內控合規崗位職責（通用20篇）

　　在充滿活力，日益開放的今天，崗位職責使用的頻率越來越高，崗位職責具有提高內部競爭活力，更好地發現和使用人才的作用。想必許多人都在為如何制定崗位職責而煩惱吧，以下是小編精心整理的內控合規崗位職責，歡迎大家分享。

　　內控合規崗位職責 篇1

　　內控合規崗大地財險個人貸款保證保險事業部中國大地財產保險股份有限公司個人貸款保證保險事業部（分支機構）職責描述：

　　1、制定合規內控政策、制度，推動合規內控體系建設；制定內部合規手冊并推廣使用，負責相關部門合規培訓、檢查、考核及問責；

　　2、組織推動開展公司內控自評估測試、操作風險項目工作；

　　3、按照年度合規檢查計劃，按時間節點完成合規檢查任務負責監督各項檢查發現問題的整改落實

　　4、收集、篩選可能預示存在合規問題的數據、指標及交易；

　　5、其他合規內控管理工作。

　　任職要求：

　　1、熟知普惠、銀行、消費金融合規管理（含合規檢查與測試、合規咨詢與審核等）的運作方式與基本要求；

　　2、了解普惠、銀行、消費金融主要業務相關法律法規與監管要求；

　　3、較強的邏輯思維能力、語言文字表達能力，有上進心，同時具備較好的`執行力和溝通團隊協作能力；

　　4、大學本科及以上學歷，金融或法律專業畢業，有2—3年同業機構合規部門、風險管理部門或法務部門工作經驗優先；

　　5、邏輯分析能力強，原則性強，有良好的內控合規意識；

　　內控合規崗位職責 篇2

　　內控合規崗位職責

　　崗位職責：

　　1、對公司業務控制流程合規性、合法性及風險點進行評估測試，識別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實整改方案；

　　2、對公司相關項目進行專項審計；

　　3、梳理及完善公司內控制度，建設和審查公司業務內控流程；

　　4、完成內控合規評價報告撰寫工作；

　　5、完成領導交辦的.其他工作；

　　任職要求：

　　1、本科及以上學歷，財會類、審計類專業，具有注冊會計師或國際注冊審計師資格優先考慮；

　　2、三年以上四大工作經驗，熟悉sox風控矩陣的建設，有做過美國ipo項目的優先考慮；

　　3、具有一定的分析、判斷、寫作能力，能夠獨立撰寫內部審計報告及內控評價報告；

　　4、良好的溝通能力，工作認真負責，責任心強。

　　內控合規崗位

　　內控合規崗位職責 篇3

　　內控合規經理萬科集團總部沃土計劃萬科集團總部沃土計劃（分支機構）工作職責：

　　1、主導公司內部控制體系建設，建立相關的規章制度；

　　2、對公司管理制度、工作流程和經營管理過程中可能出現的風險點進行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議；

　　3、進行合規風險管理，組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查，草擬風險提示和風險評估報告；

　　4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規審計、舞弊審計、經濟責任審計、離任或離職審計、招采審計等；

　　5、輸出審計報告，提出整改建議。

　　任職要求：

　　1、全日制本科及以上學歷，法律、會計、信息、審計等專業；

　　2、具備5年以上企業內部審計從業工作經驗；

　　3、具有高度的職業敏感性和豐富的專項審計經驗，能獨立完成專項審計項目；

　　4、具備良好的公文寫作能力；

　　5、誠實守信，責任意識強，積極進�。挥辛己玫穆殬I操守和溝通協調能力，工作原則性強；

　　6、具備一定的.風險分析能力，具有較強的團隊協作能力及學習能力。

　　內控合規崗位職責 篇4

　　內控合規總監萬科物業發展股份有限公司萬科物業發展股份有限公司，萬科物業，萬科職責描述：

　　1、全面負責內控稽核部各項工作，組織制訂內控審計部管理制度、工作流程，確保各項工作有序開展；

　　2、根據企業發展戰略和內控要求，擬定部門業務規劃及年度內控稽核工作計劃，并組織實施。

　　3、掌握內部控制要點，支持管理層分析集團及各分子公司業務流程、財務、資產、內控制度建設和管理現狀，對比差距，確定控制要點，確定內控檢查重點、流程節點。

　　4、支持和配合各部門分子公司起草各項內控制度及標準體系，不斷完善內控稽核工作質量及標準體系

　　5、根據確定的業務流程、控制要點、節點，設計內控稽核團隊的工作方法、要點、節點；制定工作程序、工作頻率和報告模式；

　　6、組織進行專項的稽核工作，對各運營單位的流程執行的稽核，監督和檢查工作，評估各運營單位執行公司標準表現

　　7、組織、制定內控培訓計劃，并組織協調集團各部門、各分子公司實施內控自我評價培訓實施各單位的.內部控制自我評價，完成內控自我評價報告。

　　8、結合審計監察工作結果和各單位評價報告，形成分析報告，提出改善建議

　　9、負責內控審計部的團隊建設，包括員工培訓、績效考核等，對部門員工及下屬部門進行工作指導、監督，確保部門工作順利開展。

　　任職要求：

　　1、本科及以上學歷，英語水平良好，熟練運用辦公軟件，獲得cpa、cics、cia證書的優先

　　2、良好的道德品質，誠實守信；10年內控或內審從業經驗，3—5年管理經驗，有負責和參與企業內控項目建設經驗者優先

　　3、豐富的項目管理能力、較強專業出色報告書寫及文字表達能力

　　內控合規崗位職責 篇5

　　合規內控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司，e—保險網，中意職責：

　　1、根據公司業務運營要求，持續梳理、更新現有公司內控流程體系，識別風險點，制定控制措施。

　　2、針對公司運營中的風險點，自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發現的問題形成評估報告；

　　3、根據公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業務流程的建議；對公司業務渠道業務指標進行分類評估，對不良指標進行季度預警，同時協助業務渠道制定整改措施。

　　4、主動識別、評估、監測和報告公司內部控制風險；

　　5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢；

　　6、參與公司的'內部控制評價，完成內部控制評價報告及其他相關工作；

　　要求：

　　1、本科或以上學歷；

　　2、兩年以上工作經驗；具有保險風險管控經驗，熟悉保險公司內部運作及有關法規；

　　3、優秀的書面表達能力，責任心強，良好的溝通能力；

　　內控合規崗位職責 篇6

　　職責描述:

　　1.協助專業經理完成招投標管理審計、成本合約管理審計、營銷管理審計、運營管理審計工作;

　　2.根據專業經理的安排對公司各部、室及參控股公司的計劃完成情況實施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報告;

　　3.收集房地產開發行業及與公司經營運作的業務板塊相關的.法律法規;

　　4.對控股活動內的有效性和效率性進行審計、分析內部控制過程中管理缺陷及漏洞,并提出整改意見,限期整改;

　　任職要求:

　　1.大學本科以上學歷,工商管理類或工民建類相關專業;

　　2.一年以上相關工作經驗,了解房地產行業背景知識、重要法律法規;

　　3.了解房地產開發流程,物業管理流程

　　內控合規崗位職責 篇7

　　職責描述:

　　1、參與公司重要經營活動,按行政工作流程,開展事前審計、事中審計,發揮內控預警功能。

　　2、上級指示的傳達、催辦、跟蹤、協調;實施各項工作流程的跟蹤,督促、落實、督進,優化內部管理,降低經營管理風險。

　　3、參與、協助或執行內審所負責的工作項目,并按要求、作業程序完成內審評價。

　　4、根據經營業態領域所屬省市的相關政策、法律法規,結合公司制度,對所屬公司、中心(機構)的`經濟活動及相關財務收支的真實性、合法性、效益性進行內審內核監督,防錯糾弊,為公司優化管理提供意見。

　　5、收集、分析審計所需資料,建立完善審計信息系統。

　　6、負責編制、完善、執行、督導公司各項行政制度和歸檔工作;簡歷和管理公司的檔案盒資料管理體系。

　　7、宣貫公司內控文化及理念,定期組織內訓,不定期組織協調公司職能中心和下屬事業中心的內控協調溝通工作,提升團隊內控能力。

　　8、完成上級交辦的其他工作。

　　任職要求:

　　1、年齡在28-50歲之間;

　　2、大專及以上學歷,企業管理、人力資源、法律或工程類相關專業優先;

　　3、3年以上工作經驗,有工程建設、環保、房地產行業相關工作經驗更佳;

　　4、口頭、文字表達能力較強,有工程行業背景優先;

　　5、有較強執行力、性格外向開朗,善于溝通,具備系統性思維。

　　內控合規崗位職責 篇8

　　崗位職責:

　　1、組織協調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;

　　2、組織并協助公司屬下各組織開展內控工作回顧、內部控制自我評價與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價報告,提出改進建議,并持續跟進;

　　3、負責內部控制自我評估工作的持續優化與完善,建立并更新相關制度/流程及底稿類文件;

　　4、負責為公司各組織提供內部控制方面的咨詢與服務,組織相關培訓,收集各類基礎信息,并做好分類、歸檔工作;

　　5、上級領導或上級部門交辦的臨時性工作任務。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學歷,經濟或管理類專業;

　　2、具有三年以上內部控制、風險管理、審計、咨詢或財務管理相關工作經驗,持有cia、ccsa、cics等國際專業證書或者國內專業相關的.初級或以上職稱優先考慮;

　　3、具備較強的綜合分析能力、組織與執行能力、文字處理能力和團隊協作能力。

　　內控合規崗位職責 篇9

　　崗位職責:

　　1.制定項目實施計劃并按計劃落實推進;

　　2.編制項目預算并在實施中進行成本控制;

　　3.明確客戶需求,帶領團隊進行售前支持,提供實施方案,標書等;

　　4.按合同要求提交項目成果并對項目總體工作質量負責;

　　5.與客戶溝通,協調回款;

　　6.項目后評價及總結;

　　7.對項目成員進行管理與考核;

　　8.完成部門經理安排的其他工作。

　　任職要求:

　　1.專業:會計審計

　　2.學歷:全日制統招本科及以上學歷

　　3.行業:有大型國有企業風控管理經驗,具備會計師事務所工作經驗者優先

　　4.年限:5年及以上工作經驗

　　5.熟悉風險管理及內部控制有效性評價的實踐工作,熟悉合規工作程序,掌握相關法律、法規、政策、文件;熟悉能源行業風控工作流程者優先;

　　6.能夠獨立進行風控領域的專項課題研究并形成落地成果,能夠帶領團隊完成項目并出具報告;

　　7.優秀的.表達和溝通能力;

　　8.良好的中英文口語、閱讀和寫作能力;

　　9.優秀的團隊建設能力;

　　10.熟練使用office辦公軟件;

　　11.具有cpa、cia、cisa資質。

　　內控合規崗位職責 篇10

　　工作職責

　　1、完善內控管理制度,對公司內控風險進行持續監控;

　　2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;

　　3、組織內控檢查(自查),開展內控案件調查,提出內控缺陷改進建議并進行后續跟進督辦;

　　4、梳理、分析、優化、完善公司內控流程;

　　5、撰寫各類內控報告及相關材料;

　　6、部室交辦的其他工作。

　　任職資格

　　1、大學本科及以上;

　　2、有一定工作經驗者優先;

　　3、具備法律、保險、財務、金融、審計、醫學、信息技術等專業知識及資格或系統內相關工作崗位經驗者優先。

　　內控合規崗位職責 篇11

　　崗位職責:

　　1、推行全面風險管理,建立健全的公司全面風險管理制度及流程,編制全面風險管理評估報告,組織開展全面風險管理及內控知識培訓及宣導;

　　2、完善內部控制體系,組織并指導下屬總公司及各分子公司完成企業內控自評工作。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學歷,兩年以上制造企業風險管理相關工作經驗;

　　2、熟悉全面風險管理理論,五部委內部控制基本規范及配套法則;

　　3、具備一定的寫作水平和談判技巧;

　　4、熟悉風險管理相關的`流程及推行實務,能獨立開展工作。

　　內控合規崗位職責 篇12

　　崗位職責:

　　1、根據公司戰略規劃、參與制定公司年度經營計劃及經營目標分解;

　　2、定期監控管理公司各事業部、子公司年度經營目標實施,并組織考評和改進;

　　3、負責建立健全內控管理制度,根據執行情況及時修訂完善;

　　4、對現有流程進行價值流分析,并制定相關價值流改進計劃并定期回顧,實現優價值流程。

　　5、對公司各部門、分公司及子公司內控體系/主要制度的執行進行監管及持續改進;

　　6、配合證券中心,完成公司內控年度報告;

　　7、負責公司檔案管理工作;

　　8、負責對項目團隊進行必要的培訓與建設工作。

　　任職要求:

　　1. 本科及以上學歷,三年以上大中型集團企業行政管理工作經驗,熟悉集團企業內部各部門的運作體系的建設和完善(必備項);

　　2. 制造業成本預算和分析的經驗;

　　3. 精通企業管理、項目管理、流程管理及戰略管理相關知識;熟悉掌握集團公司管控模式;了解公司主導業務的.相關知識;

　　4. 具有優秀的溝通協調能力、執行能力、資源整合能力及良好的職業操守和事業心。有較強的管理意識和團隊精神。

　　內控合規崗位職責 篇13

　　崗位職責：

　　1、協助建立并持續完善財務管理標準及內控程序，檢查標準及制度落實執行情況；

　　2、協助優化完善資金、資產、成本及費用管理體制；

　　3、協助建立財務預算和風險控制機制、規范財務行為和財務活動；

　　4、協助財務部門的組織建設、目標管理與考核、業務培訓管理及其他綜合事務管理；

　　5、財務內控風險檢查分析，組織內控流程整改、

　　任職要求：

　　1、審計、財務、企業管理類本科以上學歷；

　　2、3年以上企業內審、內控、財務工作經驗，具有審計、內控等扎實的專業知識和技能；

　　3、熟悉內部控制、風險管理及合規性程序，有機械制造類企業內控管理經驗者優先；

　　4、良好的'溝通、協調及文字表達能力，邏輯性、執行力強，有突出的獨立分析和解決問題的能力。

　　內控合規崗位職責 篇14

　　財務內控經理湖北恒泰天縱控股集團有限公司湖北恒泰天縱控股集團有限公司,恒泰天縱崗位職責:

　　1、參與制定集團及各子公司年度經營計劃。

　　2、在集團相關領導下負責編制集團各部門及各子公司月度資金計劃,負責集團及各分子公司年度全面預算的編制、調整、執行以及差異分析。

　　3、組織并規范全集團各子公司核算管理、合并報表、財務分析,并審核下屬公司財務報表和財務分析。

　　4、負責全集團財務系統升級,完善財務系統標準化集團管控。

　　5、建立并完善集團及各子公司財務管理制度及流程體系,并監督執行。

　　6、負責投資項目經濟效益測算和可行性研究報告分析。

　　7、制定部門工作計劃并組織計劃的實施、協調、檢查及評價。

　　8、協下調下屬員工、本部門與其他部門之間的工作關系。

　　任職要求:

　　1、集團層面同等崗位財務管理工作經驗4年以上;

　　2、熟悉房地產行業經營管理,豐富的`房地產行業知識;

　　3、在集團全面預算管理、核算管理及合并報表和財務分析以及內控制度和流程體系等方面能獨當一面;

　　4、財務、金融、工商管理或其他經濟類相關學歷。

　　內控合規崗位職責 篇15

　　崗位職責

　　1、負責公司會計報表、企業預算體系建立、企業經營 計劃、企業預算編制、執行與控制工作；

　　2、組織協調企業財務資源與業務規劃的匹配運作，公司財務戰略規劃的制定與實施。負責制定公司利潤計劃、投資計劃、財務規劃、開支預算或成本費用標準；

　　3、從會計制度公司規范和節稅原則，審核會計記帳憑證和原始憑證；

　　4、參與公司重要資金事項的分析和決策，為企業的經營運作、業務發展及對外投資等事項提供財務方面的分析和決策依據；

　　5、負責提交相關財務報表，保證準確及時，報表包括（但不限于）：資產負債表、損益表、利潤分配表、現金流量表、費用分析表、趨勢分析表等；

　　6 、精通公司投/融資，對公司短期、長期的.資金需求進行預測，制訂并實施相應的解決方案;

　　7 、對公司融資項目進行深入調研和收益測算。編制項目融資建議書、融資分析報告、可行性研究報告等。

　　8 、監督內部各項資金的運用，確保資金安全，合理調度資金，提高資金使用效率;

　　任職資格

　　1、本科及以上學歷，會計、財務、金融經濟、審計等相關專業；

　　2、熟悉國家會計法規，精通國家財稅法律規范和相關稅收政策；

　　3、熟悉會計制度和銀行、稅務制度等；

　　4、熟悉投融資流程及相關財務資金的分配與盈利測算；

　　5、敬業、責任心強、工作認真仔細、思維敏捷、有抗壓能力、有良好的職業操守。

　　內控合規崗位職責 篇16

　　崗位職責：

　　1、對各部門費用使用、工作流程和制度執行進行常規稽查。

　　2、對部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；

　　3、對公司員工的貪污受賄行為進行調查；

　　4、召集被稽核部門和員工參與調查座談會；

　　5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；

　　任職資格：

　　1、法律、審計、偵查等相關專業本科以上學歷，

　　2、2年以上相關工作經驗；

　　3、思維敏捷、有較強的.邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

　　4、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實。

　　內控合規崗位職責 篇17

　　內控員職責

　　一、及時貫徹落實上級關于安全保衛工作的部署和安排，經常對員工進行安全防范意識和防范知識教育。

　　二、根據上級要求，結合本單位實際，全面落實安全責任，制定安全措施，完善安全制度。

　　三、定期檢查本單位安全保衛規章制度執行情況，發現問題及時糾正、整改。

　　四、嚴格落實安全巡查等制度。

　　五、經常性的組織員工開展防搶防爆防火預案演練，提高員工預防暴力侵害的'能力。

　　六、落實員工異常行為的相互監督，了解員工8小時之外活動情況，發現異常要及時報告支行行長，并做好思想教育和監管工作。

　　七、望城支行內控員由xx擔任

　　安全值日員職責

　　一、營業前值班工作：值日員第一個進入營業室對報警設施進行撤防；檢查營業室內外窗是否有被侵害的跡象；檢查營業人員是否到崗；檢查安全設施有無異常情況；檢查電子設施運轉是否正常；檢查報警通訊設備是否開啟；檢查自衛武器是否到位；檢查出入庫是否按規操作。

　　二、營業中值班工作：檢查午間值班人員是否落實到位；檢查各類登記簿是否按要求登記完善；檢查授權是否按規定操作；檢查柜員離柜是否退出操作界面；檢查印證是否分管；檢查金庫鑰匙是否分管；檢查各項設施設備運行是否正常；檢查柜員業務要事、疑難問題是否按程序規定處理；檢查大額款箱簽發解付是否按規定處理；檢查重大業務事故是否按規定處理。

　　三、營業終了值班工作：檢查現金驗票是否按規定要求和程序處理；檢查印、證、章是否盡數入庫；檢查營業室電源、火源是否清滅；檢查門窗是否落鎖，營業保險柜是否開啟；檢查重要物品是否還留存在營業室；檢查工作日志是否登記齊全；檢查UPS、監控、報警、網絡交換機運行是否正常；檢查營業室是否報警布防；檢查守庫人員是否到位。

　　四、每日安全值日員由xx、xx、xx流擔任，如有特殊情況需要換班及時報告調整代班人員。

　　內控合規崗位職責 篇18

　　第一章 總 則

　　第一條

　　為促進本單位內部管理規范，建立規范的工作秩序，提高業務工作水平，根據《中華人民共和國會計法》、《行政事業單位內部控制規范（試行）》等有關規定以及單位內部管理的實際情況，制定本制度。

　　第二條

　　通過全面系統地分析、梳理業務流程中所涉及的不相容崗位，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

　　第二章 不相容崗位分離的目標和原則 第三條

　　不相容崗位分離達到以下基本目標

　　1.規范單位會計行為，保持會計資料真實、完整、準確；

　　2.堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發現、糾正錯誤及舞弊行為，保護單位資產的安全、完整；

　　3.確保國家有關法律法規和單位內部管理規章制度的貫徹執行。

　　第四條

　　不相容崗位分離應遵守以下原則

　　1.不相容崗位分離應當符合國家有關規定，以及單位的實際情況；

　　2.不相容崗位分離應當約束單位內部涉及經濟和業務活動的'所有人員，任何個人不得擁有超越不相容崗位分離規定的權力；

　　3.不相容崗位分離應當涵蓋單位內部涉及經濟和業務活動的各項工作及相關崗位；

　　4.不相容崗位分離應當保證單位內部工作崗位的合理設置及其職責權限的合理劃分，確保各崗位之間權責分明、相互制約、相互監督；

　　5.不相容崗位分離制度應當隨著外部環境的變化、單位業務職能的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

　　第三章 不相容崗位分離的內容

　　第五條

　　不相容崗位主要包括：負責人、業務經辦、會議記錄、檔案管理、財產保管、稽核檢查等職務。經濟業務事項和會計事項的審批人與經辦人及記賬人員職責權限應當相互分離、相互制約。

　　1.出納人員不得監管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權債務賬目的登記工作，不得兼任票據核銷工作；

　　2.貨幣資金的收付及保管應由被授權批準的出納人員負責，其他人員不得接觸；

　　3.出納人員不能同時負責總分類賬的登記工作；

　　4.出納人員不能同時負責非貨幣資金賬戶的記賬工作；

　　5.出納人員應與貨幣資金審批人員相互分離，實施嚴格的審批制度；

　　6.貨幣資金的收入和控制貨幣資金支出的專用印章不得由一個人兼管；

　　7.負責貨幣資金收付的人員應與負責現金的清查盤點人員和負責與銀行對賬的人員相互分離，要進行此類操作時，必須征得相關操作員的授權，并接受授權者的監督；

　　8.系統管理員負責業務操作人員的登錄賬戶開設、注銷及密碼初始化工作，并根據操作員的工作內容分配權限。系統管理員沒有業務功能操作權限。

　　9.操作員憑自己的用戶名和密碼登錄系統，操作員對自己進行的業務操作負責；

　　10.未經授權，不得借用他人的用戶名和密碼登錄系統；

　　11.同一筆業務的登記權限和審核權限相互隔離，登記和審核人員不能為同一操作員；

　　12.業務權限和財務權限相互隔離，業務制單和財務記賬人員不能為同一操作員；

　　13.系統管理員不能進行財務業務操作，有特殊情況需要進行此類操作，必須征得相關操作員授權，并接受授權者的監督。

　　第六條

　　預算管理不相容崗位分離：預算編制與預算審批，預算審批與預算執行，預算執行與分析評價，決算編制與審核等崗位。

　　第七條

　　收支管理不相容崗位分離：收款與會計核算，支出申請與內部審批，付款審批與付款執行，業務經辦與會計核算等崗位。

　　第八條

　　采購管理不相容崗位分離：采購需求制定與內部審核，采購文件編制與復核，合同簽訂與驗收，驗收與保管等崗位。

　　第九條

　　資產管理不相容崗位分離：貨幣資金業務全過程各崗位以及無形資產的研發與管理，對外投資的可行性研究與評估，資產配置、使用和處置的決策、執行與監督等崗位。

　　第十條

　　建設項目管理不相容崗位分離：項目建議和可行性研究與項目決策，概預算編制與審核，項目實施與價款支付，竣工決算與竣工審計等崗位。

　　第十一條

　　合同管理不相容崗位分離：合同的擬訂與審核，合同的審核與審批，合同的審批與訂立，合同的執行與監督等崗位。

　　第四章 不相容崗位分離的檢查

　　第十二條

　　應當重視不相容崗位分離的監督檢查工作，由監督部門對不相容崗位分離執行情況進行監督檢查，確保不相容崗位分離制度的貫徹執行。

　　內控合規崗位職責 篇19

　　不相容崗位制度

　　一、不得由一人辦理貨幣資金業務的全過程

　　(1)會計職務與出納職務分離，出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權、債務賬目的登記工作；

　　(2)會計職務與審計職務分離； (3)支票保管職務與印章保管職務分離；

　　(4)支票審核職務與支票簽發職務分離，支票簽發職務由出納擔任，其他會計人員不得兼任；

　　(5)銀行印鑒保管職務、企業財務章保管職務、人名章保管職務分離，不得由一人保管支付款項所需的'全部印章

　　二、不得由同一部門或個人辦理合同業務的全過程

　　(1)合同簽署（或委托簽署）職務與條款訂立職務分離；

　　(2)條款訂立職務與法律顧問職務分離；

　　(3)合同談判職務與合同定價職務分離；

　　(4)合同履行職務與收付款職務分離；

　　(5)合同審計職務與上述職務分離

　　三、不得由同一部門或個人辦理固定資產采購業務的全過程

　　(1)批準采購職務與采購經辦職務分離；

　　(2)詢價定價職務與確定供應商職務分離；

　　(3)采購職務與驗收職務分離；

　　(4)付款審批職務與付款執行職務分離；

　　(5)采購職務、入庫登記職務、會計記錄職務分離

　　四、不得由同一部門或個人辦理投資業務的全過程

　　(1)投資計劃的編制職務與投資的審批職務分離；

　　(2)投資業務的操作職務與會計記錄職務分離；

　　(3)有價證券的保管職務與會計記錄職務分離；

　　(4)投資股利、利息的經辦職務與會計核算職務分離

　　內控合規崗位職責 篇20

　　第一章 總則

　　第一條 為減少錯誤與舞弊的可能性，規避管理風險，形成內部的相互牽 制與監督的制度性保障，XX集團總部及其下屬控股公司在進行崗 位設置時，應遵循制衡原則，將有互相監督、牽制作用的職責予 以分離，以確保不同崗位之間相互制約、相互監督。

　　第二章 原則

　　第二條 成本效益原則是崗位設置的根本原則。即內部控制應當在保證內 部控制有效性的前提下，合理權衡成本與效益的關系，爭取以合 理的成本實現更為有效的控制。如增加控制所帶來的收益增加， 無法彌補缺少控制所形成的損失，則不增加控制。

　　第三條 不相容職責崗位分離的基本原則

　　(一)授權批準職責與執行業務職責相分離;

　　(二)執行業務職責與監督審核職責相分離;

　　(三)執行業務職責與會計記錄職責相分離;

　　(四)財產保管職責與會計記錄職責相分離;

　　(五)執行業務職責與財產保管職責相分離。

　　第三章 具體表現

　　第四條 貨幣資金業務不相容職責

　　(一)收款、票據開具與相應會計記錄;

　　(二)款項支付的'申請、審批、付款、會計記錄;

　　(三)現金的保管與盤點清查; (四)銀行存款余額調節表的編制與復核;

　　(五)公司財務專用章保管與法人章保管;

　　(六)會計憑證的記錄與保管;

　　(七)出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目登記工作;

　　(八)銀行賬戶秘鑰管理與支付秘鑰管理。

　　第五條 采購及預算業務不相容職責

　　(一)采購需求申請與審批; (二)供應商推薦、比價、確定;

　　(三)技術標與經濟標評審;

　　(四)下訂單、驗收、付款;

　　(五)項目目標成本編制與審批;

　　(六)預結算編制與審核;

　　(七)采購職能與預結算職能。

　　第六條 租賃或銷售業務不相容職責

　　(一)租賃或銷售業務的定價、調價審批與執行;

　　(二)租賃或銷售業務的折扣審批與執行;

　　(三)租賃或銷售業務的經辦與收款;

　　(四)租賃或銷售業務的合同簽訂、復核與收款;

　　(五)租賃或銷售款項確認、收取與相關會計記錄;

　　(六)租賃或銷售退回處置與相關會計記錄;

　　(七)租賃或銷售軟件數據錄入與復核;

　　(八)存貨(產權、實物)盤點與相關會計記錄。

　　第七條 行政業務不相容職責

　　(一)固定資產采購預算編制與審批;

　　(二)固定資產采購、驗收、款項支付與相關會計記錄;

　　(三)固定資產盤點、處置與相關會計記錄;

　　(四)公司印鑒的保管、審批、使用;

　　(五)公司證照的審批與使用;

　　(六)保險柜鑰匙管理與密碼管理;

　　(七)低值易耗品的采購、盤點、處置。

　　(八)檔案的保管、審批、使用。

　　第八條 信息系統業務不相容職責

　　(一)應用系統程序開發與用戶測試;

　　(二)應用系統程序開發與應用系統維護;

　　(三)應用系統管理、數據庫管理與終端系統操作;

　　(四)系統權限的審批和設置; (五)信息數據的錄入與復核;

　　(六)應用系統終端業務操作、開發、維護與審計。

　　第九條 融資業務不相容職責

　　(一)融資計劃編制與審批;

　　(二)融資額度劃分的審批與籌資款項的支付;

　　(三)募集資金使用用途的審批與款項的支付;

　　(四)股利或利息計算、審批、支付。

　　第十條 投資業務不相容職責

　　(一)投資計劃編制與審批;

　　(二)投資可行性研究與投資評審決策;

　　(三)交易文件編制與復核;

　　(四)投資取得及處置的審批與執行;

　　(五)有價證券保管與記錄。

　　第十一條 人力資源不相容職責

　　(一)招聘資料收取與復核;

　　(二)員工信息變動的確認、人事信息錄入與復核;

　　(三)薪酬審核、審批與執行;

　　(四)社會保險辦理與復核;

　　(五)外包項目的采購與審批;

　　(六)培訓講師資格的認證與審批;

　　(七)課程采購與審批;

　　(八)課程開發與審批。

　　第十二條 其他通用不相容職責

　　(一)業務的審批與執行;

　　(二)資料收件與復核;

　　(三)文件整理與復核;

　　(四)請示文件的發起、審核與審批;

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