編制了森林防火應急預案，巡護人員能做到值班值守，且對存在火災隱患的區域設立了隔離帶，但也存在林區內供電線路老化、是樹木密集的部分區域由于機械不能進入未設置隔離帶等問題，檢查組要求對存在問題立即進行整改。二是督促森林防火指揮部成員單位編制完善應急搶險預案，補充完善森林防火物資，對專業救援隊伍進行培訓，開展森林防火應急演練，組織森林防火重點單位簽訂xxxx年森林防火目標管理責任書。三是編制《x縣春防森林草原消防安全大檢查實施方案》，聯合自然資源局做好大檢查和資料收集工作，為迎接市聯合檢查小組對我縣森林防火工作的檢查。

　　4、地震工作。一是編制x縣重點區域應急管理布置圖，標明x縣地震帶分布和走向，縣城和鄉鎮應急避難場所。二是組織各單位開展地震第一響應人和專業搶險隊伍培訓。

　　5、地質災害。一是組織防災減災委員會成員單位于x月x日至xx日開展防災減災宣傳工作。二是組織相關單位補充完善應急搶險物資，組建專業搶險隊伍。

　　6、應急值班工作。建立五人輪流值班的應急值班平臺，做到突發事件早發現、早報告、早預警，及時做好應急準備、有效處置突發事件。一是加強應急值守和信息報送工作。認真做好應急信息的查詢、研判、跟蹤和匯總工作，確保突發事件信息得到及時準確上報和妥善處置。二是上報并處理日常各項突發事件。明確風險隱患的監管主體，加大對公共危險源、安全隱患、不穩定因素的排查力度，努力減少突發事件的發生和降低事件發生后的影響程度。三是監督各成員單位的領導帶班和xx小時值班制度執行情況。

　　7、應急管理及風險監測其他日常工作。完成區、市、縣各項工作任務。

　　二、下半年工作計劃

　　1、會同自然資源局、水務局、氣象局等有關單位建立統一的應急管理信息平臺，做好應急管理及風險監測其他日常工作。

　　2、成立x縣應急管理指揮部，完善相關制度和機構組成人員。

　　3、組織開展應急演練，督促相關責任單位補充完善應急搶險物資、專業搶險隊伍進行培訓、做好應急值班工作。

風險管理計劃2

　　甜品店創業計劃之市場風險

　　(一)環境風險

　　1、自然風險：如臺風，浙江寧波位于東海岸，每至夏天是臺風多發地區。這類自然災害不僅僅會影響到店內的銷售利潤，臺風多發季節的天氣，還會損壞店外設備設施。

　　2、選址風險：天一廣場位于寧波最繁華的市中心，把店開設在此處，租金無疑非常高，因此前期利潤不是很可觀。并且，周邊還開設有例如星巴克，百滋百特，DQ這樣的知名連鎖餐飲企業，競爭上并不占優勢。

　　(二)經營風險

　　1、設備更新：企業運營過程中，由于設備的折舊，設備運作效率將會慢低。后期還可能出現設備的損壞，維修與設備更新也將會是一筆不小的費用。

　　2、信息更新：隨著店內產品的不斷推出，菜單也會隨之不斷更新。同理，宣傳單與店內外大幅新產品的海報也會使得成本不斷增加。

　　3、管理風險：管理層的錯誤決策，有時候會影響到經營甚至給企業帶來損失。

　　4、員工管理：員工的服務不妥當，或者遭到店內顧客的投訴，也將會影響到企業的銷售。

　　(三)市場風險

　　1、通貨膨脹：物價上漲，會導致成本預測與實際情況不符，出現利潤虛增，資本流失。改動菜單價格，也會影響新老顧客的購買情緒。物價上漲代表原材料價格上漲，員工工資也會有一定上漲，對企業的損失會比較大。

　　2、同行競爭：此行業市場前景好，會新增不少的同類甜品店，如何在同等產業中標新立異，也將是對企業生存的一個考驗。

　　3、知名度：知名度無疑對企業的銷售額有一定的幫助，品牌效益帶來的會是銷售效益。但是昂貴的廣告費會令產品的推廣望而卻步。

　　(四)財務風險

　　1、資金籌集：昂貴的前期成本，會使企業初期負債累累。

　　2、資金管理：成本的預算，材料的采購，銷售情況與凈利潤，及時做好財務報表，出現一點瑕疵，將會對企業的資金管理造成嚴重影響。

　　3、財務管理：要處理好財務的各種相關費用，合理規劃利息支出。財務費用是公司的'支出費用，會減少企業的利潤。

　　4、財務預算：財務預算的錯誤，會使企業不能有效地使用資源及統一協調各種經營活動，也就不能產生更多的利潤。

　　創業計劃書怎么做風險分析

　　風險分析是對工程建設項目投資決策或企業生產經營決策可能造成的失誤和帶來的經濟損失所進行的估計，包括風險識別、風險估計、風險管理策略、風險解決和風險監督等。那么下面我們對于一份創業計劃書怎么做風險分析?

　　一個好的商業計劃書是獲得貸款和投資的關鍵。如何吸引投資者、特別是風險投資家參與創業者的投資項目，這時一份高品質且內容豐富的商業計劃書，將會使投資者更快、更好地了解投資項目，將會使投資者對項目有信心，有熱情，動員促成投資者參與該項目，最終達到為項目籌集資金的作用。

　　商業計劃書是爭取風險投資的敲門磚。投資者每天會接收到很多商業計劃書，商業計劃書的質量和專業性就成為了企業需求投資的關鍵點。企業家在爭取獲得風險投資之初，首先應該將商業計劃書的制作列為頭等大事。

　　為什么要找專業公司撰寫商業計劃書?

　　專業的投資人能在很短的時間內發現計劃書是否套用模版，是否用心編撰。商業計劃書的質量直接影響到投資人對求資企業融資誠意的看法，甚至，投資人會考慮到利益風險，而終止繼續閱讀。這就是為什么優質的項目有時候卻找不到資金的原因所在了。所以，尋求風險投資的企業不要盲目、更不要走捷徑去編制商業計劃書，應該考慮尋找專業的公司量身定制高質量專業的計劃書，這才能使得事半功倍。

風險管理計劃3

　　第一部分項目描述

　　1.1項目背景

　　1.2公司簡介

　　第二部分市場分析

　　2.1市場前景

　　2.2競爭分析

　　第三部分市場營銷戰略

　　3.1內部資源狀況

　　3.2品牌形象建設

　　第四部分組織與人力資源管理

　　4.1請購與采購控制

　　4.2 銷售與收款控制

　　4.3訂單控制

　　4.4銷售發票

　　4.5退貨業務

　　4.6訂貨控制

　　4.7公司企業與合伙企業選擇

　　第五部分風險評估與防范

　　5.1風險評估與防范

　　第一部分執行總結

　　1.1項目背景一日三餐必不可少，質量優劣決定著人們整天的精神狀態的好壞。在大學中一直被詬病的就是大學食堂的飲食問題，大學的飲食質量不高已成為公認的問題，僅僅是滿足了學生們的溫飽問題,而質量卻遠遠沒有達到學生們的要求。部分大學的飲食狀況令人擔憂，甚至有的大學食堂出現了集體中毒事件。本企劃就是根據這一點,為了保障大學生的飲食安全，提高大學生的飲食質量，成立大學生食品快餐店，旨在為高校大學生提供價格低廉安全高質并富有特色的食品，并且同時為各高校提供一定的勤工助學崗位，幫助貧困生更好的完成學業。因此我們把眼光投向這一重要領域是十分有前景的。

　　1.2 公司簡介

　　大學生食品快餐店有限責任公司是一家集食品研究與技術開發,餐飲項目聯盟，餐飲咨詢與策劃服務及餐飲配送為一體的綜合性餐飲發展企業，以倡導“傳統與時尚，美味與健康”的飲食新文化為己任，秉承“誠信，創新，專業，務實”的經營理念，專心致力于飲食文化的傳播與推廣。

　　第二部分市場分析

　　2.1市場前景

　　雖然現在我們的市場還不大，許多學生起床起得早大多在食堂吃，起床晚的干脆不吃早餐，但我們公司有信心把市場擴大。我們公司的菜系種類繁多，包括一些飲食店的特色食物和各式小吃，而這些飲食店一般是不派送的。

　　冬天一到，天氣變冷，一些大學生不愿太早起床去食堂吃早點，我們正好可以送貨上門，而且早餐質量絕對有保證，許多學生為了保證上課效率和保護身體健康，定會接受我們的上門送餐服務。

　　2.2競爭分析

　　個別餐飲店的競爭性行動對行業內其它餐飲店的影響非常大，眾所周知，餐飲業的顧客一般注重四個方面：用餐的環境（是否好、是否衛生）；用餐的方便性（是否要排隊、上菜時間等）；用餐的質量（味道、種類、健康因素等）；用餐的價格。

　　當然這些方面可以互相彌補和取舍。比如，有兩家餐廳，菜的味道、質量、價格相差不是很多，但一家的裝修比較好，那顧客肯定選擇環境比較好的一家。

　　如果同樣的環境、同樣的裝修，顧客都去過了，飯店水平也都差不多，這時應該上誰家呢，這時就看誰家的服務好了，顧客的口味是各種各樣的，但也不會長期固定在一種口味上，如果有個別餐飲店用一些新的競爭行為、新的花招來吸引顧客，也能在一段時間內吸引一部分顧客。所以個別餐飲店的競爭性行動對行業內其它餐飲店的影響非常大。

　　新進入者對餐廳競爭強度的影響: 餐飲業的進入門檻較低，可以從小做起，然后越做越大，曾經有許多人通過這一行業迅速地完成了原始積累。因此，似乎是投資少，收益大、風險小的餐飲項目，受到了大批投資者的青睞。在規模經濟方面，餐飲業不一定需要大規模方式來進行，可以是小店小經營，銷售渠道方面也不會給進入餐飲業造成很大困難，綜上所述，餐飲業進入比較簡單，導致行業競爭程度相當激烈。

　　來自替代品行業的競爭: 餐飲業來自行業外的競爭，無疑是一些食品和飲料的生產商帶來的競爭，這些廠商的食品如泡面、罐頭、飲料汽水等等，都是餐飲業的替代品，消費者可以把這些食品買到家里享用而不需要到外面餐飲店用餐。來自購買行業的競爭:餐飲業的“購買行業”主要是社會上廣大的消費者。民以食為天，每個顧客對飲食的環境、質量、價格還有服務肯定都非常高的，這會給餐飲店造成很大的壓力。要吸引顧客來飯店就餐，就需要了解顧客，了解顧客需求、市場需求。

　　第三部分市場營銷戰略

　　3.1 內部資源狀況

　　大學生快餐食品店，在高校通過考核招收大學畢業生并且簽訂一年工作合同培訓后在所在高校設立高校飲食分部。

　　在各地適當選址建立蔬菜種植基地，水果種植基地以及牲畜養殖場，建立配送車隊，為各高校分部統一生產配送蔬菜水果等食品原料。并且和農業研究機構合作通過高科技不斷提高所生產原料的質量，降低成本。

　　大學生快餐食品店總部設立管理培訓部門，各高校飲食分部在所在高校選擇招收大四非考研大學生為管理人員，并送培訓部門培訓。

　　大學食品快餐店從廚師培訓學校招收廚師進行適當培訓后送各高校飲食分部擔任廚師，同時各高校飲食分部自行招收學生或者社會下崗人員作為窗口服務員。

　　大學快餐食品店不定時到各高校進行質量抽查，保證快餐食品店提供服務保質保量。

　　3.2 品牌形象建設

　　我們通過出各種海報，以供閱覽。也用復印傳單到人流旺盛區傳發給社會各界人士。我們也可開通熱線供大家咨詢，同時也可上網，在我們的網站上查詢。并且在高校，小區，寫字樓密集的地區加大宣傳力度。同時在長假來臨，寒暑假之即搞一系列的促銷活動。總之，我們的宣傳會很到位!

　　總店：可以在靠近學校比較集中或寫字樓與小區的附近選一個店面，在較顯眼的，人流進出集中的地方，以便更多人群看到，令他們產生興趣并傳而廣之。

　　流動服務站：我們會有專門的銷售人員進行類似與定牛奶的方式來推廣我們的服務，方便了消費者，使他們很愉悅的和我們合作。或者到一些高校里面向同學們宣傳，讓有興趣的人來加入我們。不至于什么都不吃就去教室上課而把自己的.身體弄壞。

　　網站：通過建立網站的方式，在網上預定，聯系好要預定就餐的人，然后上門服務。服務到位!令接受我們服務的消費者吃下我們精心配制的餐飲。

　　還可以通過以下方式進行宣傳：信封，名片，公文夾，工作證，公章，單據，合同書，廣告，櫥窗，紀念品，目錄，包裝，門面，招牌，衛生桶，毛巾，茶具，工交車，工作服，帽，胸卡.......

　　第四部分組織與人力資源管理

　　4.1請購與采購控制

　　(1) 請購人與采購分離。采購活動的提起是由生產或銷售部門、保管部門、技術部門等根據需要量和現有庫存量來制定的。這些使用資產的部門詳細填請購單，列明需要采購的品種、數量，然后教采購部門公開詢價。

　　(2) 采購人與請購審批人分離。

　　(3) 采購執行人與確定供應商的決策人分離。可以采取以下方法：資產使用部門、采購部門、財務審計部門和法律部門會簽采購合同。

　　(4) 采購人與驗收管理人分離。

　　(5) 采購人、驗收保管人、使用人與相關會計記錄人員分離。

　　(6) 采購人與負責付款審批的人員分離。

　　(7) 付款執行人與付款審批人分離。

　　(8) 付款執行人與記錄應付帳款的人員分離

　　4.2 銷售與收款控制

　　(1) 接受訂單的人與負責核準付款條件的客戶信用調查工作的人分離。

　　(2) 填制銷貨通知的人與商平保管人員分離。

　　(3) 開具發票與審核發票的崗位應分離

　　(4) 制定信用政策與執行信用政策的人分離

　　(5) 記錄應收帳款的人與負責貨款收支和退款工作的人分離

　　(6) 會計人員不能同時負責銷售業務個環節的工作

　　(7) 銷售部門內銷售業務的經辦、審核、銷售通知單三個崗位分離

　　(8) 各類銷售人員應當根據具體情況實行崗位轉換

　　4.3訂單控制

　　(1) 根據不同的客戶和銷售形式設計多種訂單格式，以滿足企業內各個部門協調工作，相互制約的經營管理需要。

　　(2) 規定訂單在企業內部個環節的流轉程序，并規定相應的授批準程序。銷售部門專人負責隨時檢查訂單的執行情況和每一定單的處理過程。

　　4.4銷售發票

　　(1) 制定發票管理制度，指定專人保管和使用發票，尤其要加強對空白發票的管理，任何部門的個人不得擅自篡改、隱匿、銷毀銷售發票

　　(2) 領用發票是應簽字，并注明所領發票的起訖號碼，不得領用空白發票

　　(3) 開具發票必須以發票通知單等有關憑證上載明的客戶名稱、日期、數量、單價和金額等為依據如實填寫各項內容，不得開具抽底發票。

　　(4) 財務部門要定期或不定期對發票的保管和使用情況進行核對檢查

　　4.5退貨業務

　　(1) 成立客戶服務重型專門處理與客戶的爭端

　　(2) 分析退貨原因，追究責任，正確處罰相關責任人

　　(3) 建立銷售折止和銷售返回的核準制度。

　　(4) 建立退貨驗收制度和退款審查制度

　　4.6訂貨控制

　　當清貨單被批注執行時，采購部門向各家供應商發出間價單，比較供貨商的價格、質量、可享受的折扣、付款條件、交貨時間、售后服務和供應商信譽等相關資料，在綜合考慮各方因素的基礎上，初步決定適合的供應商，進一步接觸，進行談判。

風險管理計劃4

　　風險管理的過程

　　1、風險的識別。在風險尚未發生之前，在收集資料和調查研究之后，用SWOT分析法對潛在風險進行系統分類和全面的識別。

　　2、對風險進行評估。根據掌握的歷史資料估算風險發生的概率。

　　3、風險的處理。根據不同的風險用不同的方法加以解決。

　　4、風險監控。跟蹤已識別的風險，監視殘余風險和識別新的風險，保障項目計劃執行，并評估這些項目計劃對減低風險的有效性。

　　創業風險的類型

　　一、市場風險。

　　1、消費者可能不了解我們的業務而對我們公司提供的的服裝搭配服務持觀望態度，甚至對我們公司的業務產生誤解。同時我們也很難判斷出能否接受我們公司的服務既能夠接受的數量。

　　2、我們公司服務推出的時間與誘導需求的時間有一定的遲滯性，這是我們公司的投資難以迅速收回。

　　3、我們無法確定我們公司的服裝搭配服務在市場中擴散的速度是我們難以制定更長遠的計劃，只能摸石頭過河。

　　4、競爭能力的不確定性，一旦我們公司的業務收到效益，必然會引來競爭者，我們作為初創企業，缺乏資金與銷售系統，在競爭中處于劣勢，這就使我們究竟能獲得多大的市場份額有很大的不確定性。

　　二、管理風險。

　　1、管理制度風險。創業企業往往沒有完善的管理制度，當企業發展到一定程度以后，松散型的管理會造成政令不暢，容易導致風險事件的發生。

　　2、人力資源管理風險。人員配置不科學，激勵達不到預期效果，工作作風不嚴謹，這些人力資源管理的問題往往做成內部消耗巨大、員工流失等問題，給企業帶來損失。

　　3、營銷管理的風險。營銷策略的制定、營銷人員的管理以及營銷政策的確定如果出現失誤，就會造成整個產品滯銷，給企業帶來損失。

　　三、財務風險。

　　1、投資風險。對于我們投資的項目是否能夠得到預期的回報充滿不確定性。因為我們租場地、辦公、招員工等都需要投資，一招棋錯滿盤皆輸，我們很可能就會血本無歸。

　　2、現金流量風險。由于權責發生制的原則，確定的收益不一定能帶來確定的現金流，有現金流的不確定性而造成風險。

　　3、資金流動性風險。開始創業項目的階以及開發市場的時候，都把必須以堅強的資金支持。在這一段時間，恰好是對我們這些創業者理財能力的極大考驗。而我們初涉社會對這方面的知識還不是很了解。

　　4、籌資風險。創業初期資源十分的短缺，能否籌集到以資金為主的資源有極大的不確定性。我們都是大學生沒有多少積蓄，而且投資人可能會因為我們年輕而不信任我們，不會給我們投資。

　　四、合同風險。合同風險主要包括：合同文件缺陷、錯誤、遺漏或不完善；合同類型選擇不當；索賠管理不力；合同糾紛。等有些人可能會看我們剛進入市場而欺負我們，甚至會欺騙我們。

　　五、技術風險。在創業的初期由于我們缺乏經驗，對市場的了解較少，同時又因為資金較少的緣故招不到較好的專業人才，從而不能給顧客提供滿意的服裝搭配咨詢，使我們的顧客流失甚至造成不好的影響。

　　風險的防范辦法

　　一、市場風險的防范。

　　1、堅持以市場為導向的經營理念。創業企業不一定擁有最好的產品和最好的技術，但一定要有正確的營銷理念和最好的營銷策略，除了對我們的服務進行切實細致的市場分析和經濟評估外，我們還應對我們服務的生命周期的各個階段可能引發的風險，制定對策。

　　2、加強營銷管理。在公司發展的初期我們就要強化售后服務意識和加強營銷隊伍的建設，吸納、任用掌握營銷能力又掌握技術知識的營銷人才，建設最堅強有力的營銷隊伍。

　　二、財務風險的規避

　　1、擇優投放項目。根據生產經營情況合理預測資金需求量，通過對資金成本的計算分析各種籌資方式的風險分析，選用正確的籌資方式，確定合理的資金結構。

　　2、優化資金配置，實現資金增值。在保證資金學要的前提下，適當降低負債資金占全部資金的比重，以降低風險，在開展業務時，要努力創新提高競爭力。

　　3、進一步提高風險管理水平。加強風險管理的日常工作，并相應的`設計備用方案，理順企業內部的財務關系，做到權、責、利相統一。

　　三、合同風險的防范。要嚴格審查業務往來對象，調查對方的清償能力和信用情況，精心制定合同條款。在簽訂合同時，要慎之又慎，防止含糊不清的條款和暗藏殺機的條款。

　　四、為公司的財產及人員買一份保險以防止意外的發生。我們創業初期本小利薄經受不起打擊，一旦出現事故很可能就會要我們破產，如果有一份保險則可以以較小的代價獲得較大的保障。

　　五、管理風險的防范。

　　1、在公司的成立初期，就明確利益關系以防止不必要的紛爭，制定相應的管理制度及守則以約束成員的行為。創業成員最好先分配好股份，確定好分紅規則，對損害公司利益的行為及時的糾正。

　　2、制定合理的薪酬政策，根據員工的實際情況合理配置員工并對員工進行適時的激勵。當員工取得進步時要及時獎勵，注意獎勵跟貢獻要相符合，既不能少獎也不能過于獎勵，當員工犯錯時要及時的糾正，糾正時要以理服人并輔以物質上的懲罰。

　　3、培育和諧的企業文化，注意吸引人才，注意以情留人和用事業的挑戰性來留人。我們是服務型的企業，所以在創業之初就要樹立顧客就是上帝的理念，激發員工熱愛公司的熱情，對內增強凝聚力，對外樹立公司的良好形象。

　　六、對技術風險的防范。首先，我們一定要進行詳細的市場調查，了解我們的顧客到底需要什么，同時也要熟知服裝搭配的流行趨勢；其次，好鋼用在刀刃上，集中資源盡量招到技術過硬的專業人才，要質量不要數量，寧缺毋濫；最后，售后服務十分的重要，如果出了問題要盡快妥善解決。

風險管理計劃5

　　一、組織領導

　　1、車間成立安全大檢查領導小組

　　組長：

　　車間主任支部書記

　　副組長：

　　車間副主任

　　組員：

　　車隊隊長指導司機及其他班組長

　　二、指導思想

　　開展安全大檢查，要以深入推進安全風險管理為核心，認真吸取路局及公司近期發生的典型事故教訓，認真查找車間在安全管理中存在的突出問題，立足當前防洪、暑期運輸和施工等重點工作，扎實有序開展安全大檢查活動，確保取得實實在在的效果。

　　三、推進計劃

　　1、第一階段：宣傳發動自查反思階段（6月19日起至24日）

　　全員發動，提升安全大檢查活動的群眾基礎。一要全員學習。組織全公司干部職工學習公司黨委編發的宣傳提綱。車間要將鐵道部“6。11”、路局“6。14”會議精神作為6月份干部、職工政治理論學習的重要內容，強化干部職工學習。車間主任（書記）利用班前會、班后會、出勤點名會、職工大會等形式親自向干部職工宣講當前鐵路安全形勢，親自宣講開展安全大檢查的重要性、必要性和特殊性、記名宣傳提綱，做到全員覆蓋。二是加強引導。車間干部必須首先端正態度，向干部職工講清此次安全大檢查活動的`重要性和關鍵內容，為活動的有效開展打下良好基礎，在思想引導上，要著力克服“四種心理”：一是克服“安全大檢查經常搞，回回都是老一套”的逆反心理；二是克服“怕揭傷疤，怕丟面子”的護短心理；三是克服“等、靠、拖，整改問題不推不動”的消極心理。三是強化檢查保證大檢查活動不走過程，不走馬觀花。四是車間召開專題反思會。五是車間組織班組召開反思座談會，會議要盡量集中認真剖析車間今年來安全工作當中存在的主要問題，以“違章的危害在哪里”和“遵章守紀難不難”為主要議題，讓職工充分發言。做好記錄，形成總結材料備查。六是車間干部必須每人參加一次車隊和班組召開的安全大檢查座談會。七是車間干部要集合自身實際，進行自查反思，并形成自查反思材料在6月21日前交安監室備案。

　　2、第二階段：檢查階段（6月25日起至7月5日）

　　一是車間主管領導深入車隊特別是外點駐站機車、班組、車隊對安全大檢查進行督導檢查。主要對過程實施，大檢查發現問題的整改以及職工干部的反思檢查。二是對車隊、車間在安全大檢查過程中發現的問題進行認真梳理，建立問題臺賬（安全風險管理系統問題庫），制定切實可行的措施，明確責任人和整改落實期限，確保各項措施落實到位。

　　3、第三階段：總結規范、考核評價階段（7月6日起至10日）

　　⑴車間要認真總結安全大檢查中發現的問題并進行認真梳理，邊查邊改，對無法解決的問題要有措施、有整改責任人、有整改期限，對無力解決的問題要逐級上報主管部門并采取臨時的卡控措施及辦法。

　　⑵車間要及時收集安全大檢查的情況，在周安全例會上進行分析總結，并按照規定格式在每周五17點前報安監室。

　　⑶7月15日前車間將安全大檢查活動開展情況、發現問題、采取的措施、取得的成效以總結形式報安監室。

風險管理計劃6

　　依照《企業內部控制基本規范》以及國家的法律、法規、規章制度，按照公司《風險管理制度》要求。為20xx年度進一步加強公司風險管理評估及風險防范工作，特制訂20xx年度風險管理工作計劃。該計劃經風險管理小組會議通過后予以實施。

　　一、20xx年度主要工作重點:

　　1、定期組織風險管理小組會議，統一思想認識，加強風險管理工作。

　　2、及時識別并判斷企業經營過程中出現的各類風險，并及時制訂防范措施，指導企業及時規避各種內外部風險。

　　3、定期驗證風險策略的有效性，針對發現的管理漏洞及時制訂措施彌補管理不足。

　　4、定期進行企業內部風險評估，進一步擴大視野，爭取評估范圍涵蓋企業內外部所有環節。

　　5、進一步加強學習，提高風險管理小組成員的風險識別能力及判斷能力。

　　二、年度工作計劃：

　　分析20xx年度風險管理中發現的問題，及時調整企業風險管理方案，特別提升管理小組成員的風險管理能力，擴大風險管理范圍。

　　季度工作內容編制20xx年度風險評估報告，并報審核委員會。針對年度風險清單制訂20xx年度企業風險應對策略。組織風險管理小組成員學習風險管理知識，提高管理水平。組織討論學習《企業內部控制手冊》，針對各環節可能出現的風險討論識別方式和方法。匯總上半年內部審計發現的新的風險，討論企業管理變化趨勢。分析外部環境變化，學習外部風險的.識別方法及風險應對策略。了解國家、行業的政策走向，預測外部市場變化趨勢。編制年度風險評估方案，重點制訂外部風險評估的方式方法，適時組織進行企業風險評估。根據年度風險管理情況，制訂下年度工作計劃。

企業風險管理小組

　　20xx年11月29日

風險管理計劃7

　　20xx年全省稅收數據管理和風險管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目標，以數據管理為基本保障，以提高風險監控能力為重點，以大企業稅收管理為引領，加強涉稅舉報業務與風險管理的融合，進一步提高管理質效。

　　一、優化涉稅數據管理

　　(一)改進數據質量管理方式。建立數據質量服務提醒機制，重點開展對財務報表、企業所得稅匯算清繳申報、土地增值稅項目清算申報等涉稅數據質量的校驗提醒工作;梳理、整合、完善大集中系統前端邏輯校驗規則，制定前端邏輯校驗審核清單并適時發布。

　　(二)優化第三方數據采集。大力推動政府和相關部門構建涉稅信息交換機制，充分發揮主觀能動性，以風險管理需求為導向，遵循必要、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數據;努力探索基于互聯網等網絡平臺采集涉稅數據，充分滿足稅收風險管理的需要;全面應用第三方數據管理平臺，修訂和完善第三方數據采集目錄和相關標準，規范數據采集和處理。

　　(三)完善風險管理數據支撐。依托大集中系統數據倉庫和全省第三方數據管理平臺，完善稅收風險管理主題數據庫，規范風險指標數據來源，提高識別效率;根據風險管理工作的需要，有針對 — 1 —性地補充采集部分涉稅數據，為提高風險識別能力提供數據支撐。

　　二、提升稅收風險監控能力

　　(四)完善風險管理相關制度。在認真研究論證的基礎上，進一步完善和細化稅收風險識別、等級排序及推送管理機制，規范風險任務管理。

　　(五)加強風險計劃管理。加強部門間溝通協作，充分發揮各業務處室的專業特長，從各處室職能角度，結合政策落實和年度工作重點，利用歸集加工的內外部數據，科學分析全省稅收風險分布的重點地區、行業、稅種、事項等，提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度。

　　(六)優化風險識別模型和風險指標。依托各業務處室開展對稅收政策的梳理分析，逐步形成分行業、分稅種和分特定事項的風險特征庫;配合各業務處室對全省風險識別指標體系的應用情況開展周期性的評估、清理、優化和補充，做好指標分類分級管理與反饋結果分析，形成風險指標動態管理;組織開展全省重點模型和指標建設，擴充第三方數據風險指標，為風險管理工作提供支撐。

　　(七)突出人機結合的風險分析。強化對系統自動識別風險的人工分析與驗證，努力提高風險識別的準確性;研究制定稅源信息反饋管理規范，將基層分局掌握的稅源信息有效地轉化為稅收風險點信息。

　　(八)強化稅收風險任務管理。依據省局出臺的稅收風險等級劃分標準，兼顧納稅人稅法遵從狀況，合理推送應對任務，滿足基— 2 —

　　層稅源管理和組織收入的.需要;完善風險應對策略，做好風險點和應對策略的解釋與輔導;加強對風險應對效能的分析，及時發現數據質量和風險指標上存在的問題，并認真加以改進。

　　三、深化大企業稅收管理與服務

　　(九)完善大企業稅收風險管理運行機制。全面落實《江蘇省地方稅務局關于總局和省局定點聯系企業稅收風險管理工作的實施意見》，推進大企業稅收風險管理工作規范、有序、高效開展。

　　(十)深化大企業分集團和分事項稅收風險管理。做好總局20xx年相關企業集團的風險管理專項工作，同時對股權轉讓、跨境投資、關聯交易等重大事項進行風險監控;繼續完成總局20xx年8戶企業集團的風險應對和總結反饋階段工作，督促企業做好整改，適時將8戶企業集團的風險管理工作成果推廣到行業的其他企業集團;做好20xx年省局2戶定點聯系企業風險管理后續工作。

　　(十一)建立健全大企業

　　稅務風險內控機制。研究建立定點聯系企業稅務風險內控機制，制定分行業、分集團的大企業稅務風險指引;研究建立大企業稅務風險內控測試指標體系，引導幫助大企業健全內控機制，防范稅務風險。

　　(十二)妥善處理大企業的涉稅訴求。收集了解大企業涉稅訴求，做好與相關部門和主管稅務機關的溝通協調，做到規范受理、認真處理、及時回復;對納稅人普遍反映的涉稅問題，要統籌協調并努力實現稅法適用的確定性和執行的統一性。

　　(十三)加快推進大企業稅收管理平臺建設。針對大企業的特 — 3 —

　　點，建立大企業財務帳套等信息采集機制，完善大企業涉稅數據常態化報送管理，強化大企業第三方數據與涉稅情報采集，形成完整、規范、統一的集團一戶式基礎信息庫;完善現有系統和軟件功能，滿足集團名冊管理、個性化服務、遵從評價和業務協作等管理需要。

　　四、進一步做好涉稅舉報管理工作

　　(十四)加強涉稅舉報日常管理。按照《江蘇省地方稅務局關于稅收違法行為檢舉管理工作有關問題的通知》要求，加強對檢舉信息的研究、分析與運用，推進涉稅舉報業務與風險管理的融合，規范稅收違法行為檢舉受理、處理、告知等各環節管理。

　　(十五)提升涉稅舉bao信息化管理水平。編寫涉稅舉bao信息化管理需求，開發稅收違法行為檢舉管理工作平臺，實現不同部門、不同層級間檢舉案件轉辦、交辦、督辦的流程化處理，推進涉稅舉報資料電子化檔案管理，提高管理效率。

風險管理計劃8

　　為進一步貫徹落實國務院國資委《中央企業全面風險管理指引》，根據中國外運長航集團（以下簡稱集團公司）關于加強企業全面風險管理的有關要求和集團健康穩步發展的需要，集團總公司決定推進全面風險管理工作，作出如下工作安排。

　　一、工作原則

　　1、整體規劃、分步實施的原則。長航集團全面風險管理工作按照集團公司總體規劃，結合實際，分層面、分階段實施。選擇先在集團總公司開展發展戰略、投資決策、財務管理、合同管理、安全管理等幾項重點業務的風險管理工作，建立內部控制子系統。積累經驗后，逐步推進到其他業務，直至建立健全全面風險管理體系。

　　2、主要制度集團覆蓋和各子公司具體特點相結合的原則。集團總公司制定統馭全集團的主要內部控制制度，子公司根據自身特點制定實施辦法，實現母子公司風險管理的對接和優化。

　　3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團總公司先行，積累經驗后，指導和推進各二級公司深入全面開展風險管理。

　　4、抓住重點的原則。從實際出發，以對重大風險、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內部控制為重點，開展全面風險管理工作。

　　二、總體目標

　　力爭通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長航集團全面風險管理體系。

　　三、主要工作步驟

　　根據國務院國資委《中央企業全面風險管理指引》要求，長航集團全面風險管理按以下六個步驟推進（具體進度計劃見附表）。

　　（一）建立健全全面風險管理組織體系

　　1、集團總公司成立風險管理領導小組

　　集團風險管理領導小組由集團總公司全體領導組成。組長：朱寧、姚榮建，副組長：徐楠。風險管理領導小組負責領導集團全面風險管理工作。主要職責是研究、審議、批準全面風險管理重大事項，包括確定企業風險管理總體目標，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；審議企業全面風險管理年度工作報告和監督評價審計報告以及重大決策的風險評估報告；批準風險管理組織機構設置及其職責方案；督導培育企業風險管理文化。

　　2、風險管理領導小組下設全面風險管理辦公室

　　集團全面風險管理辦公室由各部門負責人組成，辦公室主任由經濟監督部負責人擔任。經濟

　　監督部同時掛全面風險管理辦公室的牌子，經濟監督部設專人負責這項工作。

　　全面風險管理辦公室主要職責是負責集團全面風險管理體系建設，對二級子公司風險管理工作的推進和指導。包括組織協調全面風險管理日常工作；指導、監督有關職能部門和子公司開展全面風險管理工作；研究提出全面風險管理工作報告和跨部門的重大決策風險評估報告以及重大風險管理解決方案的提出、組織實施、日常監控；負責對全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案并督促實施。

　　3、各部門要將風險管理列為重點工作，至少配備一名風險管理聯絡員

　　各職能部門和業務單位是風險管理的第一道防線，要把風險管理的`各項要求融入到業務管理和業務流程中。各部門風險管理職責主要包括建立健全本部門的風險管理內部控制子系統，執行風險管理基本流程；研究提出本部門重大風險評估報告；做好本部門風險管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報告等工作。

　　部門風險管理聯絡員在部門長的領導下負責部門的風險管理日常工作以及與集團全面風險管理辦公室的聯絡等工作。

　　4、各子公司在集團全面風險管理整體框架指導下，根據自身特點建立健全有效的風險管理組織體系，由總經理（行政負責人）負責，明確責任部門、人員，開展風險管理工作。

　　（二）收集風險管理初始信息

　　初始信息的收集是風險管理最基礎的工作。各部門要根據集團總公司部門職責分工，按戰略、財務、市場、運營和法律等五大類風險廣泛持續地收集與集團風險和風險管理相關的內外部初始信息，包括行業和企業有關歷史數據、風險案例和戰略目標、規劃計劃、預算指標、可研報告等預測資料，重點是近3年來的數據和典型案例以及最近期的預測資料。

　　1、戰略風險方面的初始信息由發展計劃部牽頭收集；

　　2、財務風險方面的初始信息由財務部牽頭收集；

　　3、市場風險方面的初始信息由安全生產部牽頭收集；

　　4、運營風險（含安全風險）方面的初始信息由安全生產部牽頭收集；

　　5、法律風險方面的初始信息由經濟監督部牽頭收集。

　　（三）進行風險評估

　　對收集的風險管理初始信息和企業各項業務管理及其重要業務流程進行風險評估，包括風險辨識、風險分析、風險評價三個分步驟。

　　1、風險辨識。主要采用無記名問卷調查和訪談等方式查找企業各業務單元、各項重要經營活動及其重要業務流程中有無風險，有哪些風險，從而建立集團總公司風險事件庫。

　　2、風險分析。按統一的風險語言對辨識出的風險進行分類，分析風險發生概率、描述風險發生的條件。

　　3、風險評價。一是梳理風險管理體系，了解集團當前風險管理的組織體系、內部控制體系、風險管理信息系統等體系要素建設現狀；二是采用無記名問卷調查、高層訪談和統計分析等方式評估風險對企業實現目標的影響程度和機會風險的價值等。

　　通過風險辨識、分析、評價，編制《長航集團總公司風險評估報告》，確定當前的重大風險，明確管理重點。

　　（四）制定風險管理策略

　　1、根據集團發展戰略，結合風險評估的結果，制定《長航集團全面風險管理工作規劃》，用以指導下一步全面風險管理工作。

　　2、根據《長航集團全面風險管理工作規劃》和管理資源現狀，確定集團風險管理策略，為具體風險管理提供決策指導。主要內容包括針對不同類型、不同等級的風險確定風險管理目標、風險偏好與承受度方案、選擇合適的風險管理工具、配置所需的人力財力資源。

　　對于可能發生的損失在企業可承受的范圍內、且對集團總體目標影響輕微的風險，可選擇風

　　險承擔、風險控制等策略，以減少風險管理工具帶來的高成本；對于其他影響可能較重大的風險，一般應采取風險規避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償等穩健的風險管理工具，以減少或避免風險帶來的損失。

　　（五）提出和實施風險管理解決方案

　　1、針對具體風險或風險類別制定風險管理解決方案。根據風險管理策略，結合集團年度工作計劃和年度預算，針對每一項重大風險或各類風險提出風險管理解決方案。包括風險解決的具體目標、所需的組織領導、所需的人財資源、所涉及的管理及業務流程、所采取的風險管理工具和具體應對措施。然后，按照PDCA循環監督風險管理解決方案的執行和改進，保障解決方案的有效性。

　　2、完善內控體系。針對重要業務原有內控體系，結合風險評估確定的重大風險、現有業務特點，明確關鍵控制點，從風險分析、風險管理目標、控制措施、職責落實、監控報告等方面制定完善業務流程，優化內控體系，形成一套新的內控制度。經過完善內控體系，集團總公司要形成下列內控基本制度：

　　（1）重要崗位權力制衡制度。

　　（2）內控崗位授權制度。

　　（3）內控報告制度。

　　（4）內控批準制度。

　　（5）重大風險預警制度。

　　（6）企業法律顧問制度。

　　（7）內控責任制度。

　　（8）內控考核評價制度。

　　（9）內控審計檢查制度。

　　（六）風險管理的監督與改進

　　1、建立完善風險管理信息系統。建立貫穿于整個風險管理基本流程、連接各上下級、各部門和業務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監督與改進奠定基礎。

　　一是建立風險事件庫查詢系統。結合集團現有管理信息系統平臺，研究開發集團風險事件庫查詢系統，實現集團風險的快速辨識與查詢、風險信息及時收集與分析。

　　二是建立風險管理報告制度。實行風險工作月報制度和重大風險及時報告制度。實現各層級單位內部和上下級單位之間風險信息的有效傳遞，保障全面風險管理體系運轉所需信息的順暢傳遞。

　　2、實行風險管理自查和檢查制度。

　　（1）集團總部各部門和業務單位每月對風險管理工作進行自查和檢驗，并向集團全面風險管理辦公室報告自查和檢驗結果。重大風險事件要隨時、及時報告。

　　（2）集團全面風險管理辦公室每季度對各部門和業務單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，每半年對風險管理策略進行評估，對跨部門和業務單位的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，報送總經理或分管領導。

　　（4）集團內部審計部門定期或不定期對包括風險管理職能部門在內的各有關部門、子公司的風險管理工作及其效果進行監督評價，監督評價報告報總經理或分管領導。

　　3、總結經驗，在集團范圍全面推進風險管理工作。總結集團總公司前期風險管理工作成果，在集團子公司全面推進風險管理工作。對集團各層面、各環節全面風險管理體系進行進一步對接和整合優化，運用新建的風險管理信息系統，按新的風險管理工作流程運轉，實現集團全面風險管理的功效發揮和持續提升。

　　對集團全面風險管理進行總結、分析、系統改進，完成《長航集團全面風險管理報告》。經

　　以上工作階段后，初步建立長航集團全面風險管理體系建設框架。

　　四、保障措施

　　（一）加強領導，明確責任。

　　1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領導是風險管理第一責任人，要將風險管理作為重點工作，親自抓；分管領導和風險管理部門常抓不懈。

　　2、實行風險責任追究制度。加強對風險管理工作的考核，在集團現有的經營業績考核體系基礎上，增加風險管理工作的考核內容，促進和監督風險管理工作。

　　（二）加強培訓，提高素質

　　集團根據每個階段的工作進行培訓。加強各級領導、風險管理人員以及關鍵部門、關鍵崗位工作人員風險意識教育，提高管理人員辨識、預警和處理風險的能力，造就一批與風險管理工作相適應的管理隊伍，全面推進集團風險管理工作。

　　（三）借助外腦，提高水平

　　全面風險管理是一項全新的工作，我們還缺乏專業知識和實踐經驗。為了加快推進，少走彎路，集團決定聘請中介機構給予協助指導，與我們共同完成集團全面風險管理體系建設工作。

　　（四）加強宣傳，營造氛圍

　　集團將召開全面風險管理會議進行專題動員，各單位各部門也要通過多種形式營造講風險、防風險的氛圍，促進企業和員工增強風險管理意識和提高風險管理能力，切實提高企業管理水平。

風險管理計劃9

　　銀行的風險管理部門是確保整個銀行業務正常發展的一個重要部門，在今年我有幸的加入了銀行的風險管理部當實習生。在得到這一通知的時候，我既激動又滿懷忐忑的心情。激動是我總算能夠加入銀行這個大家庭施展我的抱負，忐忑是因為我對于前路還是非常迷茫的，因為我是個實習生，沒有過多的實習經驗。所以為了更好的完成我的實習工作，我就出了20xx年的實習工作計劃。

　　一、學習整套風險管理系統的模型。

　　身為銀行的信風險管理部門我們有著一套完整的模擬教學系統，模擬的是銀行整體業務的流程以及風險把控。實習期內我要認真的學習好這套管理系統，并且能夠落實到具體的工作中沖了更有效地分析客戶的風險。其中包含的業務主要是管理的全面性，深入性以及整體的風險降低可能性以及保證資金安全性等各方面的模型。這對于我來說還是一個全新的挑戰，也是一個新的機遇。

　　二、了解商業銀行風險管理的基本原理。

　　銀行的風險管理是一個非常重要的部門，也是商業銀行的一個重要盈利點，以及正常秩序維護的一個關鍵部門。如果一個銀行的風險管理出現重大的漏洞，就會導致銀行整個體系的運作出現問題，并且資金放貸等各方面都會出現資金斷裂。所以我需要對整個的風險管理做到心中有數，并且以認真嚴謹的態度去了解它的基本原理，從而更有效地做好自己的.本職工作。

　　三、學會融入整個團體。

　　銀行從來都不是個單打獨斗的部門，其中的團隊合作以及整體的協調性是非常重要的。在銀行中想要拿下一個高端的客戶，需要付出的代價以及人力都是非常多的。不僅要全面的了解客戶的愛好以及他的投資習慣，更要了解她對風險的承受能力。所以我要面對的是如何快速的融入集體，并且努力跟同事保持工作上的一致性。只有這樣做才能更好的提升自己，并且圓滿的完成本職工作。

風險管理計劃10

　　風險與風險管理

　　(1)你的公司在市場、競爭和技術方面都有哪些基本的風險

　　(2)你準備怎樣應付這些風險

　　(3)就你看來，你的'公司還有一些什么樣的附加機會

　　(4)在你的資本基礎上如何進行擴展

　　(5)在最好和最壞情形下，你的五年計劃表現如何

　　風險分析：

　　任何項目都存在著風險，如何能夠有效地預防并控制各種風險是項目探討之初就應該多方討論的問題，做為管理者會采取各種措施減小風險事件發生的可能性，或者把可能的損失控制在一定的范圍內，以避免在風險事件發生時帶來的難以承擔的損失。綜合本項目，有可能存在風險的因素如下：

　　1) 氣候的影響

　　由于自然因素對農作物的產量影響較大，所以本項目在運營過程中，無法對經營產品的數量等做準確的估計，從而在資金的.分配上，不會達到更高效的配置。

　　2) 倉庫的貨損

　　為了物流配送的需要，我們的貨物必然會在物流倉庫短暫堆放，對某些蔬菜類產品，因為貨物本身的特點，在存儲過程中必然會帶來一定的貨損，對這個的預防和控制是本項目必然要考慮的問題。

　　3) 對農作物生產過程的監控

　　因為我們的品牌形象就是有機食品，所以，我們所銷售的農產品一定要完全符合我們對外宣傳的標準，否則將對我們的形象大大折扣，也會危及公司的生存，因此我們必須安排人員對全部生產過程進行有效的監控，這個是否能夠實現是個難題，而且如果有對公司形象有損的報道，將會大大影響公司的生存;

　　4) 對貨源的控制

　　為了達到一定的銷售規模，我們必須擁有一定的產品貨源，我們面向的對象是廣大的農民，非常分散而且難以控制，如果我們要決定他們種植的產品，那么我們需對他們產品的回收做出承諾，假如市場到時候未達到預期的要求，那么損失只能我方來承擔。如果我們不決定他們要種植什么，那么我們的控制無從談起。

　　資金退出機制

　　1)上市

　　如果企業發展到一定規模，可以考慮IPO上市，從而資金可以撤離;

　　2)并購

　　如果企業發展暫時不能達到期望的要求，那么可以考慮被別的公司并購;

　　3)管理層收購

　　如果公司運營一段時間以后，公司管理層能夠將公司收購，那么其它投資資本也可以及時退出。

風險管理計劃11

　　為深入貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，扎實推進供電企業安全風險管控工作，全面實現我工區“八不發生”年度安全生產目標，根據《高臺縣電力局推進安全風險管控工作方案》，結合工區實際情況，制定本計劃。

　　一、開展思路

　　堅持“穩步推進，重在培訓，提高素質，夯實基礎，結合實際，繼承創新”的工作原則，以國家電網公司《供電企業安全風險評估規范》和《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》為依據，以教育培訓為手段，使執行層具備安全風險辨識和控制能力、管理層掌握安全風險評估及控制方法，提高全所安全管理水平。

　　二、成立安全風險管理工作推進小組，全面負責推進工作的組織、指揮、協調和監督，審定工作實施方案，指導、監督和評估我所安全風險管理工作。

　　組長：殷大春

　　成員：科室各專責及變電站工作人員

　　三、活動安排

　　（一）第一階段，安全風險管控教育培訓。

　　時間：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

　　任務和目的：結合冬訓工作及春季安全大檢查活動，通過安全風險管理基礎培訓和國家電網公司《供電企業安全風險評估規范》、《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》的學習，理解安全風險管理的作用和意義，掌握各專業安全風險管理的內容和方法，增強職工安全風險意識和防范技能。

　　（二）第二階段：作業風險辨識控制。

　　時間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

　　任務和目的：科室專責和各變電站工作人員要結合工作實際和專業特點，以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風險為重點，組織開展輸電、變電等專業領域典型作業項目的危險因素辨識，制定并落實風險控制措施。

　　重點工作：

　　1、各專責根據各分管的專業工作，針對作業人員、設備、環境、工器具、勞動防護和作業過程開展示范分析，結合“三措報告”、危險點預控卡、標準化作業指導書，對已經開展的典型作業類型開展安全風險分析，找出作業過程的全部危險因素，建立各專業作業風險辨識范本。

　　2、我所要“結合供電企業安全風險評估規范”、“安全風險辨識防范手冊輸電專業”范本，結合具體作業安排、現場勘察結果以及風險庫資料，分析提煉本次作業的主要危險因素，制定作業風險分析及控制表，補充完善到作業指導書中（或作業卡），在作業全過程實施預先風險控制，并根據環境、人員等工作條件變化及時調整，使之充分適應實踐需求。

　　3、完成專業作業指導書涉及安全措施、風險控制的內容與作業風險辨識、控制工作進行整合和規范工作。把作業風險控制與具體工作有效結合起來，避免作業安全控制措施重復和繁瑣。

　　（三）第三階段：工區安全風險評估。

　　時間安排： 20xx年11月1日至20xx年12月31日。

　　任務和目的：在提高人員風險辨識能力和水平、現場開展風險控制工作前提下，結合張掖供電公司對我局進行“安全性評價”復評工作，穩步推進《評估規范》落實，開展安全風險評估工作。以防止人身傷害和人員責任事故為主線，從生產環境、機具與防護、人員素質、現場管理、安全生產綜合管理等方面，全面評估我所安全生產條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價我所安全風險程度，有效控制人身傷亡、設備損壞等事故風險。

　　重點工作：

　　1、我工區應對管轄生產設備、設施、環境、工器具等方面的靜態安全風險開展全面識別；對現場作業風險運用、風險分析、作業標準化、安全措施交底以及職工自主風險辨識控制等手段進行有效控制。責任人：變電站工作人員及各專責個自檢查落實。完成時間：11月底。

　　2、要求我工區在人員素質和安全管理風險上認真開展安全風險辨識識別，對作業現場開展監督查評工作，建立風險管理數據庫，為企業風險評估提供基礎資料。責任部門：送變電工區，配合部門：各變電站和科室工作人員。完成時間：11月底。

　　3、建立個人安全風險檔案，完善技能培訓檔案。由安全員建立人員“安全風險檔案”，以加強對人員安全風險評價工作，提高人員遵章守紀意識：一是人為責任性事故的責任人，因事故受到各類處分的相關人員、管理責任人處分記錄進入檔案；二是違反省公司“反違章禁令”（二十禁、十不準）一次以上人員，其行為記錄進入檔案。在以上階段性工作基礎上，進一步完善生產作業人員技能培訓檔案，在梳理各專業基本作業類型以及從事這些工作所必須具備的專業技能基礎上，建立技能培訓目標，并建立個人生產技能檔案。三是對安全生產“四種人”根據其安全綜合技能水平，劃定工作責任范圍，做到讓合適的人在合適的時間內做合適的事。責任部門：送變電工區。配合部門：各變電站及各專責。完成時間：11月底。

　　四、工作要求

　　1、推進安全風險管理要堅持以人為本，要立足生產一線、立足現場，充分調動和發揮廣大職工的積極性和主動性，做到全員參與。首先要把功夫下在學習和培訓上，抓培訓要反對冒進，杜絕脫離實際。一線人員掌握風險辨識方法很重要，培訓是主要渠道，現場控制要做深做細，實行“固化”。

　　2、風險管理共分為五步進行：“教育培訓、風險識別、風險控制、風險評估、持續改進”，要抓住關鍵流程，即教育培訓、風險識別、風險控制三個環節，工作做的越深化，評估的基礎越牢固，平時做好工作很重要，各工作人員要堅持從實踐中來、到實踐中去，在計劃安排、方案制定、工作實施、檢查評價等方面，注意傾聽、采納生產一線的意見和建議。在具體實施過程中，要堅持把取得實效作為檢驗安全風險管理工作成果的.唯一標準，通過推進風險管理，真正達到普遍提高員工安全意識、有效落實預防措施、顯著降低事故風險、全面提高安全管理水平的目的。

　　3、堅持試點先行、以點帶面、全面推進的原則。以我所各生產班組為試點，要注意分層級組織和實施，各負責人既要避免把工作一攬子交給班組去完成，又要避免大包大攬代替班組開展工作。要建立內部控制機制，合理安排工作進度，循序漸進，優化工作方式，做到先常規、后復雜，中間難度有計劃去做，復雜的碰到再做，如果已知就應該及早著手去做。要尋找突破口，要堅持“簡便、實用、有效”原則，避免全面鋪開泛泛工作，提高風險管理措施的針對性和可操作性。

　　4．推進安全風險管理要充分發揮安全保證體系和監督體系的共同作用，明確分工、各司其職，健全機制、落實責任。重點任務是組織安全風險評估，職工重點任務是實施風險辨識與防范，安全保證體系重在落實風險控制措施，安全監督體系重在加強過程監督。評估要關注重點，有一般、有重點，要強化風險管理責任。要在我所推行運用標準化檢查表，標準化監督檢查和反違章活動同時去做，每個專責都要有自己的專業檢查表，安全監察體系內安全員要在檢查表制訂上下功夫，通過應用標準化檢查表，達到控制關鍵點的作用。

　　5．推進安全風險管理要在繼承以往安全管理有效經驗做法的基礎上，突出安全風險的預防和控制，做到風險發現、評估、控制、消除過程閉環。對評估出的隱患要建檔，跟蹤消除、持續改進，對暫時不能消除的重大風險，結合我所實際確定預警線、控制線，制定有效的預防控制措施和應急預案，防止風險失控釀成事故。

　　6．要對工區生產班組風險管理教育培訓以及作業風險辨識控制工作情況進行監督檢查，要指定專人參與試點工作的施工、檢修，糾正存在問題，對具體事件的分析要透徹，及時指導改進。掌握方法很重要，實事求是的工作態度是最好的工作方法，要以崗位月度工作計劃形式落實工作責任。

風險管理計劃12

　　為了公司的風險管理，建立規范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩健運行，提高經營管理水平，在與公司企業文化、經營理念和企業價值觀匹配的前提下，在《東方商務管理有限公司五年戰略發展規劃》的指導下，根據本部門的職責和崗位職責，制定本會計年度內和下半年工作計劃，具體內容如下：

　　一是風險控制管理體系和流程，目標就是初步建立風險管理體系，預防和降低公司的風險。在8月份，草擬好風險控制管理制度，并報上層審議；規范投資管理操作流程和風險控制流程，在投資風險、經營風險、財務風險、法律風險、政策風險等方面的`控制流程有系統總結并成文，征求意見并修改；建立完善的內部控制規范、重大風險預警制度。

　　二是認真學習法律知識，特別是與公司項目相關的新的法律、法規，及時更新自己的知識。可以通過網絡或書本的途徑，也可以在領導的帶領下，每個月有一兩次部門的學習、交流會議。開展學習經驗的研討會，學習優秀企業在風險管理方面的經驗，提高工作能力和綜合素質。

　　三是落實部門崗位職能，明確專人負責的可能風險范圍；收集風險管理的初始信息，每月清理查找存在風險的事項，并進行風險評估；監督各部門按流程規定執行，加強日常的風險監督；制定風險管理策略，提出和實施風險管理解決方案。

　　四是做好與公司其他部門的溝通、協調工作，當各部門開展項目討論時，通知風險控制部參與進來，要積極參加，從公司利益出發，獻計獻策，爭取公司利益最大化。每個月一次對每個部門的項目作個銜接，對其中有可能涉及到的風險提出一些意見，并作總結。

　　五是對合同的審核要做到事前準備，規避合同風險，對招商部門丹尼斯的項目在合同簽訂前要對相關項目做些調查，并從網上學習同類項目涉及公司利益的重要條款，對一些風險點做到心中有數，并把意見與招商部溝通，做好應對措施，以免陷入被動。并且按照規定流程辦理相關法律事務。

　　六是部門的人員要工作認真負責，明確自己的崗位職責，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺性和執行力。培養對公司的忠誠度和職業操守的品格。

　　希望在下半年，新成立的風險控制部將在公司領導的指揮下，認清形勢、明確部門職能、創新工作方式，以規避公司經營風險為目標，努力完成部門各項工作計劃，為公司發展邁上新臺階而努力奮斗。

風險管理計劃13

　　根據員工教育規劃及上級部門有關安全培訓教育的要求，結合公司實際情況，制定風險教育培訓計劃。

　　一：指導思想

　　圍繞公司20xx年企業生產經營目標，開展以員工崗位培訓、技術等級培訓以及安全教育培類培訓。全面提高員工對風險的認識和防范風險的能力。同時提高員工的'素質和專業促進公司經濟發展服務。

　　二：工作目標

　　20xx年公司員工風險管理培訓教育率達到100%。通過風險管理的培訓教育，進一步使全體員工切實提高安全生產意識，牢固樹立“安全第一”的理念，熟悉了解風險評價的方法和風險辨識的知識。使大家運用到實際中去，杜絕各類安全事故的發生。

　　三：主要措施與要求

　　1進一步提高職工培訓的針對性和適用性，結合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進員工學習知識和技能的激勵機制。

　　2加強培訓資料登記、保存、整理、分析，做好職工教育培訓資料基礎工作。

　　3積極主動地抓好員工培訓教育工作，充分調動員工鉆研學習的積極性，不斷提高素質。

　　四、培訓內容

　　1、國家安監總局關于危險品從業單位安全生產標準化評審標準的通知及相關文件

　　2、工作危險、有害因素分析（JHA）、安全檢查表法（SCL）

　　五、培訓教育的方法

　　面授、實地實習

　　六、實施措施

　　1、各單位認真抓好此項工作，并結合個單位實際情況，緊密地與公司實際情況相結合

　　2、建立培訓、考核與實際使用想結合的制度，對未按要求培訓的員工與考核不合格的員工重新培訓、重新考核。

風險管理計劃14

　　一、日常監督計劃

　　（一）時間：每季10日前稽核統計股對上季度本局業務經辦情況進行抽查。

　　（二）20xx年度日常監督重點：

　　1、養老保險費繳費基數的調整：受理繳費基數調整申請，是否嚴格執行政策法規；是否執行初審（錄入）和復審（監督）、領導簽字認可等程序；是否存在對已退休人員違規調整繳費基數的行為；提交審核申報的資料是否真實、齊全并完整歸檔。

　　2、數據信息管理：是否對數據的修改、維護等操作有明確的權限，堅持不相容崗位相互分離制度；業務、財務數據修改是否有業務、財務部門授權；數據修改記錄和手續是否完整、合規，并定期存檔備查；有關數據及相關資料是否及時備份，并建立數據遠程備份機制。

　　3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時所收集的資料是否真實、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復審（監督）崗位，且復審不能對數據進行修改，只能回退；辦理減少人員時，若參保單位或人員有欠費的，是否要求完成清欠。

　　4、養老保險費和個人賬戶記賬：核查個人賬戶歷年記賬本金、利息計算是否符合邏輯關系，是否正確無誤；核查系統中個人賬戶繳費記賬數額是否與征繳部門發出的繳費計劃、基金財務部門基金實際到賬數值保持邏輯對應關系，有無擅自更改繳費基數、記賬金額的現象；個人繳費基數變化或發生稽核補繳以往年度社會保險費，是否及時、準確更新個人賬戶繳費及記賬信息；核查業務股室是否定期與參保單位或個人核對年度繳費信息，重點核查個人繳費人員繳費基數是否和省里規定的檔次一致。

　　5、社會保險關系跨統籌地區轉入、轉出：核查轉入轉出材料是否齊全、是否符合轉入轉出條件；核查申請人的參保繳費憑證和《接續信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉移轉出人員歷年繳費工資基數、繳費年限、個人賬戶記賬額是否準確、完整；核查業務經辦環節是否按照規定程序辦理轉移轉出手續。

　　6、退休人員待遇審核發放：核查退休人員養老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執行是否到位；核查養老金發放計劃是否符合經辦、審核、領導簽字的程序要求，對用人單位養老金發放情況進行環比、跨年同期對比、重點核查部分養老金異常增長情況是否真實、準確；核查養老金直發后業務部門與金融機構、與待遇領取個人之間的各項經辦操作是否符合內控管理規定，是否采取必要措施確保數據傳輸準確、安全。

　　7、基金財務管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社保基金存儲優惠利率協議，是否按優惠利率計息，確保基金的保值增值；是否建立業務、財務、銀行自動對賬制度，實現財務對賬日清月結；基金支付業務是否匹配業務計劃單據，支付結果是否與業務支付計劃一致；二次以上支付業務是否與發放失敗數據進行比對，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財務才可辦理二次支付處理。

　　（三）抽查方式：養老保險信息系統實時查詢、檔案室紙質檔案查閱、實地問詢等。

　　（四）抽查程序：抽查相關記錄；填寫日常監督記錄表；對發現的疑似問題經稽核統計股負責人和分管領導簽字后交予相關股室確認，確認沒有問題的應提交書面說明，有問題的.提交整改意見并落實。

　　二、風險管理檢查評估計劃

　　本次檢查評估按照統一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進行。具體實施步驟和時間安排如下：

　　（一）自查階段（8月30日前完成）

　　1、成立自查評估小組。6月底前完成。本局抽調專人組成自查評估小組。

　　2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對照本股室相關業務進行自查，填寫相關表格，對內部控制制度和執行情況進行全面自查，并將自查情況報自查評估小組。

　　3、自查評估小組抽查。8月底前完成。自查評估小組對各股室相關業務的內部控制制度和執行情況進行抽查，作好相關記錄，并經相關股室確認，在抽查中發現問題的要報相關領導，并提交整改意見，要求相關股室整改并落實，根據股室自查和自查評估小組的抽查情況形成自查報告。

　　（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

　　對照市處評估方案要求，準備相關材料，統籌安排，迎接市處抽查，對抽查中發現的問題要重新核實，積極整改。

風險管理計劃15

　　為進一步做好稅收風險管理工作，根據自治區地稅局稅收風險管理工作的要求，落實20xx年伊犁州地稅局黨組確定的各項稅收工作任務，結合上年度工作實際，制定20xx年稅收風險管理計劃。

　　一、工作目標

　　一是風險管理工作的深度和廣度不斷提升，將風險管理工作拓展到征管工作的各關鍵環節，引導稅收管理員以風險管理思維開展各項工作，使風險管理成為征管質效的堅強保障。二是團隊協作不斷加強，在已順暢運轉的縱向閉環流程基礎上，理順橫向協作流程，為全面推進風險管理工作提供有力保障，提高風險管理工作質效。三是風險團隊力量不斷增強，通過實務操作和強化培訓，塑造一支有豐富應對經驗的風險管理團隊，并以此帶動基層局其他稅源管理人員提升應對能力，為促進風險管理工作奠定良好基礎。四是應對質量穩步提升，以績效考核為抓手，大力強化應對環節監督，狠抓風險應對質量和稅款入庫。五是風險管理成果持續轉化，引導基層局不斷加強風險應對結果的分析運用，以問題為導向開展行業稅源管理，使稅源風險持續降低，納稅人稅法遵從度穩步提升。

　　二、重點工作

　　（一）進一步理順稅收風險管理工作流程，建立健全風險管理橫向協作機制

　　根據《自治區地稅系統稅收風險管理辦法（暫行）》、《全疆地稅系統稅收風險管理橫向協作辦法（暫行）》及自治區地方稅務局風險管理工作要求，與稽查局、各業務處共同研究制定《伊犁州地方稅務局稅收風險管理橫向協作實施辦法》，重點解決目前高風險推送、中低風險轉高風險及伊犁州地稅局風險管理團隊協作中存在的突出問題，嚴格績效問責，形成長效橫向協作機制，為全面推進風險管理工作夯實基礎。

　　（二）加強風險模型建設和應用工作，提高風險模型指向的準確率

　　一是以自治區地方稅務局風險特征指引庫為主，以本地征管提煉風險指標為輔，大力加強風險模型建設和應用工作。繼續采取以行業綜合風險模型建設為主、特定事項風險模型建設為輔的思路，爭取實現風險模型覆蓋地稅全稅種、風險事項覆蓋征管工作各關鍵環節的“兩覆蓋”目標，努力提高風險模型指向準確率，為提高風險應對質量打好基礎。

　　二是加大國家稅務總局重點稅收風險事項落實力度。以戶籍風險、發票風險、股權轉讓風險、非學歷教育培訓風險、金融企業中間業務風險、零申報風險、國地稅關聯稅種風險、建筑工程項目風險、欠稅風險、退稅風險為重點，按風險事項大類不斷研究、總結、細化風險指標，切實落實好國家稅務總局重點稅收風險事項應對工作。

　　（三）強化風險應對環節監督，加大風險應對復查機制落實力度，提高風險應對質量

　　依托風險管理平臺，采取實地抽查、電話回訪和問卷調查等方式，實現風險應對各環節跟蹤監督。確保風險應對工作落到實處、不走過場，各基層局在風險應對過程中執行稅收政策準確統一不出現偏差，風險應對工作廉潔高效。按季開展風險應對復查工作，檢驗各基層局工作質量，提高各基層局風險應對能力，進一步規范應對程序，提升應對質量。

　　（四）強化風險應對結果應用，以分析成果促進征管質量的提升和風險模型的改進

　　伊犁州地稅局按季召開風險管理工作專題分析會，在向風險管理領導小組匯報工作進展的同時，總結風險管理工作中存在的問題，提煉風險應對成果，解決風險模型中存在的問題。將分析成果及時向各業務處反饋，并下發各基層局，指導風險應對工作，形成風險應對與成果運用的良性循環。指導基層局利用風險分析結果加強稅源監控和納稅輔導，通過稅源風險防范使風險管理成果有效轉化為征管質量的提升，充分發揮風險管理補缺功能，進而提高風險管理的促收成效。

　　（五）加強數據采集與利用，拓寬數據來源

　　將“大數據”理念引入日常征管。一是落實“互聯網+風險管理”，借助互聯網拓寬風險管理信息來源渠道，通過外部信息交換平臺和風險管理平臺，將采集的.互聯網信息充分運用于風險推送和應對工作中，提高風險管理介入的及時性和風險應對的準確性。二是充分利用相關部門提供的第三方信息，防范納稅人自行申報數據不準不實及征納雙方信息不對稱造成的稅源管理風險。

　　（六）加強州級重點稅源企業風險防控

　　根據《新疆地稅系統稅源分級分類監控管理辦法》（新地稅發〔20xx〕201號）要求，與稽查局、各業務處聯合建立州級重點稅源庫，制定采集信息標準，定期采集相關信息，充分利用“金稅三期”軟件、稅收管理平臺和風險管理平臺，做好重點稅源日常監控的同時有計劃地進行風險推送，確保重點稅源企業管理到位。

　　（七）加強國地稅風險管理合作

　　一是共同做好伊犁州直財稅信息平臺建設業務需求上報工作；二是建立健全信息共享機制，實現第三方數據共有，風險推送戶互報，風險應對結果共享；三是有針對性的選擇國稅部門與地稅部門的重點稅源交叉管戶，嘗試開展聯合風險推送與應對，在提高風險應對全面性的同時減輕納稅人負擔。

　　（八）稅源風險管理與稅務機關內部風險防范有效結合

　　在國家稅務總局征管規范、自治區地方稅務局征管規程及“金稅三期”軟件平臺的研究上下功夫，找準征管工作關鍵環節及重點事項中可能存在的稅務機關內部管理方面的風險，與稅源風險管控有機結合，在堵塞征管漏洞的同時查找征管程序中存在的問題進而防范執法風險。

　　（九）適時試點縣（市）局風險管理全流程運轉

　　為充分發揮各縣（市）局風險管理工作的積極性和主動性，今年將結合各局稅源規模、人員狀況及風險管理工作推進現狀等因素，經自治區地稅局批準后，選擇部分縣（市）局，在伊犁州地稅局的指導和監督下開展風險管理全流程運轉工作，為下一步工作積累經驗。

　　（十）加強欠稅管理

　　20xx年，受經濟下行因素特別是房地產行業不景氣因素影響，風險應對稅款入庫率偏低。今年將在總結上年度工作經驗的基礎上，繼續加強欠稅管理，定期通報稅款入庫情況，由各業務處室分稅種督辦。

　　（十一）強化風險管理培訓，提高風險應對人員整體素質，加快風險管理人才培養

　　以風險管理平臺使用、風險特征指引應用、稅收政策及財會知識為培訓重點，采取案例分析、模擬演練等培訓方式，提高風險應對人員整體素質，促進風險應對質量提升。通過“青藍工程”強化干部業務知識“傳幫帶”，加快風險管理人才后續培養，盡快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風險管理團隊，為推進征管改革添力。

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