- 相關推薦
內控建設自查報告（通用11篇）
在生活中，報告與我們的生活緊密相連，寫報告的時候要注意內容的完整。我們應當如何寫報告呢？下面是小編精心整理的內控建設自查報告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
內控建設自查報告 1
按照市局下發的關于《三門峽市社會保險經辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業保險制度建設、業務規程、基金財務、信息系統、監督與管理等方面進行了自查。現將自查情況匯報如下：
一、制度建設方面。
（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部門頒布的政策法規，努力做好失業保險內部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業務學習制度、責任追究制度。
二、業務規程方面
（一）根據失業保險條例規定，按照規及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字，方可變更或注銷。
（二）失業保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業保險業務工作程序》，分別由市失業中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業務操作形成嚴格的`制約關系。
（三）對進入失業程序的失業職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務方面
（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業保險金內部管理臺帳制度” 、“失業保險基金專用票據管理規定”等各項規章制度，會計人員都具有從業資格證書，財務各項制度較全面規范。
（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設置了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業務內容分類記帳，做到全面、連續、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
（三）失業保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統運行方面
（一）按照市中心的要求建立失業保險“實名制”操作系統，由專人負責網絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。
（二）加強對信息數據的管理和維護。制定并實施數據庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據安全。
五、監督管理方面
（一）根據有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業務工作的開展及進行情況。
（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由于充分發揮了內部控制的監督作用和風險防范功能，保障了主要業務環節的平穩運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
六、今后打算
我們全體工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質，廣泛宣傳失業保險政策法規，加大失業保險擴面、征繳工作力度；建立健全規章制度，要使失業保險基金的監督管理做到制度化、規范化；加強失業保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確保基金的安全運行。
內控建設自查報告 2
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進行了認真核對，現將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際，組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發現問題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。
3、發票管理未按規定保管
4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的'培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1、加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2、設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報相關信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3、新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理情況的監督。
（二）財務管理方面
1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。
2、為了發票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作
內控建設自查報告 3
一、背景介紹
近年來，隨著經濟全球化的深入發展，市場競爭日趨激烈，企業風險和合規壓力不斷增加。為了降低風險并確保企業合規運營，內控與合規自查報告成為了管理者不可或缺的工具之一。本文將從內控與合規的定義、意義、自查的方式和結果分析等角度，對內控與合規自查報告進行分析和討論。
二、內控與合規的定義與意義
內控是指企業為實現經營目標，合理安排功能、信息和資源，依據法律、法規和規章制度，建立的各種管理制度和方法，以預防和控制風險、發現和糾正問題、保障企業持續穩定運行的過程。而合規是指企業在各種法律法規、道德規范和行業準則下，合乎法律和道德要求，依法規定從事各項經營活動。
內控與合規自查是指企業按照內部控制和合規要求，自行開展日常的檢查、評估和糾正，以發現和修復風險漏洞，確保企業運作的合法合規性。內控與合規自查的意義在于減少企業經營風險、提高內部管控和運營效率、規范企業員工行為、樹立企業形象、增強投資者信心等。
三、內控與合規自查的方式
1.文件考核：通過查閱企業內部各類文件和制度，比對實際操作情況，查找存在的差異和問題。
2.流程審查：對企業主要流程進行全面審查，發現是否存在操作漏洞、流程繁瑣等問題，并提出改進建議。
3.現場檢查：通過實地考察，了解企業經營情況、員工遵守法規情況以及存在的問題，收集必要的證據。
4.數據抽查：對企業重要數據進行抽樣檢查，并與實際情況比對，確定數據的準確性和合規性。
5.風險識別：通過調研、討論和分析，識別企業可能存在的風險，以制定相應的控制措施。
四、自查結果分析
根據自查的結果，可以進行整體的分析和評估，包括發現的問題類型、問題數量和程度，問題原因以及相關的風險后果等。同時，還可以對自查結果進行分類統計和整合，如內部控制的改進、合規培訓的加強、流程優化的推進等方面。
五、自查結果的改進措施
對于自查中發現的問題，企業需要制定相應的改進措施，并設定明確的時限和責任人。改進措施可以包括制定新的制度和政策、加強培訓和溝通、優化業務流程、改進內部信息管理系統等。
六、自查結果的監督與落實
為了確保自查結果的有效性，企業需要建立科學的監督機制。監督機制可以包括內部審計部門的'定期監督、外部專業機構的評估、內部流程的優化等。通過監督機制，企業可以及時發現和糾正自查結果中存在的問題，并保障改進措施的落實。
七、結語
內控與合規自查報告對于企業的發展和管理非常重要，它能夠幫助企業發現潛在的風險和問題，及時采取糾正措施，提高企業的經營效率和長期競爭力。因此，企業應當高度重視內控與合規自查工作，并根據自查結果不斷完善和優化企業的內部控制和合規機制
內控建設自查報告 4
為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：
一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。
二、自查情況
(一)重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的'開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
(二)縣行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行干部交流暫行規定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。
(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。
農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。
為進一步完善郵儲銀行內控管理工作，全面提升郵政金融整體合規經營水平，郵儲銀行上海分行根據郵政集團公司和總行的統一部署，于近日聯合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了20xx年“內控達標年”活動。
據悉，本次活動重點圍繞“與上市規范對標”、“與監管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”和“內控知識培訓及考試”開展，同時合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內控案防“天天微課堂”、學習《內控達標年學習手冊》、撰寫自查報告和學習心得體會。其中，對標查找是關鍵，問題整改是核心，違規問責是保障。
“內控達標年”活動是郵儲銀行在20xx年至20xx年連續三年合規活動取得良好效果的基礎上，開展的又一項重要的內控管理活動。活動旨在通過與上市規范、監管要求和內控評價對標，深入查找郵政金融在內控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責，不斷提升各級機構內控管理水平，有效支撐全行改革發展。
為保障“內控達標年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯合成立活動領導小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯合全程督導，建立專項考核機制，以督導促執行，以考核促提高，有效調動了各級機構和全體員工的積極性，確保活動扎實有序推進。
內控建設自查報告 5
在合規文化建設工作中，我行始終堅持“制度是保障、體系是基礎、文化是根本”的合規建設方針，多措并舉，多點開花，在合規經營上謀思劃策，已初步取得了合規文化建設和業務經營齊頭并進的良好局面。20xx年，我行主要業務發展創歷史新高，人民幣各項存款增量、中間業務收入、撥備前利潤和委托資產清收處置全面超額完成上級行下達的任務計劃，存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業務收入的同業市場份額均居四行首位，近三年來未發生一起經濟刑事案件、嚴重違規違紀行為和責任事故。我們的主要做法是：
一、以宣傳動員倡合規
為了統一全行員工的思想認識，明確“培育合規文化”的重要性，樹立“言行合規、操作合規、經營合規、管理合規”文化理念，20xx年xx月，我行召開了全市農行合規文化建設活動啟動大會，全面部署合規文化建設活動，引導廣大員工充分認識合規文化是立行之本、經營之本和企業文化重要組成部分的深刻內涵，營造合規文化建設良好環境和氛圍。同時，我行制訂下發了《20xx年—20xx年合規文化建設規劃》和《20xx年合規文化建設實施方案》，市分行和各支行成立了合規文化建設領導組，具體負責抓好這次活動的領導、組織、指導、督促和檢查工作，為合規文化活動扎實開展奠定了堅實的基礎。
二、以加強教育學合規
合規文化建設是一項系統工程，必須遵從“行為——習慣——文化”的路徑。為此，我行制訂并貫徹實施了嚴格的學習計劃和落實措施，全市農行統一實行周四集中學習制。我行專門組織人員編寫了《強化合規意識，告別違規操作——防范案件和行為規范有關制度匯編及案例警示錄》，精心編印了6000余套《執行力提升計劃員工讀本》單行本，分為“強化合規意識，告別違規操作”、“自覺遵章守紀，遠離違法犯罪”、“提高服務水平，樹立良好形象”三個系列，分發到全行每個員工手中，作為全行合規文化建設的重點學習資料。
為增強規章制度的影響力和威懾力，我行還專門抽調6名業務骨干組成規章制度宣講團，用一個多月的時間在各支行進行巡回宣講，重點宣講了員工行為守則、案件防范與查處、違規積分管理以及會計結算、信貸管理、清收管理等業務風險點，宣講團深入各支行利用晚上時間進行宣講，保證每個支行至少宣講一場以上，取得了較好的宣傳效果。
三、以完善流程保合規
銀行不僅是經營貨幣的企業，更是管理風險的企業。操作合規、風險可控，是合規文化建設的重要內容之一。我行以完善和優化操作流程為出發點和落腳點，切實強化內控合規制度建設。自合規文化建設活動開展以來，我行積極查找當前制度建設與公司治理要求不相適應、與公司章程要求不相符，制度之間銜接不順、相互沖突、交叉重復，職能不清和過度控制等問題，先后制定完善了《縣級支行委派會計主管管理辦法（試行）》、《城區離行式自助設備管理辦法（試行）》、《20xx年營業網點運營主管考核辦法（試行）》、《會計監管員集中管理考核辦法》、《派駐風險合規經理考核辦法（試行）》、《農戶小額貸款客戶分類管理實施細則（試行）》、《互聯網上網管理實施細則》等一系列制度辦法，確保合規經營有章可循、有據可依。與此同時，定期對柜臺業務、信貸業務等新制度理解和執行標準不一的的問題進行了收集和整理，適時對計制度執行及業務操作流程予以明確，僅運營管理條線就先后下發了多期“問題解答，具有很強的針對性和操作性，較好地控制業務操作風險。
四、以開展活動促合規
合規文化建設做到一時一事、一年一月的合規比較容易，而做到時時事事、長年累月的合規就非常困難。我行通過形式多樣的活動推進合規文化建設推陳出新，每年都開展不同形式的合規文化教育活動，如知識競賽、征文比賽、知識論壇、演講比賽等增強合規文化建設的持久性。市分行先后舉辦了“合規文化大家談”征文、“員工行為守則暨違規積分管理”知識競賽和“迎國慶、倡廉潔、樹新風、促和諧”書法攝影展覽等活動，各支行也相繼開展了不同形式的.活動推動合規文化建設，如xx支行組織員工合規宣誓和簽名活動，爭做一名依法經營、合規操作的農行員工，xx支行開展了“廉潔文化進家庭”讀書活動，為員工家庭辦理讀書卡、贈送購書券，舉行讀書征文和員工子女讀書成果評比活動。
五、以監督檢查助合規
一方面，積極構建以運營主管、會計主管為主體的第一道防線，完善事后監督員、會計監管員為主體的第二道防線，夯實以紀檢監察、內控合規、風險管理為主體的第三道防線，著重強化委派會計主管、風險合規經理、會計監管員三支隊伍管理，充分發揮其在合規管理中的“憲兵隊”作用。另一方面，做到每年一個主題、每季一個重點，加大監督檢查、問題整改、風險提示和責任追究力度。僅20xx年，就組織了現金業務管理、個人帳戶資金核查、整體移位大檢查、會計內控大檢查、查庫“飛行隊”突擊檢查、條線部門盡職檢查和滾動式常態化案件風險排查等各種檢查項目xx個，發現問題xx筆、涉及金額xx億元。20xx年以來，共對xx名違規或相關責任人給予了紀律處分，起到了“懲處一個、教育一片”的作用。
內控建設自查報告 6
根據新賽發【20xx】78號文件精神，結合公司自身特點，對照《內控管理手冊》進行了內部控制自我評價工作，現將自查情況匯報如下：
一、成立內控自我評價工作領導小組
組長：
副組長：
成員：
二、自查時間
20xx年12月25日
三、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際，組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
共修改相關制度、流程3個，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產及消防安全應急預案》、公司資金審批流程。增加流程2個，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項目內部驗收流程。
四、自查內容
1、資金活動業務：根據內控評價工作底稿，對資金的預算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現金管理、票據管理、費用管理及籌資管理七項內容逐項進行了檢查。
2、資產管理—流動資產管理：由于公司處于建設期，沒有原材料和產成品，所以此項內容沒檢查。
3、資產管理—固定資產管理：對固定資產采購計劃、固定資產的獲取與記錄、固定資產的日常管理、固定資產折舊、清查盤點、減值準備、報廢清理七項內容逐項進行了檢查。
4、財務報告：對財務組織與人員、制定財務報表編制方案、重大事項的會計核算方法、個別財務報表的編制和審核、財務分析、財務工作考核、財務檔案的管理逐項檢查。合并報表編制、定期公告、臨時公告、關聯方交易只有總部有此項業務，所以未填寫。
5、全面預算：對預算組織機構、預算目標編制、預算調整、預算執行監控、預算差異分析與處理、預算考核逐項檢查。
6、擔保業務：公司沒有擔保業務。
7、工程項目：由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。
8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權委托人簽訂并存檔保管，同時建立合同檔案管理制度。
9、采購業務：公司項目為代建，未由公司獨自采購物資。
10、銷售業務：公司未運營
11、業務外包：無業務外包
12、研究與開發：暫無
13、內部信息傳遞及信息系統控制：能及時收發總公司各類文件，按要求對信息化系統進行使用。
14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
五、自查發現問題及原因分析
（一）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、相關項目發票管理未按規定保管
（二）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、業績考核方面，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
六、整改措施
（一）財務管理方面
1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。
2、更好的對重要發票專人管理。
（二）人力資源管理方面
1、對職責不清的'部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
內控建設自查報告 7
恒泰長財證券有限責任公司(以下簡稱“恒泰長財”)作為廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡稱“精藝股份”或“公司”)持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《企業內部控制基本規范》、《深圳證券交易所股票上市規則》(2014年修訂)、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等有關法律、法規和規范性文件的規定，對精藝股份《2015年度內部控制評價報告》及《內部控制規則落實自查表》有關內容進行了審慎核查，具體情況如下：
一、保薦機構進行的核查工作
恒泰長財指派擔任精藝股份持續督導工作的保薦代表人就精藝股份內部控制制度的制定和運行情況等有關事項與精藝股份董事、監事、高級管理人員以及內部審計部等相關部門進行了溝通，查閱了精藝股份股東大會、董事會、監事會、董事會各專門委員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規則、投資者管理制度、信息披露制度等相關文件以及其他相關內部控制制度、業務管理規則等，從公司內部控制環境、內部控制制度建設、內部控制實施情況等多方面對公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了核查，并對精藝股份《2015年度內部控制評價報告》及《內部控制規則落實自查表》進行了逐項核查。
二、公司內部控制評價結論
根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。
三、公司內部控制評價工作情況
(一)內部控制評價范圍
公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。
1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區精藝萬希銅業有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業有限公司、飛鴻國際發展有限公司。納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的100%，營業收入合計占公司合并財務報表營業收入總額的99.51%。
2、納入評價范圍的主要業務和事項有：組織架構、企業文化，人力資源、制度建設、資金活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業務。
(1)組織架構
公司建立了以股東大會、董事會、監事會和經營管理層為主體、規范運作的法人治理結構，根據公司戰略規劃設置了與公司生產經營和規模相適應的組織職能機構和二級產業管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經營管理層指令的貫徹執行，保障了公司運營的`規范有序運行。
(2)企業文化
隨著經營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發現的多元化、包容的環境，創造并傳遞創新知識，建立可持續發展的創新型多元化產業集團”為企業愿望，秉承“尊重知識、認同價值、責任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學發展，實現了公司持續、穩健、和諧發展。
(3)人力資源
公司建立和實施了較科學的聘用、培訓、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結構、績效獎懲等各個環節進行規范，形成了有效的激勵機制。
(4)制度建設
為了加強和規范企業內部控制，提高企業經營管理水平和風險防范能力，結合公司實際情況及需要，2015年度公司制定了《風險投資管理制度》、《股東大會網絡投票實施細則》、《限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，進一步修訂了《公司章程》、《股東大會議事規則》等內部控制管理制度。
(5)資金活動
針對資金管理工作，公司及各重要業務子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴格按照相關管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發展提供充足的資金支持。
(6)資產管理
公司制定了較為完善的《固定資產管理制度》，對公司固定資產的購置、登記、管理、處置以及相關財務核算進行了明確規定。公司對固定資產進行嚴格的登記、管理及記錄，嚴格控制固定資產的日常管理和維護，保護固定資產安全。
(7)銷售業務
各銷售機構在管理層的指導下，對行業和市場進行深入的研究和預測，在此基礎上，按照公司項目發展戰略和總體運營目標，制定、調整銷售計劃和銷售策略，確保銷售業務的順利進行。
(8)財務報告
公司財務部門直接負責編制公司財務報告，嚴格按照國家會計政策等法律法規和公司相關內控制度的規定完成工作，確保公司財務報告真實、準確、完整。
針對公司年度財務報告，公司按照規定聘請會計師事務所進行審計，并在審計基礎上由會計師事務所出具審計報告，保證公司財務報告不存在重大差錯。同時，對于財務報告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執行，在此過程中對相關內幕信息知情人進行及時的登記監督，保證公司財務信息不會提前泄露。
(9)信息披露
公司根據《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等規定，并結合自身實際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關系管理辦法》、《內幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息內部報告制度》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》、《獨立董事年度報告工作制度》等制度規定，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用EAS、ERP系統、內部局域網等現代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業務單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。
(10)子公司管理
為加強子公司的管理，確保子公司規范、高效、有序的運作，促進子公司健康發展，提升公司整體資產運營質量，維護公司和投資者的合法權益，根據我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等法律、行政法規、部門規章、規范性文件及公司《章程》等的有關規定，結合公司實際情況，制定了《子公司管理制度》。截止20xx年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股子公司及參股公司委派董事、監事、高級管理人員，加強對其財務工作監督，重大信息溝通和日常工作監管等方式對控股子公司及參股公司進行監控，上述控股子公司不存在違反法律法規的情形。
內控建設自查報告 8
根據《中國銀監會辦公廳關于內控風險提示及開展內控檢查工作的通知》(銀監辦發(20xx)408號)文件精神，我行營業部對20xx年2月6日至20xx年3月4日期間的業務經營狀況、文明服務及行風紀律等進行了全面認真的自查，通過選擇檢查要點、確定檢查方案，以現場查看業務操作流程、審核會計憑證、查閱各類交接登記簿、調閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現金區和非現金區大額取款的登記審核、會計專用核算印章的管理、賬務核對管理、重要事項核準報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業務操作流程管理進行了全面檢查和整改。現將自查情況報告如下：
(一)思想道德方面：
1、在日常工作中，我部門成員工作態度端正，對于本職工作認真負責、積極進取，差錯率低、任務完成及時，未出現敷衍、推諉等責任心不強、作風不扎實的行為;
2、工作期間，員工遵章守紀，未有經常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為;
3、我部門每周一三五晚上營業結束以及周六的上午都組織業務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態度端正。
(二)業務管理方面
1、我部門對金融規章制度及上級的精神都進行認真傳達學習和貫徹落實，明確本部門各業務操作崗位職責;
2、對業務工作中存在的漏洞能做到及時發現、及時制止、報告和處理;
3、未有辦理業務越權行事的'行為，未有柜員、會計主管違法違規辦理業務的情況;
4、會計主管、部門經理、主管行長堅持每周、每旬、每月、每季對所有尾箱現金、重要空白憑證進行清點;
5、本部門按規定實行對重要崗位進行輪崗安排。
(三)業務操作方面：
1、通過對柜員尾箱現金及重要空白憑證的檢查，未發現有不按規定對賬而出現賬賬、賬實、賬表不符的情況;通過對會計憑證的審查，未有未經會計主管審核或授權，擅自辦理入賬、提出交換的行為;
2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現象;
3、檢查開戶申請書、預留銀行印鑒卡片上應由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內部員工的簽名;通過調閱監控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時，客戶都在場，相關業務由客戶發起。
4、柜員和主管安全意識有所加強，無違反規定辦理印鑒卡、重要憑證等業務的情況;每天營業終了都執行雙人清點尾箱且清點后進行登記、簽名，明確責任;
5、未有擅自動用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無收、付款時偷張換張，隱瞞不報長短款的現象;未有擅自保管客戶存折(單)、銀行卡及密碼的行為，并替代儲戶取款現象;
6、風險防范意識得到加強，操作規范度也有大幅提高，單位和個人超額提現或對大額提現都能按規定報告、報批;大額取款柜員都能夠嚴格做到雙人卡把復核，規范操作，主管把關審查。未有開戶審查不嚴、違反個人存款實名制規定辦理個人儲蓄開戶手續辦理公款私存的行為;
7、未有未按規定私自為客戶辦理掛失手續，盜取客戶資金的現象，無不按規定辦理業務授權的情況;不存在混崗操作現象;
8、通過對對公業務結算賬戶開戶資料中人行核準的開戶許可證的檢查，和對網點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統相核對的結果，發現對公開戶存在2 個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統登記(由于農商行更名)，現已著手處理。
9、在審查對公業務過程中，相關柜員都能做到辦理轉賬業務執行先記借后記貸，先記賬后簽發回單;受理他行票據時都能遵守收妥入賬原則。
10、通過對單位銀行結算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結算賬戶申請書上有業務主管和部門業務公章，在檢查網點留存的變更單位銀行結算賬戶申請書和撤銷單位銀行結算賬戶申請書上都有業務主管審批簽章和部門的業務公章。
11、 檢查現場有開戶業務時，印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網點審批人員簽章。
12、檢查貸款借據與相應科目分戶賬、定期存款證實書(及單位定期存單)與相應科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據交換時，我行雖人員緊張，但仍堅持實行經辦員、復核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現金區每日兩次進行碰賬，柜員出入現金區都需復核現金，離開柜臺操作界面鎖定
15、早晚現金進出現金區都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規章制度。
17、業務公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結算業務、掛失業務及單位對賬及證明中使用;大額取現由主管或行長授權并加蓋授權章，以明責任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應業務中使用，在平時的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務和大堂管理方面，大堂經理盡心盡職，文明服務，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲"
19、我行建立身份核查制度，通過檢查發現我部門能嚴格遵守《個人存款賬戶實名制規定》和《人民幣結算賬戶管理方法》等相關規定，對要求建立業務關系或辦理規定金額以上的一次性金融服務的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯網核查系統進行核實并登記。
(四)檢查小結
由于大家的共同努力以及積極配合，內控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發現存在的問題：一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面性;二是員工的內控管理學習不夠務實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內控管理能力。
針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規章制度，嚴謹作風，在規范服務標準的具體學習措施上下功夫。為確保達標，我部門制定了具體的工作計劃，并按計劃進行相應的學習、規范業務核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規章制度，完善內控制度，全面構建風險防范的長效機制。
內控建設自查報告 9
為貫徹落實年銀監局對我市行信貸業務的專項治理工作。我行信貸人員積極開展學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：
一、自查情況與總體評價
1、通過自查我行全體信貸人員都能夠合規操作、顧全大局，不為眼前利益所動，站在我行與客戶的角度去想問題、做工作。、不計較個人得失，辦理信貸業務時恪守原則，不怕吃苦，勇于奉獻。、能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到干一行、愛一行、專一行，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信貸人員。
2、恪守規章制度能夠按照國家金融法令，有關法規制度和我行信貸管理條例，具體辦理信貸的相關業務，嚴格遵守信貸員八不準和十嚴禁。在辦理信貸業務的過程中，嚴格按規章制度進行貸款調查、審查審批，無違規放貸行為。對于調查中存在的風險隱患，也認真分析加以討論，盡可能規避風險。對于貸后檢查中發現存在問題的，及時加以關注，防控不良。
二、自查發現存在的問題
學習信貸業務不夠深入，因我行為新開辦信貸業務網點，信貸員均為新培訓上崗員工，實踐經驗不足，在信貸業務的發展和產品的認知方面不夠深入，對客戶的風險把控能力不足。工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。工作缺乏創新，按部就班;許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑主觀。
三、下一步改進措施和有關建議
在以后的信貸工作中，我要兢兢業業，時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實實工作，老老實實做人。通過這次對個人存在問題的.剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，努力爭當一名優秀的信貸員。
今后的努力方向。一是始終堅持抓信貸業務學習，不斷為自己充電。二是進一步提高風險防控意識和自我防范能力，警惕各種腐敗思想的侵蝕。三是堅持按章辦事，努力執行好各項規章制度，把制度落實到實處。在發展貸款業務的同時，防控好貸款的不良和逾期。
內控建設自查報告 10
一、引言
為了確保公司內部控制體系的有效運行，提升管理效率和風險防控能力，根據公司內部控制制度及相關法律法規的要求，我公司對20xx年度內部控制建設情況進行了全面自查。本報告旨在總結自查結果，分析存在的問題，并提出改進措施。
二、自查范圍及內容
本次自查范圍涵蓋了公司各部門、各業務環節及內部控制制度的執行情況。自查內容主要包括但不限于以下幾個方面：
內部控制環境：包括公司治理結構、組織架構、人力資源政策、企業文化等。
風險評估：包括識別、評估、應對和監控風險的過程和機制。
控制活動：包括授權審批、會計系統、財產保護、業務連續性計劃等。
信息與溝通：包括信息系統的建設、運行和維護，以及內部溝通機制的建立和執行。
監督與檢查：包括內部審計、內部控制自我評價等。
三、自查結果及問題分析
經過自查，我們發現公司在內部控制建設方面取得了以下成果：
公司治理結構完善，各部門職責明確，協作順暢。
建立了較為完善的`風險評估體系，能夠及時發現和應對潛在風險。
控制活動得到有效執行，業務流程規范，授權審批程序清晰。
信息系統穩定運行，為公司的經營決策提供了有力支持。
內部審計和內部控制自我評價工作有序開展，為公司內部控制的持續改進提供了依據。
然而，在自查過程中也發現了一些問題：
部分員工對內部控制制度的認知不足，缺乏風險防范意識。
某些業務流程中的控制點設置不夠合理，存在潛在風險。
內部審計和內部控制自我評價的頻率和深度有待加強。
四、改進措施及建議
針對自查中發現的問題，我們提出以下改進措施和建議：
加強內部控制制度的宣傳和培訓，提高員工的風險防范意識和內部控制意識。
對業務流程中的控制點進行重新梳理和優化，確保控制活動的有效性和針對性。
加強內部審計和內部控制自我評價的頻率和深度，及時發現和糾正內部控制存在的問題。
建立內部控制持續改進機制，對內部控制體系進行定期評估和調整。
五、結論
本次自查報告全面梳理了公司內部控制建設的現狀，發現了存在的問題并提出了相應的改進措施。我們將以本次自查為契機，進一步加強內部控制建設，提高公司管理效率和風險防控能力。同時，我們也希望公司各部門能夠密切配合，共同推動內部控制體系的不斷完善和發展。
內控建設自查報告 11
一、引言
為加強公司內部管理，提升運營效率，降低經營風險，本公司近期對內部控制體系進行了全面自查。本報告旨在詳細闡述自查工作的實施情況、發現的問題及改進措施。
二、自查工作概述
自查范圍：本次自查覆蓋了公司的財務管理、人力資源、采購管理、生產管理、銷售管理等關鍵業務領域，以及內部控制環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等內控要素。
自查時間：自20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日，共計xx天。
自查方法：采用文件審查、現場觀察、訪談調查等多種方式，結合公司實際情況，全面梳理內控流程。
三、自查發現的問題
財務管理方面：存在部分財務報銷單據填寫不規范、審批流程不嚴格等問題，可能導致財務風險增加。
人力資源方面：員工績效考核制度執行不夠嚴格，存在主觀評價過多、考核結果不公等問題。
采購管理方面：部分采購合同未嚴格遵循公司規定進行審批，可能導致采購成本增加或法律風險。
生產管理方面：生產過程中的質量控制不夠嚴格，部分產品存在質量瑕疵。
銷售管理方面：銷售合同簽訂流程存在漏洞，部分銷售人員未經授權擅自簽訂合同。
四、問題原因分析
內部控制制度建設不完善，部分制度缺乏可操作性。
員工對內部控制制度的認知不足，執行力度有待提高。
內部監督機制不健全，對違規行為查處不力。
五、改進措施及建議
完善內部控制制度建設，確保各項制度具有可操作性，能夠真正起到規范業務流程、降低風險的作用。
加強員工內部控制培訓，提高員工對內部控制制度的認知度和執行力。
建立健全內部監督機制，對違規行為進行嚴肅查處，確保內部控制制度的嚴肅性和權威性。
針對自查發現的具體問題，制定詳細的整改措施和時間表，確保問題得到及時有效的解決。
六、結論
本次內控建設自查工作取得了一定的.成效，發現了公司在內部控制方面存在的問題，并提出了相應的改進措施和建議。公司將以此為契機，進一步加強內部控制建設，提高公司管理水平和風險防范能力。同時，也歡迎各級領導、同事及外部監管機構對公司的內部控制工作給予監督和指導。
【內控建設自查報告】相關文章：
內控建設自查報告04-10
2022內控建設自查報告（通用12篇）10-13
財政內控制度建設自查報告（精選11篇）11-10
內控自查報告06-29
內控自查報告07-03
內控達標自查報告08-02
內控的自查報告范文09-27
員工內控自查報告11-28