證券公司崗位職責(zé)(合集15篇)

　　隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，各種崗位職責(zé)頻頻出現(xiàn)，崗位職責(zé)是組織考核的依據(jù)。大家知道崗位職責(zé)的格式嗎？以下是小編幫大家整理的證券公司崗位職責(zé)，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券公司崗位職責(zé)1

　　客服總監(jiān)

　　1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵(lì)制度、投訴處理制度、流程檢點(diǎn)、信息管理制度、回訪制度等

　　2.負(fù)責(zé)推進(jìn)并監(jiān)控回訪、保養(yǎng)提醒、客戶維系活動(dòng)、流程檢點(diǎn)、投訴處理等客戶關(guān)系部職能工作

　　3.負(fù)責(zé)與銷售/服務(wù)部溝通、協(xié)調(diào)客戶關(guān)系部工作的開展及改善效果監(jiān)控

　　4.負(fù)責(zé)定期開展部門內(nèi)訓(xùn)、指導(dǎo)監(jiān)督、考核評(píng)價(jià)

　　5.負(fù)責(zé)開展月度總結(jié)匯報(bào)及過(guò)程問(wèn)題處理通報(bào)

　　6.負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理組織銷售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調(diào)研結(jié)果下發(fā)的滿意度弱項(xiàng)原因識(shí)別，并監(jiān)督銷售和售后服務(wù)流程改善，反饋改善結(jié)果

　　7.負(fù)責(zé)與上汽大眾公司對(duì)口工作，如客戶維系活動(dòng)總結(jié)、日常信息反饋等

　　滿意度回訪專員

　　1、電話回訪

　　1.根據(jù)銷售售后系統(tǒng)跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到95%，回訪規(guī)范率每月必須達(dá)到90%，并對(duì)回訪中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題做好對(duì)客戶的'安撫解釋工作，及時(shí)反饋至對(duì)應(yīng)部門處理，同時(shí)跟蹤處理結(jié)果。

　　2、保養(yǎng)提醒

　　1.根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM跟進(jìn)記錄進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　3、流失招攬

　　根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進(jìn)行回訪，回訪成功率必須達(dá)到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

　　4、5S 6S衛(wèi)生點(diǎn)檢

　　1.每天9：30點(diǎn)檢售后區(qū)衛(wèi)生，照片發(fā)送工作群，及時(shí)跟進(jìn)整改，每月月底計(jì)算出售后衛(wèi)生點(diǎn)檢成績(jī)。

　　5、戰(zhàn)敗回訪

　　1.依據(jù)ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。

證券公司崗位職責(zé)2

　　1、在公司授權(quán)范圍內(nèi)，利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財(cái)產(chǎn)品；

　　2、根據(jù)營(yíng)業(yè)部提供的客戶資源，通過(guò)電話與客戶進(jìn)行良好的.溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業(yè)績(jī)；

　　3、做好現(xiàn)有渠道及客戶的日常維護(hù)工作；

　　4、根據(jù)公司提供的信息資源對(duì)客戶提供專業(yè)化理財(cái)服務(wù)；

　　5、接受公司相關(guān)證券培訓(xùn)計(jì)劃、不斷提高對(duì)金融市場(chǎng)的理解和把握。

證券公司崗位職責(zé)3

　　證券公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理 工作地:平頂山、桂林——老營(yíng)業(yè)部

　　深圳、揚(yáng)州、廣州、寧波、慈城、鄞州

　　薪資面議

　　考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),也可開展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

　　券商背景(營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì)選擇銀行背景的,見諒)。

　　工作地:平頂山、桂林——老營(yíng)業(yè)部

　　深圳、揚(yáng)州、廣州、寧波、慈城、鄞州

　　薪資面議

　　考核要求:可以是傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),也可開展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)

　　券商背景(營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務(wù)部門總)、資管均可(個(gè)別券商可能不會(huì)選擇銀行背景的,見諒)。

證券公司崗位職責(zé)4

　　1、負(fù)責(zé)拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的.金融理財(cái)產(chǎn)品；

　　2、負(fù)責(zé)維護(hù)銷售渠道，維護(hù)老客戶，為客戶提供理財(cái)咨詢等服務(wù)；

　　3、負(fù)責(zé)收集市場(chǎng)信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

　　4、負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財(cái)?shù)暮侠砘�建議，為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；

　　5、負(fù)責(zé)向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作；

　　6、負(fù)責(zé)組織并策劃高級(jí)營(yíng)銷活動(dòng)，開發(fā)高端市場(chǎng)；

　　7、負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù)；

　　8、負(fù)責(zé)完成銷售任務(wù)目標(biāo)，銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。

證券公司崗位職責(zé)5

　　1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品；

　　2、建立和維護(hù)公司證券產(chǎn)品的銷售渠道；

　　3、收集市場(chǎng)信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；

　　4、向客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的.咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù)；

　　5、對(duì)證券營(yíng)銷人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展；

　　6、對(duì)證券營(yíng)銷人員進(jìn)行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄，協(xié)助員工制定工作計(jì)劃。

證券公司崗位職責(zé)6

　　1、完成各項(xiàng)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)賬套的建立，編制相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表及財(cái)務(wù)分析報(bào)告；

　　2、負(fù)責(zé)工商、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)等網(wǎng)上申報(bào)工作及相關(guān)事宜；

　　3、負(fù)責(zé)審核成本費(fèi)用等相關(guān)原始報(bào)銷單據(jù)，以及往來(lái)賬目的分析管理；

　　4、協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算，日常監(jiān)控成本費(fèi)用預(yù)算的執(zhí)行情況；

　　5、及時(shí)傳達(dá)并嚴(yán)格執(zhí)行下發(fā)的各類財(cái)務(wù)管理文件及會(huì)計(jì)資料檔案的`管理工作；

　　6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

證券公司崗位職責(zé)7

　　1、根據(jù)實(shí)際發(fā)生業(yè)務(wù)，按照國(guó)家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計(jì)報(bào)稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù)；

　　2 、審批財(cái)務(wù)收支，審閱財(cái)務(wù)專題報(bào)告和會(huì)計(jì)報(bào)表，對(duì)重大的財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行會(huì)簽；

　　3、負(fù)責(zé)審核公司本部和各下屬單位上報(bào)的.會(huì)計(jì)報(bào)表和集團(tuán)公司會(huì)計(jì)報(bào)表，編制財(cái)務(wù)綜合分析報(bào)告和專題分析報(bào)告，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的依據(jù)；

　　4、制訂公司內(nèi)部財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度和工作程序，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施并監(jiān)督執(zhí)行；

　　5、組織編制與實(shí)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)收支計(jì)劃、信貸計(jì)劃與成本費(fèi)用計(jì)劃。

證券公司崗位職責(zé)8

　　1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場(chǎng)的基本情況；

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；

　　3、向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；

　　4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；

　　5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的'證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

　　6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動(dòng)。

證券公司崗位職責(zé)9

　　1、負(fù)責(zé)所分配營(yíng)銷渠道的各項(xiàng)業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護(hù)工作；

　　2、負(fù)責(zé)所分配營(yíng)銷渠道的客戶開發(fā)以及客戶資產(chǎn)配置工作；

　　3、負(fù)責(zé)所分配營(yíng)銷渠道營(yíng)銷活動(dòng)的`策劃、推廣和跟蹤工作；

　　4、完成公司各項(xiàng)理財(cái)產(chǎn)品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責(zé)10

　　一、職責(zé)描述

　　（一）按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類柜臺(tái)業(yè)務(wù)。

　　（二）按照公司規(guī)定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料，做好資料分類歸檔。

　　（三）完成客戶資料的'整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　（四）負(fù)責(zé)其他柜臺(tái)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

　　（五）負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對(duì)內(nèi)對(duì)外溝通聯(lián)系等綜合管理工作

　　二、任職要求

　　1、全日制本科及以上學(xué)歷，30歲以下，有親和力，具有金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè)背景。

　　2、具備證券從業(yè)資格，熟悉證券業(yè)務(wù)，有證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

　　3、責(zé)任心強(qiáng)，有良好的組織協(xié)調(diào)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

　　4、具備良好的理解和表達(dá)能力，客戶服務(wù)意識(shí)強(qiáng)，且有團(tuán)隊(duì)合作精神。

　　5、工作細(xì)致、認(rèn)真、責(zé)任心強(qiáng)，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)。

證券公司崗位職責(zé)11

　　1、負(fù)責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護(hù)，定期走訪，提供服務(wù)咨詢，完成營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的潛在大客戶開發(fā)任務(wù)；

　　2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對(duì)現(xiàn)有客戶進(jìn)行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠(chéng)度，培植新的`大客戶；

　　3、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù)；

　　4、收集、整理各種市場(chǎng)信息、客戶信息，并及時(shí)匯報(bào)；

　　5、做好客戶的開發(fā)及后期維護(hù)工作，完成公司下達(dá)的各項(xiàng)指標(biāo)；

　　6、維護(hù)所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責(zé)12

　　1、負(fù)責(zé)審核出納現(xiàn)金及銀行存款余額是否賬實(shí)相符，并與nc系統(tǒng)相核對(duì)。

　　2、負(fù)責(zé)現(xiàn)金收支單據(jù)的審查。審查單據(jù)是否符合相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目是否填寫齊全，數(shù)字計(jì)算是否正確，大小金額是否相符，有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。

　　3、負(fù)責(zé)復(fù)核門店實(shí)物賬務(wù)的準(zhǔn)確性以及存貨盤點(diǎn)表的準(zhǔn)確性，保證賬實(shí)相符、保證倉(cāng)庫(kù)實(shí)物賬與總賬、明細(xì)賬數(shù)據(jù)、金額相一致。

　　4、負(fù)責(zé)審核會(huì)計(jì)人員的制單，應(yīng)做到數(shù)字真實(shí)、內(nèi)容完整、賬物相符，會(huì)計(jì)科目處理合理。

　　5、負(fù)責(zé)匯總各分公司的`日?qǐng)?bào)、周報(bào)，月報(bào)的匯總及合并報(bào)表的填制工作。

　　6、負(fù)責(zé)審核主管公司上報(bào)的報(bào)表、文件，審核無(wú)誤后上報(bào)經(jīng)理。

　　7、負(fù)責(zé)編制和登記各類明細(xì)賬、總賬并定期結(jié)賬;納稅申報(bào)、購(gòu)買支票等相關(guān)工作。

　　8、負(fù)責(zé)監(jiān)督會(huì)計(jì)人員做好會(huì)計(jì)資料整理;對(duì)會(huì)計(jì)資料及有關(guān)經(jīng)濟(jì)資料，應(yīng)按月進(jìn)行整理，裝訂，做到單據(jù)完整、憑證整潔、美觀、易查。

　　9、監(jiān)督月末、年末存貨的盤點(diǎn)工作。

　　10、完成財(cái)務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。

證券公司崗位職責(zé)13

　　崗位職責(zé)

　　1、規(guī)范組織會(huì)計(jì)核算，按時(shí)、保質(zhì)、保量編報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風(fēng)險(xiǎn);

　　2、監(jiān)督營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)活動(dòng)，控制財(cái)務(wù)預(yù)算，嚴(yán)格費(fèi)用管理，及時(shí)編報(bào)統(tǒng)計(jì)報(bào)表及各類監(jiān)管報(bào)表正確調(diào)整和計(jì)算考核利潤(rùn);

　　3、管理營(yíng)業(yè)部稅務(wù)事項(xiàng)和發(fā)票審核;

　　4、財(cái)務(wù)分析，客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營(yíng)情況，及時(shí)報(bào)告營(yíng)業(yè)部的重大財(cái)務(wù)事項(xiàng);

　　5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

　　6、其他上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。

　　證券公司財(cái)務(wù)主管崗位職責(zé)和資格

　　1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);

　　2、申請(qǐng)票據(jù)，準(zhǔn)備和報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表，協(xié)助辦理稅務(wù)報(bào)表的申報(bào);

　　3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對(duì)帳，單據(jù)審核;

　　4、協(xié)助財(cái)會(huì)文件的.準(zhǔn)備、歸檔和保管;

　　5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

　　6、負(fù)責(zé)與客戶賬目核對(duì)，應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

　　任職資格：

　　1、財(cái)務(wù)，會(huì)計(jì)，經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷，具有會(huì)計(jì)任職資格;

　　2、較好的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)知識(shí)，有財(cái)會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)者，并具備一定的英語(yǔ)讀寫能力;

　　3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財(cái)務(wù)軟件操作;

　　4、良好的職業(yè)操守及團(tuán)隊(duì)合作精神，較強(qiáng)的溝通、理解和分析能力;

　　5、具有獨(dú)立工作和學(xué)習(xí)的能力，工作認(rèn)真細(xì)心。

　　證券公司財(cái)務(wù)出納的崗位職責(zé)

　　1.負(fù)責(zé)現(xiàn)金的管理，有價(jià)證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫(kù)存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

　　2.負(fù)責(zé)編制有關(guān)憑證，每日按憑證號(hào)登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，每天清點(diǎn)庫(kù)存現(xiàn)金，保證賬實(shí)相符，日清月結(jié)。

　　3.根據(jù)會(huì)計(jì)人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，定期與銀行對(duì)賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營(yíng)業(yè)部資金運(yùn)用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，調(diào)撥資金。

　　4.負(fù)責(zé)領(lǐng)取清算單，及時(shí)掌握銀行存款余額。

　　5.負(fù)責(zé)存取股民的支票，保證及時(shí)人賬。

　　6.負(fù)責(zé)每日閉市后，收繳前臺(tái)各項(xiàng)雜費(fèi)，核對(duì)無(wú)誤后登記人賬。

　　證券會(huì)計(jì)師崗位職責(zé)

　　1、負(fù)責(zé)基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進(jìn)款項(xiàng)進(jìn)出情況;

　　2、負(fù)責(zé)公司成本、支付賬冊(cè)的建立;

　　3、負(fù)責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)操作;

　　4、負(fù)責(zé)制作季度年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告、管理報(bào)告等協(xié)會(huì)報(bào)送文件;

　　5、負(fù)責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)及報(bào)送;

　　6、負(fù)責(zé)與股東財(cái)務(wù)部門的對(duì)接工作;

　　7、負(fù)責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報(bào);

　　8、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)工作。

　　9、負(fù)責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報(bào)告工作;

　　10、負(fù)責(zé)進(jìn)行年報(bào)等基金相關(guān)信息披露報(bào)告的編制;

　　11、負(fù)責(zé)基金審計(jì)及其它中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的溝通;

　　12、負(fù)責(zé)針對(duì)擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財(cái)務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報(bào)告。

證券公司崗位職責(zé)14

　　1、從事客戶開發(fā)、維護(hù)、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的銷售、營(yíng)銷工作。

　　2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識(shí)，能做到有效溝通；

　　3、根據(jù)公司理財(cái)產(chǎn)品特點(diǎn)，通過(guò)多種模式、渠道和市場(chǎng)活動(dòng)，開發(fā)潛在有效客戶，分析客戶的理財(cái)需求，幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財(cái)建議；

　　4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護(hù)和再開發(fā)；

　　5、完成銷售經(jīng)理制定的'銷售目標(biāo)、負(fù)責(zé)對(duì)公司理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責(zé)15

　　第一章總則

　　第一條為提高客戶服務(wù)水平，加強(qiáng)公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理，規(guī)范投資顧問(wèn)人員合規(guī)開展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，促進(jìn)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，制定本辦法。

　　第二條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。

　　第三條本辦法所指的證券投資顧問(wèn)，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路�合證監(jiān)會(huì)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記成為證券投資顧問(wèn)的證券營(yíng)業(yè)部員工。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。

　　第四條經(jīng)紀(jì)管理總部和證券營(yíng)業(yè)部是證券投資顧問(wèn)的日常管理部門，負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；

　　投資顧問(wèn)部是證券投資顧問(wèn)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負(fù)責(zé)證券投資顧問(wèn)的`專業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè)評(píng)價(jià)等工作，負(fù)責(zé)根據(jù)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)需求，提供證券投資顧問(wèn)產(chǎn)品或服務(wù)；

　　人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)的人事管理、資格申報(bào)和注冊(cè)登記等相關(guān)事宜；

　　信息技術(shù)部負(fù)責(zé)提供投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持；

　　法律合規(guī)部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查，并對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)考核，并將投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

　　第二章證券投資顧問(wèn)的任職資格及工作職責(zé)

　　第五條投資顧問(wèn)的任職資格包括：

　　1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；

　　2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)；

　　3.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷，具備一定投資咨詢經(jīng)驗(yàn)或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

　　4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問(wèn)題；

　　5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

　　第六條投資顧問(wèn)的基本工作職責(zé)包括：

　　一、客戶服務(wù)工作1.在合理評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好等的基礎(chǔ)上，為客戶提供適當(dāng)性的投資建議服務(wù)，包括投資品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等；

　　2.以報(bào)告會(huì)、沙龍等形式展開投資者教育活動(dòng)，就投資者基本知識(shí)普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對(duì)客戶進(jìn)行專業(yè)的培訓(xùn)；

　　3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財(cái)富”簽約服務(wù)協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費(fèi)用的投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。

　　二、培訓(xùn)工作

　　1.參加營(yíng)業(yè)部晨會(huì)或夕會(huì)，向營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場(chǎng)資訊、市場(chǎng)走勢(shì)、行業(yè)發(fā)展和上市公司動(dòng)態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行講解和分析，并提供近期的投資策略；

　　2.參加營(yíng)業(yè)部新人培訓(xùn)、知識(shí)培訓(xùn)等工作，對(duì)營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識(shí)和投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。

　　三、研究工作

　　1.學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問(wèn)部及同業(yè)券商的研究報(bào)告，通過(guò)各種渠道實(shí)時(shí)掌握各種市場(chǎng)資訊、個(gè)股信息和行業(yè)動(dòng)態(tài)；

　　2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

　　四、公司或營(yíng)業(yè)部安排的其他工作

　　第三章投資顧問(wèn)的行為準(zhǔn)則

　　第七條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　第八條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃時(shí)，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。

　　第九條證券投資顧問(wèn)在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：

　　1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

　　2.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

　　4.投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；5.證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

　　同時(shí)，公司有關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項(xiàng)信息。

　　第十條證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取，嚴(yán)禁證券投資顧問(wèn)以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。

　　第十一條投資顧問(wèn)人員禁止行為：

　　（一）出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

　　（二）違規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問(wèn)協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

　　（三）通過(guò)廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)紙、雜志等公眾媒體，向

　　社會(huì)公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品，或者對(duì)具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

　　（四）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。

　　（五）未完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議。

　　（六）斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料；引用有關(guān)信息、資料時(shí)，未注明出處和著作權(quán)人。

　　（七）兼營(yíng)或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

　　（八）同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　（九）私下接受有利害關(guān)系的客戶、機(jī)構(gòu)和個(gè)人饋贈(zèng)的貴重財(cái)物。

　　（十）隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　（十一）投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時(shí)出現(xiàn)以下違規(guī)行為：

　　1.使用安全、保本、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語(yǔ)，明示或者暗示保證投資收益；

　　2.對(duì)投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)進(jìn)行片面、夸大、虛假的營(yíng)銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容；

　　3.利用其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人對(duì)本公司及人員投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)進(jìn)行廣告宣傳；

　　4.以免費(fèi)服務(wù)、免費(fèi)產(chǎn)品等方式進(jìn)行客戶招攬，除非該項(xiàng)服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時(shí)候無(wú)償提供；

　　5.在沒(méi)有說(shuō)明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)的情形下，聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時(shí)機(jī)。

　　6.通過(guò)公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、

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